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岗位职责是什么
合规稽核岗位是企业内部的关键角色,负责确保公司的业务操作、决策制定及风险管理符合相关法律法规、行业规范和公司政策,旨在维护企业声誉,预防潜在风险,并促进企业的可持续发展。
岗位职责要求
合规稽核人员需具备以下核心素质:
1. 精通相关法律法规:对国内外法律法规有深入理解,能够及时更新知识,应对法规变化。
2. 专业技能:具备财务、审计、法律等相关专业知识,能进行有效的风险评估和合规分析。
3. 分析能力:善于发现问题,能从大量数据中提炼关键信息,提出改进建议。
4. 沟通协调:具备良好的沟通技巧,能够与各部门有效协作,推动合规执行。
5. 诚信公正:坚守职业道德,公正处理合规问题,确保公平公正。
岗位职责描述
合规稽核人员的主要工作包括但不限于:
1. 制定和更新:参与制定和更新企业的合规政策与程序,确保其与最新法规保持一致。
2. 风险评估:定期进行合规风险评估,识别潜在的违规风险点,并提出风险控制措施。
3. 内部审计:参与或主导内部审计工作,检查各项业务流程的合规性,确保企业运营透明。
4. 培训与指导:组织合规培训,提高员工的合规意识,指导员工正确理解和执行合规规定。
5. 协调与沟通:与管理层、各部门负责人沟通,解决合规问题,推动合规文化的形成。
6. 外部关系管理:与监管机构、行业协会等保持良好沟通,了解最新监管动态,确保企业合规运营。
有哪些内容
1. 法规遵从性检查:对企业的合同、交易、报告等文件进行审查,确保符合相关法律法规要求。
2. 遵守行业标准:监控企业活动,确保符合行业规范和最佳实践,如信息安全标准、反腐败政策等。
3. 事件调查:针对可能的违规行为进行调查,提供事实依据和处理建议,防止问题升级。
4. 合规报告:定期向管理层提交合规状况报告,反映企业合规执行情况,为决策提供参考。
5. 改进与优化:针对发现的问题,提出改进方案,推动企业内部制度的完善和优化。
6. 应急响应:参与制定和实施应急预案,以应对突发的合规事件,降低对企业的影响。
合规稽核岗位是企业内部的守护者,通过全面、严谨的工作,确保企业在遵守法规时,实现健康、稳定的发展。
合规稽核岗位职责范文
第1篇 合规稽核专员岗位职责
合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:
1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;
2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;
3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;
4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;
5、完成交办的各类工作事项等。
任职要求:
1、大学本科及以上学历;
2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;
3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。
4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。
5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。
第2篇 合规稽核岗岗位职责
总部合规稽核部-合规岗 民生期货有限公司 民生期货有限公司,民生 职责描述:
1.负责依据监管要求对公司各项业务及管理运行规则、规章制度的制定进行合规管控,提出合规意见;
2.负责对公司的各项经营业务流程进行合规管控,提出专业意见;
3.负责公司法律事务,代表公司对外进行法律诉讼;
4.负责调查各类市场违规、违约行为,负责对涉及公司的经济纠纷、诉讼案件进行查证;
5.为公司开展业务涉及的合同、协议提供法律意见及建议;
6.负责公司合规法律风险的日常监控、风险信息采集和报告等工作;
7.完成领导交办的其他工作。
任职要求:
1.2年以上法律相关工作经验、具备法律相关资格证书;
2.证券、保险、信托等金融行业从业经验;
3.责任心强,工作严谨、认真,责任心强,工作严谨、认真;
4.具备较强学习能力;
5.具备期货从业资格者优先。
第3篇 合规稽核岗位职责
合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:
1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;
2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;
3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;
4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;
5、完成交办的各类工作事项等。
任职要求:
1、大学本科及以上学历;
2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;
3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。
4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。
5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。