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合规稽核岗位职责3篇

更新时间:2024-05-19 查看人数:71

合规稽核岗位职责

岗位职责是什么

合规稽核岗位是企业内部的关键角色,负责确保公司的业务操作、决策制定及风险管理符合相关法律法规、行业规范和公司政策,旨在维护企业声誉,预防潜在风险,并促进企业的可持续发展。

岗位职责要求

合规稽核人员需具备以下核心素质:

1. 精通相关法律法规:对国内外法律法规有深入理解,能够及时更新知识,应对法规变化。

2. 专业技能:具备财务、审计、法律等相关专业知识,能进行有效的风险评估和合规分析。

3. 分析能力:善于发现问题,能从大量数据中提炼关键信息,提出改进建议。

4. 沟通协调:具备良好的沟通技巧,能够与各部门有效协作,推动合规执行。

5. 诚信公正:坚守职业道德,公正处理合规问题,确保公平公正。

岗位职责描述

合规稽核人员的主要工作包括但不限于:

1. 制定和更新:参与制定和更新企业的合规政策与程序,确保其与最新法规保持一致。

2. 风险评估:定期进行合规风险评估,识别潜在的违规风险点,并提出风险控制措施。

3. 内部审计:参与或主导内部审计工作,检查各项业务流程的合规性,确保企业运营透明。

4. 培训与指导:组织合规培训,提高员工的合规意识,指导员工正确理解和执行合规规定。

5. 协调与沟通:与管理层、各部门负责人沟通,解决合规问题,推动合规文化的形成。

6. 外部关系管理:与监管机构、行业协会等保持良好沟通,了解最新监管动态,确保企业合规运营。

有哪些内容

1. 法规遵从性检查:对企业的合同、交易、报告等文件进行审查,确保符合相关法律法规要求。

2. 遵守行业标准:监控企业活动,确保符合行业规范和最佳实践,如信息安全标准、反腐败政策等。

3. 事件调查:针对可能的违规行为进行调查,提供事实依据和处理建议,防止问题升级。

4. 合规报告:定期向管理层提交合规状况报告,反映企业合规执行情况,为决策提供参考。

5. 改进与优化:针对发现的问题,提出改进方案,推动企业内部制度的完善和优化。

6. 应急响应:参与制定和实施应急预案,以应对突发的合规事件,降低对企业的影响。

合规稽核岗位是企业内部的守护者,通过全面、严谨的工作,确保企业在遵守法规时,实现健康、稳定的发展。

合规稽核岗位职责范文

第1篇 合规稽核专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第2篇 合规稽核岗岗位职责

总部合规稽核部-合规岗 民生期货有限公司 民生期货有限公司,民生 职责描述:

1.负责依据监管要求对公司各项业务及管理运行规则、规章制度的制定进行合规管控,提出合规意见;

2.负责对公司的各项经营业务流程进行合规管控,提出专业意见;

3.负责公司法律事务,代表公司对外进行法律诉讼;

4.负责调查各类市场违规、违约行为,负责对涉及公司的经济纠纷、诉讼案件进行查证;

5.为公司开展业务涉及的合同、协议提供法律意见及建议;

6.负责公司合规法律风险的日常监控、风险信息采集和报告等工作;

7.完成领导交办的其他工作。

任职要求:

1.2年以上法律相关工作经验、具备法律相关资格证书;

2.证券、保险、信托等金融行业从业经验;

3.责任心强,工作严谨、认真,责任心强,工作严谨、认真;

4.具备较强学习能力;

5.具备期货从业资格者优先。

第3篇 合规稽核岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

合规稽核岗位职责3篇

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