合规专员任职要求8篇

第1篇 风控合规专员岗位职责风控合规专员职责任职要求

风控合规专员岗位职责

合规风控专员 pingpong金融 杭州呯嘭智能技术有限公司，呯嘭 1、深入理解支付行业商户的业务和需求，参与公司商户风险管理体系的构建和落地;

2、执行和完善商户准入标准、机制和相应的曾策;

3、协助制定风险控制方案，跟踪其监控效果，给出优化建议;

4、参与风险处置策略的编写开发，按照合规和监控的要求，进一步完善商户管理的相关需求;

5、评估商户、产品风险和相关需求，并按照风险程度、类型给出相应解决方案，后续跟踪方案的落实。

任职要求:

1、 本科以上学历，金融、银行、法律等专业背景，有海外学习、互联网金融、合规等工作经验者优先;

2、 熟悉国内外各地区监管政策、了解fatf等反洗钱最新咨询者优先;

3、严谨的工作作风，良好的逻辑思维能力和文字表达能力;

4、有良好的团队合作意识，抗压能力强，能够适应高强度高要求的工作氛围;

5、良好的英文书面表达能力和英语沟通能力优先。

第2篇 审计合规专员岗位职责任职要求

审计合规专员岗位职责

危化品审计合规专员 上海禹化信息科技有限公司 上海禹化信息科技有限公司，禹化 岗位描述:

1、跟踪掌握危险化学品相关的最新法规;

2、根据企业实际情况，为企业制作合规方案并推进项目实施;

3、现场做相关合规审计。

岗位要求:

1、化学、环境、医药、生物相关专业优先，本科及以上学历;

2、英语要求cet-6或同等水平;

3、责任心强、学习能力强，具备良好的团队协作能力及沟通能力;

4、能适应经常性的出差、加班。

审计合规专员岗位

第3篇 业务合规专员岗位职责

固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述:

1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;

2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;

3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;

4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;

5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;

6、处理其他各项合规、法律事务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;

2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;

3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;

4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;

5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;

6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。

第4篇 风控合规专员岗位职责

合规风控专员 轩天实业 上海轩天实业有限公司,上海轩天,上海轩天实业,轩天,轩天实业,轩天 岗位职责:

1、对公司业务流程中各环节的交易材料进行合规审核

2、定期对本人负责区域的营运部门组织合规培训

3、对本人负责区域内新增业务进行前期风控准备工作

4、对本人负责区域内合规审核、培训及风控等工作进行统计分析

5、领导交代的其他事情

任职要求:

1、具备良好的服务意识;较强的逻辑思维能力及分析判断能力;

2、有同理心,能换位思考;工作具有原则性;高效工作;抗压能力强;

3、本科及以上学历,年龄25-30

4、有1-2年以上法务/合规工作经验,有房地产行业工作经验优先,通过司法考试者优先

第5篇 合规专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第6篇 合规专员岗位职责任职要求

合规专员岗位职责

合规专员 responsibility

• establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd

• independent monitoring and development of improvements of the compliance management system

• reporting of relevant issues to ne_t compliance level accountable and relevant boards

• promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels

• independent advice regarding compliance and ethical questions to vwatd management and board of management

'requirements

• several years of business e_perience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm e_perience (8-10 years)

• e_cellent understanding of business

• e_perienced in project and risk management

• e_cellent analytical capability

• willingness to implement change processes

• demonstrate high integrity， fle_ibility， willingness and consciousness of responsibility

• persistence， assertiveness and organizational skill

• strong communication， negotiation and facilitation skills

• unrestricted personal integrity to represent compliance issues convinced and trustworthy to internal and e_ternal organization

responsibility

• establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd

• independent monitoring and development of improvements of the compliance management system

• reporting of relevant issues to ne_t compliance level accountable and relevant boards

• promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels

• independent advice regarding compliance and ethical questions to vwatd management and board of management

'requirements

• several years of business e_perience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm e_perience (8-10 years)

• e_cellent understanding of business

• e_perienced in project and risk management

• e_cellent analytical capability

• willingness to implement change processes

• demonstrate high integrity， fle_ibility， willingness and consciousness of responsibility

• persistence， assertiveness and organizational skill

• strong communication， negotiation and facilitation skills

• unrestricted personal integrity to represent compliance issues convinced and trustworthy to internal and e_ternal organization

合规专员岗位

第7篇 安全合规专员岗位职责

岗位职责:

1、对公司基础架构和业务平台的信息安全风险进行调研、梳理、评估;

2、协助信息安全审计,按照监管要求进行it合规审查;

3、开展iso27001管理体系及信息安全等级保护体系建设及维护;

4、协助信息安全制度的修订、宣导。

任职要求:

1、全制重点院校本科及以上;

2、信息安全、网络安全、信息管理理与信息系统、计算机科学、计算机网络技术等相关专业优先;

3、具备良好的学习能力,适应能,沟通能,执行力;

4、具有互联网、金融企业信息安全实习经历优先;

5、了解国内外信息安全政策标准、信息安全等级保护优先;

6、熟练使用office办公软件,具有良好的档编制能。

第8篇 法律合规专员岗位职责

法律合规专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责描述:

1.审核公司《合同管理办法》中规定由分公司自行审核的合同;对超出分公司审核范围的合同,进行初审,提出初步意见后,提交总公司法律合规部审核;监督《合同管理办法》及相关规定的执行;

2.处理分公司诉讼仲裁案件,并向总公司法律合规部汇报案件处理情况;协助总公司调查由总公司直接处理的诉讼案件,并提出处理建议;组织有关部门落实诉讼仲裁案件管理有关制度;

3.为分公司各部门及其分支机构提供日常法律咨询;

4.贯彻落实公司合规政策和年度合规工作计划;制定本机构年度合规工作计划;协助总公司法律合规部制订、修订公司的合规手册;向总公司法律合规部及分公司管理层提交各类合规报告;

5.关注法律法规以及保监会、保监局、人民银行等政府监管机构的规定和行业自律规则的变动和发展,并及时向总公司法律合规部和分公司管理层提供相关信息和建议;

6.审查分公司主要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、管理层要求和行业自律规则的变动和发展,提出制定和修改公司内部规章制度、业务流程的建议;

7.对分公司业务活动的合规性进行审核;按照总公司统一安排,对分公司业务经营活动进行合规检查;按照所在分公司的实际情况和业务重点,自行选择具体业务进行合规检查;将检查结果向总公司法律合规部及分公司管理层报告;

8.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如投诉、异常交易、异常的业务数据等,关注分公司业务经营活动的合规性,对异常情况开展合规调查或检查;向总公司法律合规部及分公司管理层报告合规风险;

9. 协助分公司培训部门对员工开展合规培训;推动业务部门开展业务人员合规培训,监督业务部门业务培训的合规性;按照总公司法律合规部的安排对其他分公司开展交叉培训;

10.保持与当地监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管规定、监管措施和要求的落实情况;

11. 反洗钱、治理商业贿赂及不正当竞争等专项工作;

12. 法律合规日常咨询.

任职要求: