有哪些
一、审核范围
1.1 本规程适用于公司内部的所有部门，包括但不限于财务部、人力资源部、市场部、研发部等。 1.2 审核对象涵盖各类文件、报告、合同、项目计划以及业务流程等。
二、审核主体
2.1 各部门负责人作为第一审核人，负责初步审核本部门产生的文档。
2. 2 公司设立专门的审计小组，负责跨部门的联合审核及重大事项的复核。
三、审核内容
3.1 文件格式与结构的合规性，确保符合公司统一标准。
3. 2 内容的准确性和完整性，避免信息错误或遗漏。
3. 3 法律法规的遵守情况，防止潜在的法律风险。
3. 4 与公司战略目标的一致性，确保业务活动的有效性。
标准
四、审核标准
4.1 语言表达清晰，无歧义，专业术语使用准确。
4. 2 数据和事实支持充分，引用资料来源可靠。
4. 3 文件审批流程完整，签批手续齐全。
4. 4 符合公司质量管理体系的要求，满足iso 9001等相关认证标准。
五、审核流程
5.1 初审：由文档产生部门的负责人进行初步审核。
5. 2 复审：跨部门审核或审计小组进行深度审查。
5. 3 签批：经过复审后，由相关部门高级管理人员签署批准。
5. 4 归档：最终版本的文件应按照公司档案管理规定妥善保存。
六、异常处理
6.1 对于审核过程中发现的问题，应立即反馈给文档制作人进行修改。
6. 2 如遇重大分歧，由审计小组提交公司管理层决定。
6. 3 定期评估和修订审核标准，以适应公司发展变化。
是什么意思
七、理解与执行
7.1 本规程旨在确保公司内部信息的准确性和一致性，提高工作效率，降低风险。
7. 2 所有员工需理解并严格执行审核规程，对于疏忽或故意违反者，将依据公司纪律处分条例进行处理。
7. 3 审核规程的成功实施需要全员参与，共同维护公司的工作秩序和专业形象。
请注意，本规程的实施需要结合实际情况灵活调整，各部门应定期开展培训，确保员工对规程的理解和应用。在实际操作中，遇到特殊情况，应及时向上级或审计小组汇报，共同探讨解决方案。
审核规程范文
第1篇 处方审核调配核对操作规程
1.处方药必须凭医师开具的处方销售;
2.本规程中的处方药是国家食品药品监管部门公布的必须凭处方销售的处方药;
3.销售国家有专门管理要求的药品中的处方药还必须按照国家有专门管理要求的药品的管理制度和操作规程进行;
4.必须凭处方销售的处方药的审核,必须是执业药师.审核如下内容:
4. 1.规定必须做皮试的药品,处方医师是否注明过敏试验及结果的判定;
4. 2.处方用药与临床诊断的相符性;
4. 3.剂量用法的正确性;
4. 4.选用剂型与给药途径的合理性;
4. 5.是否有重复给药的现象;
4. 6.是否有潜在临床意义的药物相互作用和配伍禁忌;
4. 7.其他用药不适宜情况。
5.处方审核、调配、核对人员必须在处方上签字或盖章,并保存处方或者复印件2年(按处方管理办法,只保存一年),但处方药销售记录应保存不少于5年.
6.处方药必须放置在闭架柜台中;
7.不是必须凭处方销售的药品,处方可由药师以上的其他药学专业技术人员审核
第2篇 内部质量审核程序规程
内部质量审核程序
1.目的
本程序规定公司内部质量审核的要求,以确定质量体系的符合性和有效性。
2.适用范围
本程序适用于公司内部的质量体系审核工作。
3.职责
3.1iso9000工作小组制定年度内质量审核安排。
3.2管理者代表负责批准年度内部质量审核安排,确定审核组组长。
3.3审核组组长负责审核工作的实施。
3.4iso9000工作小组负责审核文件和记录的归案管理工作。
4.相关文件
4.1质量手册4.17内部质量审核
4.2iso9002标准4.17内部质量审核
5.程序
5.1年度内部质量审核安排
5.1.1年度内部质量审核应包括iso9002全部要素和公司各部门每年应至少进行一次内部质量审核,管理者代表批准审核日期。
5.1.2管理者代表可根据以下情况进行非计划性内部审核的决定:
a.体系的功能发生重大变化,如机构变动和程序修改;
b.发生重大质量事故,如严重影响公司声誉、经济损失在五万元以上。
5.2审核的准备
5.2.1每次审核之前,管理者代表任命审核组长。
5.2.2内部质量审核员应经过必要的培训,并由专业权威管理机构确认其工作资格,并且独立于被审核部门。
5.2.3审核组长负责组织审核小组制定审核计划,审核计划应包括下述内容:
a.受审核的部门;
b.计划的审核日期;
c.审核目的范围;
d.审核小组成员;
e. 详细的审核日程安排。
5.2.4审核组长应将审核计划分发给审核组成员,根据审核计划分配各审核员承担审核任务,同时向审核员提供使用的记录表格。
5.2.5审核组长应提前两周向审核部门发出内部审核计划,以便其在接收审核之前做好充分准备。
5.2.6审核组长和审核员应根据审核范围及质量手册、程序文件及有关法律法规等准备检查表。检查表内容应清楚详细,完成的检查表应由审核组长批准。
5.3审核的实施
5.3.1首次会议
审核开始前,审核小组应与受审核部门管理人员召开首次会议,由审核组长主持会议,确认审核目的范围,审核日程安排。
5.3.2现场审核
审核组成员根据审核计划和检查表进行审核,通过交谈、查阅文件记录,观察获取证据。
5.3.3审核观察结果
审核小组成员将所有审核结果记录在检查表上并确定哪些项目是不合格,经受审核部门经理确认。
5.3.4末次会议
现场审核工作结束后,审核组按预先确定的时间与受审核部门的管理人员召开审核末次会议,宣读审核综述向受审核部门提出发现的不合格,对不合格要求受审部门在规定时间内采取纠正预防措施。
5.4审核报告
5.4.1审核报告由审核组长或指定审核员编写,并由审核组长批准。
5.4.2报告内容应包括:
a.审核的范围和目的
b.审核组成员、受审核部门和审核日期
c.审核依据
d.审核结论
e.纠正与预防措施报告
5.4.3审核报告的发放与记录的保存
审核报告由iso9000工作小组发至各受审核部门经理,总经理及管理者代表。
审核计划、审核检查表、审核报告纠正与预防措施报告由iso9000工作小组保存。
5.5纠正预防措施
5.5.1纠正预防措施的实施,按qp-9.1纠正和预防措施程序文件执行。
6.质量记录
6.1内部质量审核计划
6.2内部质量审核检查表
6.3纠正与预防措施报告
第3篇 处方审核、调配、核对操作规程
1.处方药必须凭医师开具的处方销售；
2.本规程中的处方药是国家食品药品监管部门公布的必须凭处方销售的处方药；
3.销售国家有专门管理要求的药品中的处方药还必须按照国家有专门管理要求的药品的管理制度和操作规程进行；
4.必须凭处方销售的处方药的审核，必须是执业药师．审核如下内容：
4. 1.规定必须做皮试的药品，处方医师是否注明过敏试验及结果的判定；
4. 2.处方用药与临床诊断的相符性；
4. 3.剂量用法的正确性；
4. 4.选用剂型与给药途径的合理性；
4. 5.是否有重复给药的现象；
4. 6.是否有潜在临床意义的药物相互作用和配伍禁忌；
4. 7.其他用药不适宜情况。
5.处方审核、调配、核对人员必须在处方上签字或盖章，并保存处方或者复印件2年（按处方管理办法，只保存一年），但处方药销售记录应保存不少于5年．
6.处方药必须放置在闭架柜台中；
7.不是必须凭处方销售的药品，处方可由药师以上的其他药学专业技术人员审核
第4篇 物业公司内部质量审核管理作业规程
物业公司内部质量审核管理标准作业规程
1.0目的
检查、评价质量体系的有效性,保证质量体系的完善和改进。
2.0适用范围
适用于物业管理公司对内部质量审核的组织和实施的控制。
3.0职责
3.1管理者代表负责审批有关内部质量审核的计划、报告等文件,并组织进行内部质量审核活动。
3.2品质/拓展部在管理者代表领导下,具体组织开展内部质量审核活动。并对不合格采取的纠正措施的实施和效果进行跟踪检查验证。
3.3审核组织负责编制有关审核文件进行现场审核。
4.0程序要点
4.1总则。
内部质量审核应按计划、有组织、按程序并由具备资格的内部质量审核员(以下简称内审员)进行。
4.2内审员的基本条件。
4.2.1is09000文件的主要编写人。
4.2.2认真负责,有较强的敬业精神。
4.2.3有较强的组织及语言、文字表达能力。
4.3内审员的必备条件。
4.3.1经有关单位培训,取得质量体系内部审核员培训合格证书或取得质量体系内部审核员注册资格。
4.3.2经管理者代表认可后,由总经理任命。
4.4内部质量审核(以下简称内审)的时机。
4.4.1内审按计划进行时,一年的间隔期内,至少进行2次,公司定为每年的6月、12月中旬进行例行内审。
4.4.2追加内审。
(1)例行内审之外进行的内审,公司界定为追加内审。可预期时,追加内审亦应在年度审核计划中列出。
(2)下列情况之一,应进行追加内审;
●文件化质量体系开始实施后的适当阶段;、
●认证机构监督审核前的适当时候;
●当发生服务质量不符合规定,引起业主严重投诉时;
●总经理认为必要时。
4.5内审的组织工作。
4.5.1品质/拓展部负责编者按制《年度内部质量审核计划》,经管理者代表批准后实施。实施前,品质品部应下达内审通知,内审通知应经管理者代表批准。
4.5.2追加内审由品质/拓展部下达追加内审通知。追加内审通知需经管理者代表批准后实施。
4.5.3内审通知应确定审核目的、审核范围、审核依据、审核日期及审核组人员的组成。
4.6审核组。
4.6.1每次审核均需组成审核组,根据时间安排和审核工作量大小,在一次审核中审核组可分为几个审核小组。
4.6.2审核组由具有资格的内审员组成,审核组需指定一名内审员为审核组长。
4.6.3内审的具体实施由审核组长负责,审核组独立完成。
4.6.4审核的实施。
4.7.1内审应按规定的程序时间并完成。
4.7.2内审应按规定的程序时行。
4.7.3审核组成员应按分配的审核的审核范客观、公正地纠集客观证据,并对检查结果和评价的准桷性、可追溯性负责。
4.7.4审核及实施中所形成的文件、记录应详细、清楚、完整、规范。
4.8公司制定并实施《内部质量审核实施标准作业规程》,规范内审活动和内审员的资格确定及审核行为准则。
4.9内审中发现不合格项的纠正措施和验证。
4.9.1内审中发现的不合格项是审核报告内容的一部分,审核组应以不合格通知单的书面形式送达受审部门。
4.9.2受审核部门负责人应该不合格通知单指出的不合格事实,举一反三,从根源上制定并实施纠正措施,以减少或消除不合格的发生。
4.9.3纠正措施实结束后,受审核部门负责人应将实施情况和结果填入纠正措施相应栏内报品质/拓展部请予以验证。品质/拓展部应将验证结果报告管理者代表。
4.9.4纠正措施经验证无效果或没有达到预期目标的,管理者代表应指示品质/拓展部再次下达不合格通知单直至验证达到要求为止。
4.10内审全过程形成的文件和记录,由品质/拓展部负责收集、汇总、保存,各部门应保存除规定上报的相关文件和记录。内审文件和记录保存期3年。
4.11本规程作为品质/拓展部员工绩效考评的依据之一。
5.0记录
6.0相关持文件
6.1《内部质量审核实施标准作业规程》。
6.2《不合格纠正、预防标准作业规程》。
第5篇 物业公司内部质量审核实施作业规程
物业公司内部质量审核实施标准作业规程
1.0目的
规范内部质量审核(以下简称内审)活动。
2.0适用范围
适用于物业管理公司内审的组织和实施。
3.0职责
3.1管理者代表负责按计划和追加审核的需要组织进行内审,审批有关文件,对内审员审核过程进行监督检查及批准审核组人员的组成。
3.2品质/拓展部负责审核的具体组织工作。
3.3内审组及其它成员负责独立进行内审工作。
4.0程序要点
4.1审核计划。
4.1.1品质/拓展部负责编制年度内部审核计划,管理者代表负责审批。
4.1.2追加审核时,审核的范围由管理者代表决定。
4.1.3无论例行审核还是追加审核,品质/拓展部均需在审核实施前至少3个工作日,下达《内部质量审核通知》,并确保受审核部门、审核组成员在上述时限内收到审核通知。
4.2审核准备。
4.2.1审核准备工作由审核组组长及其成员负责进行,受审部门也应该做好相应的准备工作。
4.2.2审核组的准备工作包括:
(1)审核组长召集审核组成员会议,分配各内审员审核范围,讨论审核重点、关键点和注意事项;
(2)收集与审核领域相关的信息、文件和记录;
(3)按分工范围由内审员编制《质量审核检查清单》,并经审核组长批准。
(4)审核组长根据讨论情况和规定的审核日期,编制《审核日程安排表》(见附录)
《审核日程安排表》应在审核进行前至少1个工作日取得受审部门负责人确认,审核组长可根据受审部门负责人的意见或建议,在不违背规定的审核日期的前提下,对《审核日程安排表》作适当修改,否则应报管理者代表批准;
4.3审核实施
审核实施的过程如下:首次会议→现场检查→内审组会议→向受审部门负责人通报审核结果(审核组长认为必要时才进行)→末次会议→现场审核结果。
4.3.1首次会议。
(1)首次会议由审核组长主持,受审部门负责人及相关人员参加。参加会议的人应签到,会议由审核组记录。
(2)首次会议的程序为:
●宣布首次会议开始;
●重申审核目的、审核依据、审核范围;
●介绍审核方法;
●确认审核日程安排;
●强调审核抽样的特点及风险;
●通知末次会议时间、地点和参加人员;
●散会,立即转入现场检查。
4.3.2现场检查。
(1)检查方法:内审员可根据实际情况采取顺查法、逆查法或交叉查法。
(2)检查方式:查、问、看,必要时召开小型座谈会:
●查:应该有的是否有;应该做的是否做,以及不应该做、不应该有的是否存在;
●问:过程是怎么进行的及进行的依据;应该知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得;
●看:看状态、看标识、看客观证据;
(3)现场检查应基本按照检查表的检查项目和检查内容现场随机抽样进行,当超出审核范围时,应经审核组长同意;
(4)现场检查基本应按《审核日程安排表》审核排定的时间进行,内审员应具有严格的守时观念;
(5)做好现场检查记录,记录应客观、公正、详实,具有可追溯性。
4.3.3审核内部会议。
(1)现场检查结束后,审核组长应准时召开审核组内部会议。
(2)内审组内部会议的内容为:
●各审员通报现场检查情况;
●报告发现的不合格项,向受审核方提交的不合格项报告应经审核组长同意并确认;
●拟定对受审核方质量体系运行有效性的评价;
●内审员起草确认的不合格报告。
4.3.4与受审核方负责人的沟通。审核组长认为有必要时,审核组可向受审核方负责人通报审核中发现的不合格项及审核评价。
4.3.5末次会议。
(1)末次会议由审核组长主持,参加会议的范围可较首次会议扩大,会议仍需由审核组负责签到和记录。
(2)末次会议的程序为:
●宣布会议开始;
●重申审核目的、审核依据、审核范围;
●再次强调审核抽样检查的特点;
●由各审核员逐项报告不合格报告;
●征询对不合格报告的异议;
●提出纠正措施的要求;
●对受审核方的支持和配合表示感谢;
●受审核方的负责人简短讲话;
●散会,宣布现场审核结束。
4.4审核报告。
4.4.1现场审核结束后不超过3个工作日,审核组长应编制完毕《内审报告》,并经管理者代表批准后发出。审核报告的发放的范围为:总经理、管理者代表、公司其他领导、品质/拓展部以及受审核部门和相关的责任部门。
4.4.2管理者代表应确保将内部质量审核的实施及其效果提交管理评审。
4.5纠正措施及其验证。
4.5.1受审核方负责人应根据审核报告的要求和内审组提交的不合格报告,按《不合格纠正、预防标准作业规程》制定并实施纠正措施。
4.5.2品质/拓展部应负责对纠正措施及效果进行检查验证。
4.5.3审核报告下达,相应的一次内审结束。
4.6内审结束后,由管理者代表负责为参加内审的内审员填写内审员审核经历记录。
4.7品质/拓展部负责建立并长期保存下列记录。
4.7.1内审员复印件。
4.7.2内审员任命书复印件。
4.7.3内审员审核经历记录。
4.7.4内审员清单。
5.0记录
5.1《内部审核不符合项分布表》文件编码:
6.0相关支持文件
第6篇 物业管理公司费用报销审核作业规程
物业管理公司费用报销审核标准作业规程
1.0目的
规范费用报销程序,确保各项费用支出得到合理控制。
2.0适用范围
适用于物业管理公司各项报销费用的控制。
3.0职责
3.1公司总经理及授权人负责报销费用的审批。
3.2财务部主管负责报销单据的及时审核。
4.0程序要点
4.1费用报销的标准。
4.1.1经营费用的报销审核,以公司的实际经营状况为依据。
4.2报销单据的填制要求。
4.2.1费用经办人原则上应在费用发生后的五个工作日内到财务部办理报销手续,特殊情况可另行处理。
4.2.2将原始单据剪齐边角,正面朝上(与报销单据同向)粘贴在费用报销单的反面左边。
4.2.3用蓝色或黑色钢笔、签字笔如实填写费用报销单的各项内容,如:报销时间、报销人、费用摘要、单据张数等。
4.2.4采购类经营费用,须凭有效的《采购计划表》或《申购单》和发票到仓库按《物品验证标准作业规程》办理物品验收入库手续,并将《申购单》、《入库单》附在费用报销单的后面。
4.2.5非采购类的行政、办公或其他费用,直接填制报费用报销单。
4.3报销单据的审核。
4.3.1费用报销单由各部门主管签字确认后由报销人交总经理/授权人审批。
4.3.2财务部主管应在收到费用报销单的一个工作日内,对各项报销费用进行严格认真的审核,凡符合报销标准的,审核人在财务审核栏内签署姓名、审核日期。
4.3.3经审核费用报销单不符合费用开支标准或存有其他疑问应退回费用报销单重新核查。
4.4费用的给付。
4.4.1报销人依据审批手续完整的费用报销单到财务部领取费用。
4.4.2出纳根据费用报销单填写《费用报销登记表》的各项内容。
4.4.3报销人持费用报销单在出纳处领取费用,并在《费用报销登记表》中签名。
4.4.4单位价格在10000元以下的报销费用,由出纳按照《现金管理标准作业规程》用现金支付。
4.4.5单位价格在10000元以上的报销费用,原则上由出纳按照《银行存款标准作业规程》用支票支付,特殊情况的可报财务部主管批准后,以现金支付。
4.4.6费用发生前借支款项的,由出纳员按照《现金管理标准作业规程》作冲减处理。
4.5报销单据的保管。
4.5.1费用报销单由会计按顺序编制记账凭证,财务部主管审核后,由会计汇总、记账、编制相关财务分析报表。
4.5.2所有的费用报销单由财务部加密长期保存。
5.0记录
5.1《费用报销登记表》。
5.2《费用报销单》。
6.0相关支持文件
6.1《现金管理标准作业规程》。
6.2《银行存款标准作业规程》。
6.3《物品验证标准作业规程》。
第7篇 房地产销售中心销售业绩审核计算规程
房地产销售中心销售业绩审核与计算
1. 销售业绩审核
⑴ 销售业绩以签约及30%房款到账的时间为准。以支付30%及以上的房款方能计算业绩;业绩扣除以销售员现所在组为准。公司特批的房号其业绩减半。
⑵ 从2006年9月1日起,无论在哪个赛季签约的房号,于本赛季退房,均扣除销售员个人及销售组本赛季业绩(实施时间自2006年9月1日后新签约的业绩统计计算)。上赛季签约并记入业绩的房号如在本赛季退房,除在本赛季扣除其业绩外,在综合业绩计算评比中,上赛季业绩先扣除退房业绩(如在任何赛季的警戒期签约而退房的业绩按双保业绩扣除),再将扣除后总额的50%计入本赛季综合业绩。举例:某上赛季签约的房号,业绩100万,本赛季退房,则在本赛季综合业绩评比中扣除150万--包括本赛季退房的100万和在上赛季已记入业绩的50%(即50万)。
⑶ 统计业绩以钱款到账为准,支票、汇款、存折等均以到账为准。
⑷ 凡是在本赛季内,以书面形式明确清出的房号,如该房屋在赛季结束前未履约,本赛季均扣除其全部业绩。
2. 严格控制虚假业绩与不正当竞争
⑴ 杜绝虚假业绩,进行公平竞争是末位淘汰制的基石,因此在业绩评比中规定如下:
■成交销售员在签约时必须在场,记录销售员的名字,并有义务判断其真实性,以此做为业绩计算的依据;
■无论公司何时发现销售主管、销售人员有虚假业绩,视情节将给予罚款2000元以上或除名处理,无论何种情况发现销售主管为保组、销售人员为冲冠而造假业绩,一经查明将立即免职;
■对于延期付款,延期换签的业绩扣减规定由销售经理规定。
⑵ 对不正当竞争的界定及处理
销售人员为个人利益采取给客户回扣、炒房、压房号、推荐客户到其他项目或中介公司等不正当竞争手法,已影响公司利益或损害公司形象的,被同事或客户证实,公司将对销售员做出黄牌或者红牌处罚。为避免上述项目发生,在制度上做如下具体规定:
■控制压房号:任何房号被罚出,第二日再公开销售,原销售员不再享受优先购买权。每赛季公布销售员退房客户及更名客户前3名,销售部对上述销售员进行抽查,如有违反《销售管理制度》者,给予处罚。
■控制炒房(更名):
夫妻等直系亲属免更名手续费,已登记者收律师费和印花税,未登记者免收费用。
为了不影响公司的正常销售,在现房之前不允许更名。特殊情况须经总经理批准,收房款1%的手续费。
⑶ 销售员及销售主管、现场销售经理黄牌与红牌规定:
黄 牌:为公司内部警告。违反公司规定,影响公司利益,比较严重;一个赛季内两次黄牌将转为红牌;每个黄牌予以2000-5000元罚款。
红 牌:为开除处理。破坏公司形象,严重影响公司利益,后果恶劣。(赛季末销售部将统一公布违规人员情况) 红牌并没收所有未付的佣金:以各种名义收取回扣。
基本规定:
黄牌
销售员及主管承诺给客户回扣;内部打架、骂街;
客户投诉经确认后;
销售员之间再背后恶意中伤经投诉确认后;
工作时间内在公司打游戏打牌;
以及本制度中明确给予黄牌者。
红牌
销售员及主管与外部人员、客户打架、骂街;
制造虚假业绩(转移业绩的主要责任人);
未经销售经理批准核实,擅自盖章;
未经公司同意协助客户炒房并未收取回扣;
压房号----用自己可支配钱款的替客户支付房款,签定购房合同。
3. 警戒期内销售业绩审核与计算
在赛季末,销售总监有权规定销售警戒期;
成立销售业绩审查小组,由销售经理负责,成员包括财务部、客服部部分成员,小组将对警戒期内的业绩进行严格审核,无论公司何时发现有虚假业绩,将视情节对相关的销售主管给予降职或除名处理;
警戒期内签定的《房号保留协议》、《内部合同》等不计入本赛季业绩;签约当日付款不足30%的房号必须在3天内付齐,否则隔日清出且不计入业绩;热销房号必须当日付足30%才能签约;
凡是签署过延期付款协议,但本赛季未能按延期付款协议完成付款义务的房屋(以本赛季末公布的房号为准),即使经公司同意没有清出其房号,本赛季将扣除该房号部分业绩。
上赛季警戒期内签约的房号,如在本赛季退房,业绩双倍倒扣,销售、租务一致;
