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岗位职责是什么
合规专员
岗位职责要求
1. 熟悉并掌握各类法律法规，尤其在公司业务相关的法律领域。
2. 具备严谨的逻辑思维和敏锐的风险识别能力。
3. 保持对政策变化的敏感度，及时更新合规知识库。
4. 坚持公正公平原则，确保公司运营的合法性。
岗位职责描述
合规专员是企业内部的关键角色，负责维护公司的法律合规性，确保所有业务活动符合国家及行业的法规要求。他们不仅需要具备深厚的法律素养，还需要有高度的责任心和专业判断，以预防潜在的法律风险，保障企业的稳健发展。
有哪些内容
1. 法规研究与解读：深入研究相关法律法规，为企业制定合规政策和流程提供法律依据。
2. 风险评估与管理：定期进行业务风险评估，识别潜在的合规问题，提出改进措施。
3. 内部培训：组织并实施合规培训，提升员工的法律意识和合规操作能力。
4. 合同审核：参与公司合同的起草、审查，确保合同内容符合法规要求。
5. 事件处理：协调处理合规纠纷，协助解决内外部的合规问题。
6. 政策监控：关注政策动态，及时更新企业合规指南，确保业务适应性。
7. 合规报告：定期向管理层汇报合规状况，提供决策建议。
8. 与外部机构沟通：与监管机构、律师等外部合作伙伴保持良好沟通，获取最新合规资讯。
合规专员的工作涵盖企业运营的各个方面，他们不仅是法律专家，也是企业内部的守门人，通过专业的合规管理，保障企业合法、合规、稳健地前行。
岗位职责合规范文
第1篇 风险合规岗岗位职责
风险与合规管理岗 工作职责:
1.负责建立完善金控平台合规管理体系;
2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;
3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;
4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;
5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;
6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规风险,支持做好相关信息披露工作;
7.负责对下属各单位有关议案进行合规性审查,提出具体审查意见。
任职要求:
(一)学历
知名大学全日制法学专业,硕士研究生及以上学历,具有金融双学位者优先
(二)经验与能力
1.具有金融控股公司、银行、信托、保险等金融机构或监管机构合规管理工作经验8年(含)以上;
2.能够独立开展工作,具有金控平台或金融机构合规管理体系和内控体系搭建经验,兼具金融业务合规方面案件处理经验者优先;
3.具有良好的职业道德和团队协作精神,认真细致、责任心强;
4.具有优秀的沟通、协调及管理能力,条理清晰,逻辑性强;
5.具有较好的学习能力、抗压能力和成就动机。
(三)知识技能
1.熟悉金融行业法律法规及监管政策,与监管机构有良好的沟通渠道;
2.熟练使用ppt、e_cel。 工作职责:
1.负责建立完善金控平台合规管理体系;
2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;
3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;
4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;
5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;
6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规风险,支持做好相关信息披露工作;
7.负责对下属各单位有关议案进行合规性审查,提出具体审查意见。
任职要求:
(一)学历
知名大学全日制法学专业,硕士研究生及以上学历,具有金融双学位者优先
(二)经验与能力
1.具有金融控股公司、银行、信托、保险等金融机构或监管机构合规管理工作经验8年(含)以上;
2.能够独立开展工作,具有金控平台或金融机构合规管理体系和内控体系搭建经验,兼具金融业务合规方面案件处理经验者优先;
3.具有良好的职业道德和团队协作精神,认真细致、责任心强;
4.具有优秀的沟通、协调及管理能力,条理清晰,逻辑性强;
5.具有较好的学习能力、抗压能力和成就动机。
(三)知识技能
1.熟悉金融行业法律法规及监管政策,与监管机构有良好的沟通渠道;
2.熟练使用ppt、e_cel。
第2篇 业务合规专员岗位职责
固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述:
1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;
2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;
3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;
4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;
5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;
6、处理其他各项合规、法律事务。
任职要求:
1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;
2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;
3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;
4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;
5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;
6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。
第3篇 业务合规岗岗位职责
业务合规岗 华商银行 华商银行,华商 岗位职责:
1、受理关于信贷业务合同签订及法律事务的咨询;
2、联系客户经理,协调合同条款,制作信贷业务合同;
3、见证信贷业务合同各方的签署手续;
4、办理各类担保的抵质押登记、注销抵押登记手续(视业务情况需出差);
6、部门负责人安排的其他事项。
任职要求:
1、法律专业本科及以上学历,通过司法考试,或具律师资格证书优先;
2、3年及以上银行相关工作经验;
3、熟悉办公软件运用;
4、细心、开朗、对工作认真负责,能承受日常工作压力。
第4篇 业务合规岗位职责
固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述:
1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;
2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;
3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;
4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;
5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;
6、处理其他各项合规、法律事务。
任职要求:
1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;
2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;
3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;
4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;
5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;
6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。
第5篇 业务合规管理岗位职责
资产管理业务法律合规岗 第一创业 第一创业证券股份有限公司,第一创业,第一创业证券 岗位职责:
1. 参与公司资产管理业务的合规评审,为重大项目、创新产品提供法律合规支持;
2. 参与资产管理业务相关的日常合规管理,包括对资产管理业务相关的各类文件,如产品合同等,开展合规审查;对资产管理业务开展合规检查,接受资产管理业务条线人员的合规咨询;开展对资产管理业务条线的合规培训,协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作;
3. 实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告,跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示;
4. 参与资产证券化项目的法律合规审查等工作;
5. 领导交办的其他法律合规事务。
任职资格:
1. 法学相关专业,硕士及以上学历,通过国家司法考试,熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规;
2. 三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验;
3. 有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力;
4. 诚实正直,工作严谨细致,责任心强。
第6篇 业务合规管理岗岗位职责
资产管理业务法律合规岗 第一创业 第一创业证券股份有限公司,第一创业,第一创业证券 岗位职责:
1. 参与公司资产管理业务的合规评审,为重大项目、创新产品提供法律合规支持;
2. 参与资产管理业务相关的日常合规管理,包括对资产管理业务相关的各类文件,如产品合同等,开展合规审查;对资产管理业务开展合规检查,接受资产管理业务条线人员的合规咨询;开展对资产管理业务条线的合规培训,协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作;
3. 实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告,跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示;
4. 参与资产证券化项目的法律合规审查等工作;
5. 领导交办的其他法律合规事务。
任职资格:
1. 法学相关专业,硕士及以上学历,通过国家司法考试,熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规;
2. 三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验;
3. 有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力;
4. 诚实正直,工作严谨细致,责任心强。
第7篇 内控合规经理岗位职责
内控合规经理 万科集团总部沃土计划 万科集团总部沃土计划(分支机构) 工作职责:
1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,
对完善公司制度和流程提出具体建议;
3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险
预警提示和风险评估报告;
4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或
离职审计、招采审计等;
5、输出审计报告,提出整改建议。
任职要求:
1、 全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;
2、 具备5年以上企业内部审计从业工作经验;
3、 具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;
4、 具备良好的公文写作能力;
5、 诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;
6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。
第8篇 合规部门助理岗位职责
部门助理-合规内控方向 凤凰金融 北京凤凰理理它信息技术有限公司,凤凰金融 职责描述:
1、参与对公司重要决策、常规业务、创新业务、产品方案等进行合规审查和评估;
2、参与建立、健全、完善公司风险控制管理、合规、内控体系;
3、针对重要风险事项,进行调研、审查,并撰写调查报告;
4、对公司业务数据进行统计和分析,撰写风险报告;
5、协助完成部门日常工作,及上级领导交办的其他事宜。
任职要求:
1、全日制本科以上学历,一年以上工作经验;
2、较强的文字文字功底,能够独立快速完成各类文件编辑整理工作;
3、熟练使用各类办公软件,具备一定的数据分析和数据挖掘能力;
4、细心、严谨、责任心强,亲和力强,有较强的独立学习能力;
第9篇 合规风控管理岗岗位职责
偿二代管理岗(风控合规中心) 恒大人寿保险有限公司 恒大人寿保险有限公司,恒大人寿,恒大 岗位职责:
1、协助建立公司偿付能力风险管理制度体系;
2、定期开展偿付能力风险管理能力评估工作,形成风险管理能力自评估报告;
3、按照保监会偿二代相关监管要求,配合开展偿付能力风险管理的相关工作,并协调各部门优化方案及整改机制;
4、协助完成公司风险偏好体系的搭建,制定风险偏好、风险容忍度和风险限额;
5、完成领导交办的其他相关事项。
任职要求:
1、全日制统招大学本科及以上学历,精算、风险管理、保险、金融等相关专业;
2、具有3年以上相关金融机构风险管理工作经验,熟悉偿二代;
3、具有cpa、frm、cfa或准精算师优先。
第10篇 合规部部长岗位职责
法律合规部部长 职位综述:
全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。
工作职责
公司各项法律工作:
1、负责制定公司法制工作目标。
2、负责建立公司法制工作体制。
3、负责建立公司总部与各下级子公司的法务网络,管理指导下级子公司法律事务工作。
法律合规管理:
1、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司重大项目、合同进行法律合规审查
2、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司新颁制度作法律合规审查
3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策,定期上报公司领导
合同管理:
1、负责审核公司各类公司,把控合同风险。
2、负责审核公司各类制度。
3、负责建立健全合同管理制度。
投资项目法律风险把控:
1、负责把控企业投资项目法律风险。
2、负责向各部门提供法律支持。
知识产权管理:
1、负责制定知识产权保护策略,制定知识产权保护制度,跟踪各公司知识产权动态变化,促进品牌建设。
2、负责向公司各单位提供法律咨询服务。
法律宣传培训:
1、负责制定公司法制宣传培训工作计划。
2、负责组织各类法律培训。
法务管理团队建设及法律工作网络化管理:
1、负责组建法务管理团队。
2、负责建立国控法律事务工作人员联系网络。
3、通过网络化建设,对各级子公司法律事务开展指导、监督、管理。
上市事务等公司治理:
1、负责上市后各类信息披露的审核。
2、负责保证公司上市后持续规范运作。
3、为公司经营提供上市后工作合规性法律咨询。
公司纠纷处理:
1、负责公司诉讼、非诉讼事务处理。
法律风险把控:
1、把控公司内运行中涉及的法律风险。
2、其它涉及法律风险的事务。
其他:及时完成领导交办的其他工作 同时具有法院和企业经验为佳 职位综述:
全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。
工作职责
公司各项法律工作:
1、负责制定公司法制工作目标。
2、负责建立公司法制工作体制。
3、负责建立公司总部与各下级子公司的法务网络,管理指导下级子公司法律事务工作。
法律合规管理:
1、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司重大项目、合同进行法律合规审查
2、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司新颁制度作法律合规审查
3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策,定期上报公司领导
合同管理:
1、负责审核公司各类公司,把控合同风险。
2、负责审核公司各类制度。
3、负责建立健全合同管理制度。
投资项目法律风险把控:
1、负责把控企业投资项目法律风险。
2、负责向各部门提供法律支持。
知识产权管理:
1、负责制定知识产权保护策略,制定知识产权保护制度,跟踪各公司知识产权动态变化,促进品牌建设。
2、负责向公司各单位提供法律咨询服务。
法律宣传培训:
1、负责制定公司法制宣传培训工作计划。
2、负责组织各类法律培训。
法务管理团队建设及法律工作网络化管理:
1、负责组建法务管理团队。
2、负责建立国控法律事务工作人员联系网络。
3、通过网络化建设,对各级子公司法律事务开展指导、监督、管理。
上市事务等公司治理:
1、负责上市后各类信息披露的审核。
2、负责保证公司上市后持续规范运作。
3、为公司经营提供上市后工作合规性法律咨询。
公司纠纷处理:
1、负责公司诉讼、非诉讼事务处理。
法律风险把控:
1、把控公司内运行中涉及的法律风险。
2、其它涉及法律风险的事务。
其他:及时完成领导交办的其他工作
第11篇 安全合规专员岗位职责
岗位职责:
1、对公司基础架构和业务平台的信息安全风险进行调研、梳理、评估;
2、协助信息安全审计,按照监管要求进行it合规审查;
3、开展iso27001管理体系及信息安全等级保护体系建设及维护;
4、协助信息安全制度的修订、宣导。
任职要求:
1、全?制重点院校本科及以上;
2、信息安全、网络安全、信息管理理与信息系统、计算机科学、计算机?网络技术等相关专业优先;
3、具备良好的学习能力,适应能?,沟通能?,执行力;
4、具有互联网、金融企业信息安全实习经历优先;
5、了解国内外信息安全政策标准、信息安全等级保护优先;
6、熟练使用office办公软件,具有良好的?档编制能?。
第12篇 产品合规岗位职责
合规产品运营 上海盛付通电子支付服务有限公司 上海盛付通电子支付服务有限公司,盛付通,盛付通科技,上海盛付通电子 岗位职责:
1、收集并整理用户反馈,高效及时响应用户问题;
2、监测产品数据变化,及时发现问题并落实解决;
3、对数据进行专题分析,并根据数据结果提出可行策略,推动产品的改进和服务化覆盖率的提升;
4、与商户支持、技术联调等部门紧密配合,提供业务支持;
5、熟悉了解行业趋势和竞争对手,配合产品经理进行竞品的追踪研究;
任职资格:
1、大专及以上学历,有互联网产品运营类的岗位经验,关注用户需求和热点事件;
2、沟通能力强,工作细心踏实,有责任心与自我驱动力;
3、性格开朗活泼,擅长组织协调,推动团队协作;
4、对数据敏感,有较强的数据分析能力,以及方案、报告撰写能力。
第13篇 产品合规工程师岗位职责
合规注册工程师-精细化学产品 岗位职责:
- 上班地点浦西西南方,有食堂,有班车,有房贴
- 为业务单元提供合规和注册支持,产品为精细化学品,下游客户有涂料,塑料,胶黏剂,医药,食品,包装,汽车,电子等行业
- 与acim,cpcif等部门合作,作为合规 stewardship , registration,regulatory affairs的接口,支撑精细化学业务单元的子产品线的业务发展
- 文档,数据,项目管理,iso标准化,msds等相关工作
任职要求:
- 大学本科及以上学历,化学化工专业为宜
- 4年以上化学化工行业合规注册相关经验背景,来自农药,医药行业的候选人也可以考虑
- 熟悉大中国,hk,tw等地区的合规和注册法规流程
- 良好的沟通能力,英语口语流利,熟悉跨文化沟通
- 良好的职业道德和敬业精神
- 出差比例比较低,但有出差 岗位职责:
- 上班地点浦西西南方,有食堂,有班车,有房贴
- 为业务单元提供合规和注册支持,产品为精细化学品,下游客户有涂料,塑料,胶黏剂,医药,食品,包装,汽车,电子等行业
- 与acim,cpcif等部门合作,作为合规 stewardship , registration,regulatory affairs的接口,支撑精细化学业务单元的子产品线的业务发展
- 文档,数据,项目管理,iso标准化,msds等相关工作
任职要求:
- 大学本科及以上学历,化学化工专业为宜
- 4年以上化学化工行业合规注册相关经验背景,来自农药,医药行业的候选人也可以考虑
- 熟悉大中国,hk,tw等地区的合规和注册法规流程
- 良好的沟通能力,英语口语流利,熟悉跨文化沟通
- 良好的职业道德和敬业精神
- 出差比例比较低,但有出差
第14篇 风控合规岗位职责
风控合规总监 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行
(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;
(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);
(3) 主导/参与重点项目尽职调查;
(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;
(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;
2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制
(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;
(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;
(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;
3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制
(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。
1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;
2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;
3、日内交易根据行情寻找买卖点;
4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。
5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。
6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。
7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;
8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控; 基金募集、基金运作等环节的合规风险防控、一级市场和二级市场之间的信息隔离墙建设、内部制度建设、监管沟通、应对监管检查等; 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行
(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;
(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);
(3) 主导/参与重点项目尽职调查;
(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;
(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;
2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制
(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;
(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;
(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;
3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制
(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。
1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;
2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;
3、日内交易根据行情寻找买卖点;
4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。
5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。
6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。
7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;
8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控;
第15篇 合规监察员岗位职责
合规监察员(合规监察办公室) 建投嘉昱实业投资发展股份有限公司 建投嘉昱实业投资发展股份有限公司,建投嘉昱,建银发展,建银实业投资发展股份有限公司,建投嘉昱 岗位职责:
1.负责协助部门负责人建立和完善与部门工作相关的规章制度和流程;负责建立和完善与岗位工作相关的规章制度和流程;
2.负责拟定并推动落地公司内部控制体系建设实施方案,负责具体实施内部授权、合规审查、规章体系及流程梳理;
3.负责对公司系统内部控制体系的合理性及有效性提出初步评估建议,并推动落实;
4.负责拟定并推动落地公司全面风险管理建设实施方案,参与拟定公司风险政策制订并提供支持;负责监控和评价公司风险政策的执行;负责对公司重大风险事项提出动议建议,参与处理方案设计及实施;
5.负责梳理、拟定并落地公司法律事务管理工作流程,并进行动态更新与完善;负责审查公司本部及所属企业上报的法律性文件的合规合法性,提出并落地合理化建议;负责具体处理公司诉讼与仲裁案件;
6.负责梳理、并完善公司合同管理流程,并进行日常合同管理工作;负责指导及监督公司各部门的合同订立、履行等工作;
7.负责监控、评估所属企业的风险管理工作,对所属企业超授权业务进行风险评估,提出并落地风险规避建议;
8.负责梳理并完善公司系统企业风险违规案件的工作流程,并对风险违规案件进行及时处理。
9.负责完成领导交办的其他工作。
任职资格:
1.大学本科及以上学历,法律、经济学等相关专业;
2.三年以上大型集团企业总部法务、风险控制工作经验,具有上市公司或者新三板挂牌公司法务、风控工作经验者优先;
3.熟悉企业法务管理、内部授权、风险控制等相关专业知识,熟悉公司法等相关法律政策;
4.具有良好的沟通协调、学习能力以及团队合作能力;
5.身体健康,中共党员及有北京市户口的优先考虑。
第16篇 合规稽核专员岗位职责
合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:
1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;
2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;
3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;
4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;
5、完成交办的各类工作事项等。
任职要求:
1、大学本科及以上学历;
2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;
3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。
4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。
5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。
第17篇 风险合规专员岗位职责
风险合规主管/专员 联合信用投资咨询有限公司 联合信用投资咨询有限公司关联公司 岗位职责:
1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系,参与内部业务管理制度与投资管理制度的制定;
2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理,识别和管理业务中存在的各类风险,如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;
3、执行事前,事中和事后监控,落实各项合规风控制度及流程;
4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行合规审查;
5、定期向公司提交存量业务风险监测报告,编制季度、年度风险管理报告;
6、定期开展风险控制与合规检查;
7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势,从事相关课题的学习和研究。
岗位要求:
1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;
2、具有证券从业资格、基金从业资格,有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(frm)资格考试者优先;
3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公司合规、风控、内核等工作经验优先;
4、熟知金融行业相关的法律法规, 熟悉资产管理业务、基金公司法律法规及监管规则,熟悉风控合规工作的方法、流程和工具;
5、性格严谨沉稳,具备良好的执业操守,较强的沟通理解能力和团队合作精神。
第18篇 风控合规岗岗位职责
合规风控岗 创道股权 山东创道股权投资基金管理有限公司,创道股权,创道资本,创道 职责描述:
1、协助公司合规风控体系建设;
2.负责公司各职能部门制度、业务流程的规范;
3.负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核;
4.参与各类项目、产品的风控评审,负并责撰写风控评审报告;
5.负责收集、整理、分析与法律合规相关信息,建立管理信息系统,并向公司各部门提供相关共享信息;
6.负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。
任职要求:
1、本科以上学历,法律等相关专业,通过国家司法考试;
2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验;
3、熟悉合伙企业法,有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验;有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先;
4、有较强的文字表达能力和沟通能力,熟悉办公软件操作
第19篇 合规部经理岗位职责
法律合规部-合规经理 申港证券 申港证券股份有限公司,申港证券,申港 岗位职责:
1、对公司业务中包含的产品设计环节提供合规支持;
2、规范和审核部门业务方案及相关材料,识别业务的合规风险及法律风险,出具合规意见书及法律审查意见;
3、对客户招揽活动、项目承做质量、项目后续管理、工作人员规范执业等情况做好合规检查及合规监测工作,对违法、违规事项进行报告,提出处理建议并督促整改落实;
4、参与新产品或新业务的开发与设计、参与部门内重大事项的决策,对决策过程实行监督,并根据情况就决策结果发表合规性意见;
5、关注重大合规风险事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度或风险状况的进一步扩大;
6、部门安排的其它工作。
任职资格:
1、证券、金融、法律、经济、信息技术等相关专业研究生以上学历,通过国家司法考试者优先;
2、五年以上证券公司合规管理部门相关工作经验,或者八年以上证券相关工作经验;
3、文字功底扎实,逻辑严谨;
4、正直诚信,爱岗敬业,有良好的团队合作、沟通精神。
第20篇 风控合规经理岗位职责
风控合规经理 高晟财富控股集团有限公司 高晟财富控股集团有限公司,高晟财富,高晟财富控股,高晟财富集团,高晟 职位描述:
1、 负责产品风险审核
2、 参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实
3、 追踪项目投后管理
4、 公司内部控制体系的建设
5、 领导交办的其他事务
任职要求:
1、 年龄25-35周岁
2、 大学本科学历以上,法律相关专业
3、 证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验
4、 熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规
5、 具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力
