合规岗位职责20篇

岗位职责是什么

合规岗位，是企业内部的重要职能之一，主要负责确保企业的各项业务活动符合法律法规、行业规定及公司内部政策，旨在预防潜在风险，维护企业声誉，并促进可持续发展。

岗位职责要求

1. 深入理解并掌握相关法律法规，包括但不限于公司法、税法、劳动法、反垄断法等，及时更新知识库，确保法规遵从性。

2. 制定、修订和完善公司的合规政策和程序，确保其符合最新法规要求，并能有效指导业务实践。

3. 对各部门的业务操作进行合规审查，提供咨询和指导，防止违规行为的发生。

4. 开展合规培训，提高员工的合规意识，确保全员理解并遵守相关规定。

5. 建立有效的监控机制，定期进行合规审计，评估合规风险，并提出改进措施。

6. 协助处理合规问题，包括对外沟通、调查、报告和整改，必要时参与法律纠纷的解决。

岗位职责描述

合规专员需具备高度的责任心和敏锐的洞察力，他们如同企业的“守门人”，在日常工作中扮演着预防和控制风险的关键角色。他们需要与各部门紧密合作，确保业务流程的合法性，同时关注外部环境的变化，如监管政策的调整，以便及时调整公司的合规策略。此外，他们还需要培养和提升团队的合规文化，使合规成为企业的一种自觉行为。

有哪些内容

1. 法规研究与解读：持续跟踪国内外法律法规，为企业提供准确的法规解读和应用建议。

2. 合规文件编制：制定合规手册、操作指南等，确保企业规章制度的合规性。

3. 风险评估与管理：识别潜在的合规风险，建立风险评估模型，制定应对策略。

4. 内部审计与检查：定期对企业各项业务进行合规性审查，发现并纠正不合规行为。

5. 员工培训与教育：组织合规培训课程，通过案例分析、模拟演练等方式提升员工的合规素养。

6. 事件响应与处理：协助处理合规事件，包括对外沟通、调查、整改，以降低企业风险。

7. 合规报告：定期向管理层汇报合规工作进展和风险状况，为决策提供依据。

8. 与内外部的协调沟通：与监管部门、行业协会保持良好关系，同时协调内部各部门间的合规合作。

合规岗位的工作涵盖了企业的方方面面，它既是企业合规运营的保障，也是企业稳健发展的基石。通过严谨的合规管理，企业能够在激烈的市场竞争中保持合法、公正、透明的形象，赢得客户和社会的信任。

合规岗位职责范文

第1篇 银行合规岗位职责

瑞士银行合规经理 瑞银企业管理(中国)有限公司 瑞银企业管理(中国)有限公司,瑞银 部门概述:合规风险是指由于银行因未遵守适用的法律、规则和准则及银行内部政策而导致可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失的风险。操作风险是指因内部流程、人员和系统缺失、或者外部原因导致的损失风险。合规和操作风险控制部在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理银行所面临的合规风险和操作风险。

主要目标:在合规负责人的领导下,执行合规管理制度和程序。恪尽职守,促进银行浓厚的合规基调与文化的建立。。

主要职责:在合规负责人的指导下,履行以下基本职责:

1.负责红头文件的日常登记、处理和执行情况跟踪,并在此范围内保持与监管机构日常的工作联系,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

2.负责合规部门日常报表的协调、报送;

3.协助合规负责人对员工进行合规培训,主要包括新员工的合规培训以及工作范围内的合规培训;

4.负责协调员工行为合规管理工作。

最低教育/获得的学位:本科或以上

知识/经验:金融学知识背景/外资商业银行合规及运营工作经验

语言能力(口头及书面):熟练的中英文能力

软技能/性格:团队合作能力强

工作经验的最低年限:5年

相似职位的工作年限:3年

职业发展机会:内部晋升或者其他中后台发展机会

第2篇 法律合规岗岗位职责任职要求

法律合规岗岗位职责

职责描述:

1、 拟定相关业务合同文本，负责各类授信、非授信业务合同的审查，并提出法律意见;

2、 负责新业务、新产品的合规审查工作;

3、 组织推动案防合规各项工作，定期召开案防合规会议，推进员工行为管理的各项工作，按时完成员工行为排查等工作;

4、 推进操作风险管理、关联交易管理等工作。

任职要求:

1、 法学相关专业，硕士以上学历，并通过司法考试;

2、 具有商业银行3年以上法律合规工作经验，或大型律师事务所3年以上相关银行债权诉讼工作经验;

3、 能适应高强度的工作，学习能力强，具有良好的职业道德及职业操守。

法律合规岗岗位

第3篇 合规审计主管岗位职责

财务主管(审计合规方向) 中安科股份 中安科股份有限公司,st中安,中安科股份,中安科 职责描述:

1、编制集团各年度和季度的合并财务报表;

2、对集团内各子公司财务工作进行监督和管理;

3、对接外部审计师及评估师工作;

4、对外披露财务数据整理及审核。

任职要求:

1、大学本科及以上学历,会计、财务管理等相关专业,英语六级;

2、三年以上会计师事务所工作经验,有注册会计师证书者优先;

3、较强的沟通能力、组织协调能力,原则性强。

第4篇 合规部经理岗位职责

法律合规部-合规经理 申港证券 申港证券股份有限公司,申港证券,申港 岗位职责:

1、对公司业务中包含的产品设计环节提供合规支持;

2、规范和审核部门业务方案及相关材料,识别业务的合规风险及法律风险,出具合规意见书及法律审查意见;

3、对客户招揽活动、项目承做质量、项目后续管理、工作人员规范执业等情况做好合规检查及合规监测工作,对违法、违规事项进行报告,提出处理建议并督促整改落实;

4、参与新产品或新业务的开发与设计、参与部门内重大事项的决策,对决策过程实行监督,并根据情况就决策结果发表合规性意见;

5、关注重大合规风险事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度或风险状况的进一步扩大;

6、部门安排的其它工作。

任职资格:

1、证券、金融、法律、经济、信息技术等相关专业研究生以上学历,通过国家司法考试者优先;

2、五年以上证券公司合规管理部门相关工作经验,或者八年以上证券相关工作经验;

3、文字功底扎实,逻辑严谨;

4、正直诚信,爱岗敬业,有良好的团队合作、沟通精神。

第5篇 内控合规专员岗位职责

合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

第6篇 合规法律岗岗位职责任职要求

合规法律岗岗位职责

职责描述:

1、 拟定相关业务合同文本，负责各类授信、非授信业务合同的审查，并提出法律意见;

2、 负责新业务、新产品的合规审查工作;

3、 组织推动案防合规各项工作，定期召开案防合规会议，推进员工行为管理的各项工作，按时完成员工行为排查等工作;

4、 推进操作风险管理、关联交易管理等工作。

任职要求:

1、 法学相关专业，硕士以上学历，并通过司法考试;

2、 具有商业银行3年以上法律合规工作经验，或大型律师事务所3年以上相关银行债权诉讼工作经验;

3、 能适应高强度的工作，学习能力强，具有良好的职业道德及职业操守。

合规法律岗岗位

第7篇 法务合规岗位职责

法务合规经理(知识产权方向) 青岛亿联客信息技术有限公司 青岛亿联客信息技术有限公司,yeelight,yeelink,亿联客 岗位职责:

1、负责构建并落实公司的知识产权管理体系,制定和实施公司在境内外的知识产权(主要是商标、域名、软件著作权)申请和管理方案;

2、制定和实施公司的合规政策,负责知识产权侵权监控,为公司的知识产权和商誉保护提供法律支持, 为公司相关业务条线和员工提供知识产权法和竞争法相关的法律咨询;

3、处理相关诉讼案件或危机事件;对接和管理相关境内外律师事务所、其他专业代理机构;

4、负责其他与知识产权相关的工作。

任职要求:

1、本科以上学历,法学或理工类专业,熟悉并掌握专利法、著作权法、商标法等关于知识产权方面的法律法规,对机械结构、电子等有专业认知;

2、至少5年以上国内外知名企业或律所知识产权实战经验,拥有丰富的国内外海外专利诉讼、许可谈判经验者;

3、通过专利代理人考试者或具有中国或美国律师资格者优先;

4、英文优异优先。

第8篇 合规内控岗位职责

内控合规总监 万科物业发展股份有限公司 万科物业发展股份有限公司,万科物业,万科 职责描述:

1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训 实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

任职要求:

1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

第9篇 合规岗岗位职责

法律合规岗 新华家园养老服务(北京)有限公司 新华家园养老服务(北京)有限公司,家园养老 主要工作职责:

参与、协调、处理公司经营和管理中的法律事务,为公司经营决策提出法律意见,并对相关法律风险提出防范意见;为公司各项业务提供法律支持,维护公司合法权益。

1.公司法律事务管理

1)采购法律文件审核、参与采购法律事务谈判、为采购流程提供法律咨询;

2)公司各项制度法律合规审核,跟踪、督导各部门开展制度建设;

2.公司合同及法律文件审核

1)合同管理制度、流程、标准的建立与完善;

2)负责合同示范文本的制定、管理,审核公司对外签署的合同文本,参与合同谈判。

3.公司诉讼仲裁案件管理

1)公司法律案件处理,代表公司进行诉讼或应诉、证据收集、法律文书撰写、司法机关协调沟通等;

2)外部审计及公司其他报告所需诉讼数据统计;

3)外部合作律师事务所选聘及其日常管理。

4.内控管理

1)负责内控制度及流程建立、维护与下发;

2)年度内部控制评估组织与实施,内控缺陷整改的组织及跟踪;

5.领导交办的其他工作

基本任职要求:

1、本科以上,法律专业,3年以上相关岗位经验;

2、具备法律相关的专业知识,熟悉关联交易、内控评估等工作内容;

3、具备较强的语言表达能力、文字功底和工作沟通能力;

4、熟练使用ppt等办公软件;

5、反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。

第10篇 合规管理经理岗位职责

法律合规风险管理经理 粤财控股 广东粤财投资控股有限公司,粤财控股,粤财 职责描述:

1、参与操作风险管理体系建设,负责操作风险(包含法律合规风险)管理办法制度起草与修订,监管法规解读与指引。

2、负责项目的法律尽职调查和法律论证,参与项目的商务谈判,出具法律意见书。

3、审查合同协议和法律文书(含章程、函件、决议等),确保合法合规性。

4、负责法律纠纷案件处理,负责材料整理收集、相关法律文书草拟等工作。

5、为控股公司各部门以及二级公司相关部门提供业务、经营项目相关问题的法律咨询。

任职要求:

1、通过司法考试人员优先考虑。

2、具有金融机构从业经验,熟悉金融行业专业知识。

3、具备丰富的法律专业知识,熟练掌握民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

4、解公司的战略规划和业务模式。

5. 熟悉各类项目的交易模式和法律风险点。

第11篇 合规风控管理岗岗位职责

偿二代管理岗(风控合规中心) 恒大人寿保险有限公司 恒大人寿保险有限公司,恒大人寿,恒大 岗位职责:

1、协助建立公司偿付能力风险管理制度体系;

2、定期开展偿付能力风险管理能力评估工作,形成风险管理能力自评估报告;

3、按照保监会偿二代相关监管要求,配合开展偿付能力风险管理的相关工作,并协调各部门优化方案及整改机制;

4、协助完成公司风险偏好体系的搭建,制定风险偏好、风险容忍度和风险限额;

5、完成领导交办的其他相关事项。

任职要求:

1、全日制统招大学本科及以上学历,精算、风险管理、保险、金融等相关专业;

2、具有3年以上相关金融机构风险管理工作经验,熟悉偿二代;

3、具有cpa、frm、cfa或准精算师优先。

第12篇 合规内控专员岗位职责

合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

第13篇 合规负责人岗位职责

合规负责人 岗位职责:

1、全面负责公司的反洗钱、内控、合规管理工作;

2、制定并落实反洗钱合规工作策略与计划,领导团队履行职责;

3、组织反洗钱、内控、合规相关制度、操作指引和业务流程的的合规性;

4、持续关注、正确理解和准确把握法律、法规及其精神,及时为管理层提供法律合规方案;

5、负责新产品合规评审,从法律合规角度提出专业意见,为公司的业务、产品、运营活动和其他重大决策性事务提供法律意见和风险防范建议;

6、开展相关法律合规培训与教育,组织、协调和督导公司各部门的业务运行符合法律法规及监管部门政策的要求;

7、保持与监管机构的日常沟通,响应日常监管要求,报送合规数据。

岗位要求:

1、金融、法律、审计或相关专业本科及以上学历;

2、8年以上经融机构工作经验,熟悉银行、小贷、及跨境电商信贷类项目操作要求和流程;

3、熟悉互联网金融相关法律法规和监管政策;

4、具备平衡风险与业务目标的能力;

5、心态开放积极,具备良好的组织协调和沟通能力及团队管理能力 岗位职责:

1、全面负责公司的反洗钱、内控、合规管理工作;

2、制定并落实反洗钱合规工作策略与计划,领导团队履行职责;

3、组织反洗钱、内控、合规相关制度、操作指引和业务流程的的合规性;

4、持续关注、正确理解和准确把握法律、法规及其精神,及时为管理层提供法律合规方案;

5、负责新产品合规评审,从法律合规角度提出专业意见,为公司的业务、产品、运营活动和其他重大决策性事务提供法律意见和风险防范建议;

6、开展相关法律合规培训与教育,组织、协调和督导公司各部门的业务运行符合法律法规及监管部门政策的要求;

7、保持与监管机构的日常沟通,响应日常监管要求,报送合规数据。

岗位要求:

1、金融、法律、审计或相关专业本科及以上学历;

2、8年以上经融机构工作经验,熟悉银行、小贷、及跨境电商信贷类项目操作要求和流程;

3、熟悉互联网金融相关法律法规和监管政策;

4、具备平衡风险与业务目标的能力;

5、心态开放积极,具备良好的组织协调和沟通能力及团队管理能力

第14篇 合规风控主管岗位职责

风控合规主管 中昆投资 上海中昆投资控股有限公司,中昆投资,上海中昆 职位描述:

1、建立、健全公司法律事务相关规章制度和流程,为公司各项制度、发展策略提供合规及风险控制的法律建议及支持;

2、负责审核公司工程及设计相关合同、法律文件,处理合同、员工劳资纠纷等运营相关的各类法律文件,包括重大决议、规章、合同及其他重要文件,监督合同履行;

3、参与公司招投标等重要经济活动,提出法律意见,处理相关法律事务,为公司的重大决策提供法律依据规避运营风险;

4、负责公司投资、融资等法律风险的控制及提供建议;

5、负责公司各类相关法律事务的协商、调解、诉讼与仲裁活动;

6、董事长交待的其他相关事务。

任职要求:

1、正规院校法律专业全日制本科或以上学历,具有法律资格证书或律师执照有限考虑,25-40岁;

2、5年以上工作经验,熟悉并掌握工程管理、财务、金融、企业管理等多学科知识;

3、熟悉工程、设计、金融行业以及公司资本运作等方面的法律法规;

4、参与过大型合同的设计,法务条款释义、答疑,有过大型谈判经验;

5、具备扎实的民商法理论功底,熟悉公司合同管理体系和法律风险控制流程;

6、为人正直,具有极强的沟通协调能力及亲和力,善于与各部门保持良好的关系,能够承受工作压力。

第15篇 合规项目经理岗位职责

合规项目经理 四环制药 北京四环制药有限公司,四环制药,四环医药 岗位职责:

1 编写、制定和更新集团各类合规制度,定期或不定期对制度进行培训和检查

2 对集团客户、供应商、合作方等外部商业合作行为进行合规评估和检查

3 对集团内关键岗位员工合规行为进行检查

4 对市场商务、工程建设、物资采购、费用支付等进行合规性检查

5 对合规检查发现的问题提出加强和完善管理的建议

6 对各类投诉举报进行调查核实,提出处理建议

7 开展遵纪守法、合规廉洁各类培训

8 配合审计部进行

9 领导安排的其它工作

任职要求:

1 年龄:35岁以下

2 学历要求:大学本科及以上学历

3 专业要求:法律、经济、管理等专业

知识技能:熟练操作各种办公软件及分析软件

熟悉药企行业特点相关内容

熟悉国家和行业各类与合规相关的法律文件

熟悉各类调查技能

能力素质:良好的协调沟通能力、统筹计划能力和表达能力

扎实的法律知识基础、清晰的思维能力

良好的分析能力、较强的解决问题能力

较强的组织能力,优秀的学习能力

其它要求:1有大型药企或上市公司合规或监察工作经验优先

2 有律师证书优先

3 能适应短期出差

第16篇 稽核合规岗岗位职责任职要求

稽核合规岗岗位职责

职责描述:

1、检查公司执行国家法律、法规及上级监管部门的规定的情况，关注相关法律法规及政策的更新情况，并据此对公司内控制度、业务操作流程提出修订和完善意见;

2、对公司各业务项目提出合规论证和合规审查意见，为项目评审提供法律支持;

3、起草、审核修订公司对外签订的合同和其他法律文件，参与业务项目交易条件及合同条款的谈判，使公司主要业务合同及其他风险得到有效控制;

4、解答公司各部门在经营管理过程中的法律咨询，必要时出具非诉讼事务法律意见书，从而为业务部门开展项目提供法律支持;

5、负责外聘律师及联络工作;负责办理诉讼、仲裁、执行等法律事务工作;负责商业秘密保护、无形资产评估等法律事务;

6、做好与公司其他部门之间以及对外相关单位的沟通协调，保证工作目标完成。

任职要求:

1、具有我国211工程类院校大学或省属重点财经类院校，或近三年世界大学权威排名前400名且经我国教育部学历学位认证的国外或者港澳台院校全日制本科及以上学历;或我国教育部承认和认证的硕士以上学历学位;金融、经济、法律、或会计及相关专业;具有期货从业资格证者优先考虑;

2、专业知识:熟练掌握国家相关法律法规，尤其是与金融行业、资本市场相关的法律法规;熟悉经济金融、财务基本知识;

3、专业经验:2年以上经济金融机构法律工作从业经验;

4、对于能力和业绩特别突出的，可适当放宽上述有关教育背景及专业经验条件。

稽核合规岗岗位

第17篇 审计合规岗岗位职责任职要求

审计合规岗岗位职责

岗位职责:

协助部门负责人进行合规审计日常工作的实施，协调审计相关单位等工作。

任职资格:

1.3年以上风控或法务相关工作经验，法律、经济、金融、企业管理等相关专业;

2.具有较好的财务分析和财务审计能力，思维敏捷;

3.具有扎实的审计专业知识，熟悉国家审计相关法律法规、程序和方法;

4.工作认真严谨，客观公正，严格按照审计程序开展审计工作;

5.具备优秀的沟通协调能力和良好的职业道德。

审计合规岗岗位

第18篇 风险合规岗位职责

it合规风险 一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

第19篇 内控合规管理岗位职责

法律合规部内控管理岗 中国太平洋人寿保险股份有限公司,中国太平洋人寿保险股份有限公司, 工作职责

1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

5、撰写各类内控报告及相关材料;

6、部室交办的其他工作。

任职资格

1、大学本科及以上;

2、有一定工作经验者优先;

3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。

第20篇 合规岗位职责任职要求

合规岗位职责

职责描述:

1、负责合同、协议等法律文件的审核、修改，协助起草、拟定各类法律文本;

2、负责协助处理法律纠纷;

3、分析公司各项业务的法律风险并提出防范措施和改进建议;

4、为公司其他业务部门提供日常法律咨询，提供员工法律培训。

5、为业务发展提供法律咨询和建议;

6、对相关法律法规、监管文件进行跟踪、评估和解读。

任职要求:

1、统招本科及以上学历，主修法律专业，通过司法考试;

2、具有5年以上法律、合规工作经验，有基金公司从业工作经验者优先;

3、具备基金从业资格;

4、具有较强的文字表达、沟通协调能力和团队合作意识，正直勤奋，细心负责，能够承受较强的工作压力。

合规岗位