合规专员岗位职责汇编(9篇)

岗位职责是什么

合规专员，顾名思义，是企业中负责确保公司业务运作符合相关法律法规、行业规定以及内部政策的专职人员。他们扮演着企业内部的法律监督者角色，通过对各项业务活动进行审查和指导，确保企业在追求经济效益时，坚守合规底线。

岗位职责要求

1. 具备扎实的法律知识基础，熟悉国家及行业的法律法规。

2. 对企业运营流程有深入理解，能够识别潜在的合规风险。

3. 强烈的责任心和职业道德，能够坚守原则，公正公平地执行合规工作。

4. 具备良好的沟通能力，能够有效传达合规要求并影响决策。

5. 熟练运用分析和解决问题的技巧，应对各种合规挑战。

6. 持续关注法规动态，及时更新合规知识。

岗位职责描述

合规专员的日常工作中，他们需要：

1. 制定和修订合规政策与程序，确保其与最新法规同步。

2. 参与企业重大项目审查，评估合规风险，并提出改进建议。

3. 提供合规培训，提升员工的法律意识和合规操作能力。

4. 监督业务部门的合规执行情况，定期进行合规审计。

5. 处理合规纠纷，协调内外部资源解决合规问题。

6. 建立并维护与监管机构的良好关系，及时报告合规状况。

有哪些内容

1. 法规研究与解读：深入研究国家和地方的法律法规，对行业规定有全面了解。

2. 风险评估与管理：定期进行风险评估，制定预防和应对措施。

3. 内部审计与检查：参与内部审计，确保各项业务符合合规要求。

4. 培训与教育：组织合规培训课程，提高全员的合规素养。

5. 合规咨询：为各部门提供合规咨询服务，解答合规疑问。

6. 事件响应：处理违规事件，协助调查，防止类似问题再次发生。

7. 报告与沟通：定期向管理层汇报合规状况，协调跨部门的合规合作。

作为合规专员，他们的任务是建立并维护一个健康、合规的企业环境，以促进企业的可持续发展，确保其在市场竞争中保持合法合规的形象。

合规专员岗位职责范文

第1篇 业务合规专员岗位职责

固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述:

1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;

2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;

3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;

4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;

5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;

6、处理其他各项合规、法律事务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;

2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;

3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;

4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;

5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;

6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。

第2篇 安全合规专员岗位职责

岗位职责:

1、对公司基础架构和业务平台的信息安全风险进行调研、梳理、评估;

2、协助信息安全审计,按照监管要求进行it合规审查;

3、开展iso27001管理体系及信息安全等级保护体系建设及维护;

4、协助信息安全制度的修订、宣导。

任职要求:

1、全?制重点院校本科及以上;

2、信息安全、网络安全、信息管理理与信息系统、计算机科学、计算机?网络技术等相关专业优先;

3、具备良好的学习能力,适应能?,沟通能?,执行力;

4、具有互联网、金融企业信息安全实习经历优先;

5、了解国内外信息安全政策标准、信息安全等级保护优先;

6、熟练使用office办公软件,具有良好的?档编制能?。

第3篇 风险合规专员岗位职责

风险合规主管/专员 联合信用投资咨询有限公司 联合信用投资咨询有限公司关联公司 岗位职责:

1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系,参与内部业务管理制度与投资管理制度的制定;

2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理,识别和管理业务中存在的各类风险,如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;

3、执行事前,事中和事后监控,落实各项合规风控制度及流程;

4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行合规审查;

5、定期向公司提交存量业务风险监测报告,编制季度、年度风险管理报告;

6、定期开展风险控制与合规检查;

7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势,从事相关课题的学习和研究。

岗位要求:

1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;

2、具有证券从业资格、基金从业资格,有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(frm)资格考试者优先;

3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公司合规、风控、内核等工作经验优先;

4、熟知金融行业相关的法律法规, 熟悉资产管理业务、基金公司法律法规及监管规则,熟悉风控合规工作的方法、流程和工具;

5、性格严谨沉稳,具备良好的执业操守,较强的沟通理解能力和团队合作精神。

第4篇 内控合规专员岗位职责

合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

第5篇 风控合规专员岗位职责

合规风控专员 轩天实业 上海轩天实业有限公司,上海轩天,上海轩天实业,轩天,轩天实业,轩天 岗位职责:

1、对公司业务流程中各环节的交易材料进行合规审核

2、定期对本人负责区域的营运部门组织合规培训

3、对本人负责区域内新增业务进行前期风控准备工作

4、对本人负责区域内合规审核、培训及风控等工作进行统计分析

5、领导交代的其他事情

任职要求:

1、具备良好的服务意识;较强的逻辑思维能力及分析判断能力;

2、有同理心,能换位思考;工作具有原则性;高效工作;抗压能力强;

3、本科及以上学历,年龄25-30

4、有1-2年以上法务/合规工作经验,有房地产行业工作经验优先,通过司法考试者优先

第6篇 法律合规专员岗位职责

法律合规专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责描述:

1.审核公司《合同管理办法》中规定由分公司自行审核的合同;对超出分公司审核范围的合同,进行初审,提出初步意见后,提交总公司法律合规部审核;监督《合同管理办法》及相关规定的执行;

2.处理分公司诉讼仲裁案件,并向总公司法律合规部汇报案件处理情况;协助总公司调查由总公司直接处理的诉讼案件,并提出处理建议;组织有关部门落实诉讼仲裁案件管理有关制度;

3.为分公司各部门及其分支机构提供日常法律咨询;

4.贯彻落实公司合规政策和年度合规工作计划;制定本机构年度合规工作计划;协助总公司法律合规部制订、修订公司的合规手册;向总公司法律合规部及分公司管理层提交各类合规报告;

5.关注法律法规以及保监会、保监局、人民银行等政府监管机构的规定和行业自律规则的变动和发展,并及时向总公司法律合规部和分公司管理层提供相关信息和建议;

6.审查分公司主要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、管理层要求和行业自律规则的变动和发展,提出制定和修改公司内部规章制度、业务流程的建议;

7.对分公司业务活动的合规性进行审核;按照总公司统一安排,对分公司业务经营活动进行合规检查;按照所在分公司的实际情况和业务重点,自行选择具体业务进行合规检查;将检查结果向总公司法律合规部及分公司管理层报告;

8.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如投诉、异常交易、异常的业务数据等,关注分公司业务经营活动的合规性,对异常情况开展合规调查或检查;向总公司法律合规部及分公司管理层报告合规风险;

9. 协助分公司培训部门对员工开展合规培训;推动业务部门开展业务人员合规培训,监督业务部门业务培训的合规性;按照总公司法律合规部的安排对其他分公司开展交叉培训;

10.保持与当地监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管规定、监管措施和要求的落实情况;

11. 反洗钱、治理商业贿赂及不正当竞争等专项工作;

12. 法律合规日常咨询.

任职要求:

第7篇 合规专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第8篇 法务合规专员岗位职责

法务合规专员 东方希杰 上海东方希杰商务有限公司,东方希杰,东方希杰商务,东方购物,东方希杰 工作职责:

1、 公司对外合同起草、审核;

2、 公司内控制度的协助执行,包括参与和组织招投标工作等;

3、 对公司项目投资、采购及其他重大经营行为给予法务支持;

4、 收集、研究新法律法规,制定公司内部法律培训计划和方案

5、 完成部门及公司领导临时交办的其他工作。

任职资格:

1、 全日制法律类专业本科以上学历;

2、 3年以上律师事务所或大型企业法务工作经验;

3、 熟悉合同法、公司法、外商投资领域法律法规及政策、国有资产管理类法规;

4、 具有良好的语言表达和书面写作能力,具有团队精神,协调沟通能力强,有责任心。

第9篇 审计合规专员岗位职责

1、大学本科学历,南漳本地人。

2、为人正直,有一年以上银行审计或内控合规工作经验或二年以上银行实际业务工作经验者优先。