监管规定4篇

第1篇 房地产公司外派财务总监管理规定

房地产公司外派财务总监管理暂行规定

第一章总则

第一条 为进一步规范江苏__房地产发展有限公司(以下简称'__公司')派驻到下属各分(子)公司、控股公司的财务总监的管理,结合__公司具体情况,特制定本暂行规定。

第二条 外派的财务总监(以下简称'财务总监'),是指由__公司董事会聘任,对派驻公司的财务会计活动进行管理、对相关经济活动进行监督并承担相应责任的公司高级管理人员。

第三条 本规定适用于江苏__公司下属各分(子)公司、控股公司。

第二章财务总监的任职资格

第四条 财务总监的任职资格:

1、爱岗敬业,具有较强的事业心和责任感;好学上进;认同__公司经营理念,对公司忠诚;

2、具有较强的法制观念,遵纪守法,原则性强,廉洁奉公;

3、具有扎实的企业财会专业知识和现代企业管理基础知识,熟悉经济、财务、税收等方面的法律、法规;

4、在大中型企业(公司)担任财务负责人2年以上,具有较强的业务能力、组织管理能力、协调能力和较丰富的实践经验,能熟练操作电脑;

5、会计、经济类专业大专及以上学历;年龄25周岁以上;具有会计师、高级会计师、注册会计师、注册税务师资格之一。

第五条 凡具有下列情况之一的,为不具备财务总监任职资格:

1、与任职公司有关联关系,即其父母、配偶或子女为任职公司的员工,或其父母、配偶或子女所在或开设的公司与任职公司有经济贸易关系;

2、曾严重违反财经纪律、制度,有弄虚作假、贪污受贿等违法乱纪行为的;

3、职业道德较差。

第六条 __公司下属各分(子)公司、控股公司的财务总监的任职资格由__公司财务部会同人力资源部共同认定。

第七条 财务总监一般应设专职,不得由公司正副总经理兼任。

第三章财务总监的职责

第八条 财务总监的工作职能:

1、基本财务职能,主要包括:

⑴ 确定公司财务管理体制,负责组织日常的财务会计核算;

⑵ 负责公司财会部门的人力资源管理;

⑶ 组织编制公司的财务报表;

⑷ 建立和完善财务管理制度和有关内控制度,以防范有关风险;

⑸ 日常税务管理;

⑹ 监督检查__公司及所在公司有关财务规章制度及内控制度的执行情况;

⑺ 负责与银行、税务、财政等部门保持良好的工作沟通等;

⑻ 每月就所在公司的经营管理、财务管理、盈亏情况等写出书面的工作总结并在__公司财务部召开财务月例会前2天用电子邮件报送__公司财务部,本条规定也适应于外派的财务主管。

2、重要财务职能,主要包括:

⑴ 筹融资及资金管理;

⑵ 加强资产管理,确保资产安全、完整和有效利用;

⑶ 参与生产经营管理(包括供应链管理、信息系统、物流);

⑷ 参与产品定价;

⑸ 组织税务筹划或工作研究;

⑹负责公司管理会计报表体系的设计及组织报表编制,并据以进行相关的财务及经营活动的预测、分析和控制;

3、高级财务职能,主要包括:

⑴ 组织制定公司预算(逐步过渡到全面预算),切实加强预算的执行和偏差控制分析;

⑵ 强化财务控制,确保资金安全;

第九条 财务总监的主要权限:

1、组织并监控公司日常的财务会计活动;

2、参与或组织拟订有关公司经营的重大计划、方案,包括年度预、决算方案、资金使用和调度计划、费用开支计划、筹资融资计划、弥补亏损方案等;

3、参与审定公司重大财务决策和经营决策;

4、参与公司资金使用和调度、对外投资、产权转让、资产重组等重大决策活动;

5、对董事会批准的公司重大经营计划、方案的执行情况进行监督;

6、组织制订公司财务管理制度,监督检查财务运作和资金收支情况;

7、对董事会核定范围内的资金支付事项与总经理进行联签;

8、审核公司的财务报表、报告,确认其准确性,并报送__公司财务部;

9、审核公司有关税务报表,规避税收风险;

10、及时发现和制止公司违反国家财经政策、税收法律法规的行为和可能造成股东损失的经营行为,必要时可直接向__公司财务部报告;

11、定期向__公司财务部报告派驻公司的资产运作、资产的内部管理情况和财务情况;

12、董事会赋予的其它职权。

第十条 财务总监的主要责任:

1、对__公司财务部负责,保证所在公司财务会计活动的健康运行,确保所在公司资产的安全、完整;

2、对公司财务报表、报告的真实性、合法性和完整性负责;

3、对参与拟订的计划、决策失误给公司造成的经济损失承担相应责任;

4、对未能发现和制止公司违反国家财经法律、法规和税收法律法规的行为承担一定责任;

5、董事会规定的其它责任。

第十一条 建立总经理和财务总监联签制度:公司所有货币资金的支付都必须办理联签批准方为有效。

__公司所属各分(子)公司、控股公司应组织制定总经理和财务总监联签的具体规定,报__公司批准后执行,同时报__公司财务部备案。

第四章 财务总监的聘任、解聘、任期和轮换

第十二条 财务总监的人选由__公司财务部领导提名,对符合本规定第六条要求的,经__公司董事会讨论同意后,由公司董事会做出聘任或解聘决定。

第十三条 财务总监的任期,一般与总经理任期相同。

第十四条 经__公司考核合格的财务总监,原则上每2年进行一次__公司及下属各公司内部任职单位轮换;特殊情况下每年轮换一次;新成立的公司的财务总监每年须轮换一次。

第五章财务总监的考核和奖惩

第十五条 对财务总监实行定期和任期考核,由__公司董事会或财务部组织实施,具体考核办法另行下发,考核结果作为财务总监续聘、解聘和奖惩的依据。

第六章附则

第十六条 本暂行规定由__集团财务部负责解释。

第十七条 本暂行规定自签发之日起执行。

第2篇 股份公司财务总监管理规定

集团股份公司财务总监管理规定

第一条 为了加强广东__集团(下称“集团”)财务管理和财务监督,严格执行广控及__投资的有关规定,特制定本规定。

第二条 本规定中所称的财务总监指由集团派往下属公司履行财务管理和财务监督职责的人员。

第三条 集团实行财务总监委派制,集团负责对各下属公司财务总监的招聘、委派、任免、考核等管理工作。

第四条 财务总监同时担任所在公司董事,向所在公司董事长、总经理及集团财务总监负责及汇报工作。

第五条 财务总监必须熟悉并自觉执行党和国家的有关方针、政策、法规、规章,遵纪守法,坚持原则,廉洁自律,有较强的事业心和责任心,不以权谋取私利。

第六条 财务总监必须具备中级或以上职称,具有财务、会计和审计等专业知识,并有相应的综合分析能力和判断能力,有不少于五年的实际工作经验。

第七条 财务总监职责:

1、负责组织所在公司的资金管理、预算管理、会计核算、税务筹划和会计监督等方面的工作;

2、参加所在公司的经营会议,参与公司经营管理问题的分析与决策,提出财务解决方案;

3、按时向集团及各有关单位报送财务资料,保证公司财务会计资料真实、完整、合法;

4、监督所在公司财产的占有和使用,确保公司财产的安全和完整;

5、制止、纠正违反财经纪律的行为;

6、定期、不定期向所在公司董事长、总经理及集团财务总监汇报工作,报告财务及经营状况及其他重要事项以及公司执行法规、制度、年度预算等的情况;

7、承办所在公司董事长、总经理或集团财务总监交办的其他事项。

第八条 财务总监实行三年一轮换制。集团对其进行定期考核。考核从德、能、勤、绩四个方面进行,考核结果分优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。

考核结果作为对财务总监任免和奖惩的依据,对优秀人员进行嘉奖,对不称职的人员予以辞退。对其不作为,致使集团及公司造成损失或发生违反国家法律、法规,引起严重后果的,应负直接责任,并追究其法律责任。

第九条 财务总监任期待遇:

财务总监任职期间,人事及工资关系隶属集团,享受集团部门总经理待遇,医疗费用等按集团人事制度的有关规定执行。

实行移岗移薪制。

本规定由集团财务部和人力资源部解释,从二0一二年四月一日起执行。

第3篇 矿业公司安全监管重点单位排查管理规定

为切实增强安全监管重点单位排查的科学性、针对性,进一步规范排查程序,多措并举加强重点单位安全监管,确保安全生产,经公司安委会研究,就安全监管重点单位排查和管理制定如下规定。

一、安全监管重点单位排查程序

安全监管重点单位采取安全管理部排查、安全副经理初审、公司安全办公会审核认定的方法,每月组织一次。其基本程序为:

1、每月底,安全管理部以部务会形式,依据安全风险评估结果,提出拟列入安全监管的重点单位,报安全副经理初审。

2、将初审后的安全监管重点单位提交公司安全办公会研究讨论,审核认定具体单位并确定对口包保公司领导,研究制定包保方案。

3、由对口包保公司领导或由公司领导指定专人约谈安全监管重点单位党政正职,通报相关情况,找准管理短板和薄弱环节,帮助制定具体措施。

二、安全风险评估办法及风险指数计算

(一)安全风险评估办法

安全风险评估以上一月份基层单位安全管理过程及结果为基本依据,采取定性分析和定量评价相结合的方式进行。评估项目及风险指数为:

1、安全管理结果。风险指数为:重伤一人次30分;轻伤一人次20分;二级以上非伤或重大未遂事故每起25分;一般非伤事故每起5分。累计计算。

2、员工行为管控。风险指数为:“三违”每人次2分;严重“三违”每人次5分。累计计算。

3、质量标准化工作。风险指数为:80分≤质量、系列检查结果<85分,10分;75≤质量、系列检查结果<80分,15分;低于75分的,20分。

4、“五定表”落实及“一警两书”。风险指数为:“五定表”问题整改落实率低于90%的5分,低于80%的10分,低于70%的15分。被公司及以上级下达限期整改通知书10分;蓝、黄牌警告15分;停产整顿通知书20分。累计计算。

5、基础资料管理。风险指数为:基础资料联查成绩低于85分的3分,低于80分的5分。

6、疲劳和经验指数。风险指数为:按不同劳动组织方式正规循环作业时间计算。平均作业时间增幅低于0.5小时为0分;超过0.5小时,3分;超过1小时5分。新工或调入员工人数占全员比率低于5%,风险指数为0分;每超过一个百分点,风险指数增加1分。

7、现场隐患及危险源。风险指数为:列入b级管理的,每个工作面5分。累计计算。

8、整体安全意识。重点对各单位党政班子“安全第一”工作摆位、安全基础工作、员工行为规范、整体安全意识进行分析评估,通过安全问题及现象,追溯管理因素。定性分析结果分为一般、较差、差三个档次,风险指数分别为10分、20分、30分。

(二)安全风险指数计算

将评估项目中各单位对应的风险指数累加,即为每个单位综合风险指数。综合风险指数最高的单位,拟定为安全管理重点单位,提交公司安全办公会审核认定。

三、安全监管重点单位管理

对安全监管重点单位实行公司领导专人包保、安管部门重点督导、单位内部分工落实的管理方式,做到多措并举、上下结合、重点监管。

1、对口包保公司领导参加重点监管单位安全办公会议,听取安全工作汇报,指出安全管理的倾向性问题和薄弱环节,提出安全管理重点,帮助单位多层次、多角度分析管理因素,制定具体工作措施,并督导落实。同时征求单位对安全管理工作的意见建议,协调解决重点、难点问题。

2、安管部主管主任组织单位党政正职和安全、技术副职对工作现场进行全方位、全系统隐患排查,从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及现场管理等多层面,提出隐患问题,解决方案和时间、质量要求,下达“五定表”或限期整改通知单,并持续跟进落实。

3、重点监管单位根据公司领导要求,以现场隐患排查结果为整改重点,举一反三,研究制定强化现场管理、加强行为管控、控制伤工非伤事故、提升基础工作和质量标准化水平的具体措施,并明确分工、责任到人、狠抓落实。相关落实情况每周向安管部作专门汇报,由安管部对责任人实施专项考核。

第4篇 矿业有限公司安全监管重点单位排查及管理规定

为切实增强安全监管重点单位排查的科学性、针对性，进一步规范排查程序，多措并举加强重点单位安全监管，确保安全生产，经公司安委会研究，就安全监管重点单位排查和管理制定如下规定。

一、安全监管重点单位排查程序

安全监管重点单位采取安全管理部排查、安全副经理初审、公司安全办公会审核认定的方法，每月组织一次。其基本程序为：

1、每月底，安全管理部以部务会形式，依据安全风险评估结果，提出拟列入安全监管的重点单位，报安全副经理初审。

2、将初审后的安全监管重点单位提交公司安全办公会研究讨论，审核认定具体单位并确定对口包保公司领导，研究制定包保方案。

3、由对口包保公司领导或由公司领导指定专人约谈安全监管重点单位党政正职，通报相关情况，找准管理短板和薄弱环节，帮助制定具体措施。

二、安全风险评估办法及风险指数计算

（一）安全风险评估办法

安全风险评估以上一月份基层单位安全管理过程及结果为基本依据，采取定性分析和定量评价相结合的方式进行。评估项目及风险指数为：

1、安全管理结果。风险指数为：重伤一人次30分；轻伤一人次20分；二级以上非伤或重大未遂事故每起25分；一般非伤事故每起5分。累计计算。

2、员工行为管控。风险指数为：“三违”每人次2分；严重“三违”每人次5分。累计计算。

3、质量标准化工作。风险指数为：80分≤质量、系列检查结果＜85分，10分；75≤质量、系列检查结果＜80分，15分；低于75分的，20分。

4、“五定表”落实及“一警两书”。风险指数为：“五定表”问题整改落实率低于90%的5分，低于80%的10分，低于70%的15分。被公司及以上级下达限期整改通知书10分；蓝、黄牌警告15分；停产整顿通知书20分。累计计算。

5、基础资料管理。风险指数为：基础资料联查成绩低于85分的3分，低于80分的5分。

6、疲劳和经验指数。风险指数为：按不同劳动组织方式正规循环作业时间计算。平均作业时间增幅低于0.5小时为0分；超过0.5小时，3分；超过1小时5分。新工或调入员工人数占全员比率低于5%，风险指数为0分；每超过一个百分点，风险指数增加1分。

7、现场隐患及危险源。风险指数为：列入b级管理的，每个工作面5分。累计计算。

8、整体安全意识。重点对各单位党政班子“安全第一”工作摆位、安全基础工作、员工行为规范、整体安全意识进行分析评估，通过安全问题及现象，追溯管理因素。定性分析结果分为一般、较差、差三个档次，风险指数分别为10分、20分、30分。

（二）安全风险指数计算

将评估项目中各单位对应的风险指数累加，即为每个单位综合风险指数。综合风险指数最高的单位，拟定为安全管理重点单位，提交公司安全办公会审核认定。

三、安全监管重点单位管理

对安全监管重点单位实行公司领导专人包保、安管部门重点督导、单位内部分工落实的管理方式，做到多措并举、上下结合、重点监管。

1、对口包保公司领导参加重点监管单位安全办公会议，听取安全工作汇报，指出安全管理的倾向性问题和薄弱环节，提出安全管理重点，帮助单位多层次、多角度分析管理因素，制定具体工作措施，并督导落实。同时征求单位对安全管理工作的意见建议，协调解决重点、难点问题。

2、安管部主管主任组织单位党政正职和安全、技术副职对工作现场进行全方位、全系统隐患排查，从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及现场管理等多层面，提出隐患问题，解决方案和时间、质量要求，下达“五定表”或限期整改通知单，并持续跟进落实。

3、重点监管单位根据公司领导要求，以现场隐患排查结果为整改重点，举一反三，研究制定强化现场管理、加强行为管控、控制伤工非伤事故、提升基础工作和质量标准化水平的具体措施，并明确分工、责任到人、狠抓落实。相关落实情况每周向安管部作专门汇报，由安管部对责任人实施专项考核。