内部控制岗位职责11篇

岗位职责是什么

内部控制岗位是一个关键的企业管理角色，主要负责设计、实施和维护一套有效的内部控制体系，以确保企业的运营效率、财务报告的准确性以及合规性。

岗位职责要求

1. 具备深厚的会计和审计知识，熟悉企业财务法规及内部审计流程。

2. 精通风险管理，能够识别潜在的业务风险并提出应对策略。

3. 具备优秀的分析能力，能深入理解业务流程并评估其控制有效性。

4. 良好的沟通技巧，能有效地与各部门协作，推动内部控制的执行。

5. 具备领导力，能够指导团队成员完成内部控制任务。

6. 坚持职业道德，保持公正、客观的工作态度。

岗位职责描述

内部控制岗位的日常工作包括但不限于： - 设计和改进内部控制政策和程序，确保其适应不断变化的业务环境和法规要求。 - 对企业各项业务活动进行定期审查，评估其合规性和效率。 - 与管理层合作，识别潜在风险，制定风险管理和控制措施。 - 协调内部审计活动，确保审计计划的执行和审计结果的反馈。 - 提供内部控制培训，提升员工的风险意识和控制执行力。 - 编制和提交内部控制报告，向高层管理者通报风险状况和控制效果。

有哪些内容

1. 内部控制设计：根据企业的业务特点和风险状况，设计和优化内部控制流程，确保其有效防止和发现错误或欺诈行为。

2. 风险评估：定期进行风险评估，识别新的业务风险和潜在的控制漏洞，及时调整控制策略。

3. 内部审计：组织和参与内部审计项目，检查和验证业务操作的合规性和准确性。

4. 控制测试：通过测试关键控制点，验证内部控制的有效性，提出改进建议。

5. 培训与教育：设计和实施内部控制培训计划，提高全员的风险防范意识和技能。

6. 沟通与协调：与各部门沟通，确保内部控制要求得到理解和执行，解决执行过程中遇到的问题。

7. 报告与监控：定期向管理层报告内部控制的状态，监控内部控制系统的运行效果，及时报告重大问题。

内部控制岗位是企业稳健运营的守护者，通过其专业的工作，确保企业在面对复杂商业环境时，能够保持高效、合规的运作。

内部控制岗位职责范文

第1篇 内部控制咨询高级顾问岗位职责要求

职位描述：

1. 对客户所在行业进行行业背景调查和分析，包括行业发展分析、行业经营模式分析、行业竞争状况分析、行业风险状况分析、标杆企业状况分析；

2. 对客户的业务模式、财务数据进行了解、信息搜集和分析；

3. 对客户的现有管理理流程进行梳理分析；

4. 对客户的实际内部控制状况进行评价；

5. 小组讨论并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提升建议的编写；

6. 根据客户实际情况对内部控制的落地编制相关的文件，并独立与客户进行沟通，确认以保证建议的落实；

7. 完成项目经理布置的其他工作。

岗位要求：

1. 2-5年注册会计师事务所审计经历；

2. 有较强的主动学习能力、沟通交流能力和文字表达能力；

3. 有较强的团队合作能力、逻辑思考和分析能力；

4. 有极强的适应能力、抗压能力、责任和敬业精神。

5. 通过cia或cpa考试者及参与过ipo审计业务者优先。

第2篇 风险管理内部控制岗位职责

内控维护师(审计/内部控制/风险管理) 完美(中国) 完美(中国)有限公司,完美(中国) 岗位职责:

1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

任职要求:

1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

第3篇 内部控制审计岗位职责任职要求

内部控制审计岗位职责

岗位职责:

1、根据年度内部控制审计计划和审计清单，编制内部控制审计方案，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告准确性和可靠性、各岗位人员履职情况、公司资产价值保护情况”执行审计。

3、推动和监督审计发现问题的改进落实，与改进责任人积极配合，确保审计发现涉及的相关问题得到及时有效的改进。

4、定期出具内部控制审计报告，并协助总办发布后续整改报告，供管理层决策

任职要求:

1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经历或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的工作经验，能独立执行内部控制审计。

2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资格证书优先。

3、原则性强，工作细致、有责任心;踏实诚信，具备良好的沟通能力与团队协作精神，敢于负责，能承受较大的工作压力

内部控制审计岗位

第4篇 内部控制咨询项目经理岗位职责

岗位基本职责:

1. 负责内部控制咨询模板的设计与完善;

2. 与客户沟通咨询需求,明确咨询服务内容,为签单提供专业支出与辅助;

3. 应市场、销售的要求,参与项目前期的解决方案准备工作;

4. 测算咨询项目资源需求和成本支出进行测算;

5. 提出具体项目的内部控制设计方案;

6. 组建项目工作团队,明确工作分工,负责团队的日常与现场管理;

7. 制定项目工作计划、调度项目团队的工作,高效推进项目,控制项目风险和成本支出;

8. 组织项目团队成员开展项目调研、分析与方案设计,并就阶段性工作成果与客户进行沟通,将项目执行情况定期向公司高管汇报;

9. 负责项目咨询成果的最终成果的定稿,并向客户交付;

10. 负责项目团队成员的培训与考核。

任职基本要求:

1. 有志于内部控制咨询行业;

2. 有相关工作履历,熟悉内部控制规则与规范;

3. 独立带过团队,主持完成过2个以上的咨询服务类项目;

4. 本科及以上学历,重点大学毕业生优先考虑;

5. 没有专业限制,管理、会计、财务、审计和工科专业优先考虑;

6. 具备一定的数字处理和文字组织能力;

7. 有责任感,自我管理能力突出,能承受较强的工作压力;

8. 良好的亲和力、执行力和沟通能力。

第5篇 内部控制经理岗位职责内部控制经理职责任职要求

内部控制经理岗位职责

岗位职责:

1、根据年度内部控制审计计划和审计清单，编制内部控制审计方案，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告准确性和可靠性、各岗位人员履职情况、公司资产价值保护情况”执行审计。

3、推动和监督审计发现问题的改进落实，与改进责任人积极配合，确保审计发现涉及的相关问题得到及时有效的改进。

4、定期出具内部控制审计报告，并协助总办发布后续整改报告，供管理层决策

任职要求:

1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经历或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的工作经验，能独立执行内部控制审计。

2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资格证书优先。

3、原则性强，工作细致、有责任心;踏实诚信，具备良好的沟通能力与团队协作精神，敢于负责，能承受较大的工作压力

第6篇 内部控制岗位职责

内部控制岗 鑫桥北京 鑫桥联合融资租赁有限公司,鑫桥北京,鑫桥租赁,鑫桥联合融资租赁,鑫桥 职责描述:

1. 负责建立、完善、优化公司内部控制管理体系和基本制度;

2. 完成公司层面内控评估,对公司层面和业务层面的内控缺陷进行评价和汇总,形成内控报告,推动敦促各部门对内控缺陷进行整改;

3. 全面监督检查公司内控管理体系的健全性、合理性、有效性, 组织开展内控日常监控、定期评价和排查,有效降低公司运营成本、防范运营风险;

4. 根据监管层的内控要求和公司实际需求,开发先进的内控方法,提升内控工作的效率和效果;

5. 协助董事会识别与分析企业风险并及时报告;负责制定相关的成本控制、风险规避措施;

6. 在公司层面、相关部门、岗位开展内控工作培训及宣导;

7. 与外部审计师对接配合完成内控相关审计或咨询工作。

任职要求:

1. 财务、审计、会计、金融、企业管理等相关专业本科以上学历;

2. 具有5年以上国内、国外上市公司企业内部控制管理相关工作经验;

3. 熟悉内部控制、成本控制及风险管理相关工作;

4. 较强的沟通能力,团队合作能力和解决问题的能力;

5. 严谨的洞察力、逻辑分析能力,良好的分析报告撰写能力;

6. 四大审计工作经验优先,注会优先。

第7篇 高级咨询顾问（风险管理和内部控制方向）岗位职责要求

职位描述：

职位亮点：完善知识体系、丰厚收入、无发展瓶颈、mba培训、多通道发展、专家、扁平管理

职位描述：

1、担任风险管理和内部控制咨询项目（不限行业）的项目经理/驻场项目经理，制定项目的计划并组织实施，把控项目进度、质量和成本，对项目负责；

2、设计咨询项目实施方案（亦有机会参与其他模块项目），带领项目组高效执行项目方案；

3、负责客户管理，深度把握客户需求，挖掘客户潜在需求；

4、负责咨询团队的建设与成员培养，营造和谐的咨询团队氛围；

5、参与咨询项目商务工作（无销售任务，销售任务由销售团队负责），参与客户深度跟进如高层沟通，项目建议书撰写等工作；

6、负责提炼和总结与项目相关的知识，并参与公司知识管理工作；

7、承担或参与重点行业研究、专项课题研究及模块研究。

职位要求：

1、学历要求：重点高校研究生学历，985/211大学本科学历也可考虑；

2、专业要求：企业管理（如人力资源管理、战略管理、营销管理等）、管理科学与工程、行政管理、经济学等相关专业优先；

3、工作经历：（符合以下条件之一）

（1）2年以上同类咨询公司项目经验；

（2）2年以上四大会计师事务所风控/内控项目管理工作经验；

4、核心胜任力：具备较强的财务分析与风控/内控项目管控能力、分析与解决问题能力、表达与沟通协作的能力、项目管理能力以及团队管理能力等；

5、优选条件：具备国内外大型财务咨询公司或者大型会计师事务所财务咨询方向经验者优先。

职业发展通道：

技术与经营多通道发展

职位特色：

1. 可享受公司完善的培训体系，包括mba培训，专家讲座，随时掌握最新的政策或者行业资讯等；

2. 可建立完整的管理知识体系，感受高级智力活动带来的成就与乐趣；

3. 公司提供具有市场竞争力的薪酬；

4. 商业分析员既可担任技术型专业岗位，成为行业或者模块专家；亦可担任经营型岗位，成为技术与商务结合的全能型人才；

5. 享受扁平化管理、专业型公司带来的高度专业化与简单人际关系。

第8篇 内部控制经理岗位职责

内部控制主管/经理 吉利汽车 浙江吉利控股集团有限公司,吉利控股集团,吉利控股集团有限公司,吉利新能源,吉利汽车,吉利集团 工作职责:

1、推动完善财务内部控制体系的建设,指导、监督财务系统内部控制与风险管理体系的设计,建立健全相关内部控制管理制度;

2、定期评估财务环节风险,对财务流程设计和执行的有效性进行评估,提出优化改善建议;

3、负责规划、监督职责分离设计执行的有效性;

4、负责对财务报告及相关信息的真实完整性、信息形成过程的规范性进行检查验证;

5、持续关注重点业务领域流程和关键控制点,包括货币资金、存货、固定/无形资产、关联交易、预算管理、税务、筹资投资、财务报告等业务,发现问题,提出改善建议,督促整改;

6、负责针对审计发现的问题,推动管理改善;定期出具内部控制检查报告,重大内控缺陷及时报告管理层。

任职要求:

学历:具有会计或财务管理相关专业本科及以上学历;

经历:财务或内部控制相关工作经验五年以上;

专业能力:具备专业财务内控知识和风险意识;

综合能力:具备良好的内外部沟通能力,组织协调能力和汇报能力;具有较强的业务理解能力,思路清晰,工作高效,执行力强;

第9篇 内部控制审计岗位职责

内控维护师(审计/内部控制/风险管理) 完美(中国) 完美(中国)有限公司,完美(中国) 岗位职责:

1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

任职要求:

1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

第10篇 内部控制和风险管理岗位职责要求

职位描述：

职责描述：

1.从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理咨询项目工作。

2.能够独立开展全部或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。

3.项目经理及以上人员能够独立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目方案的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。

4.助理人员参与项目建议书的编制、项目的招投标等工作，并协助进行项目阶段成果的汇报，辅助客户推进咨询方案的落地。

5.领导交办的其他工作。

职位要求：

1.大学本科及以上学历，掌握基本的财会知识，了解财务分析概念和方法。

2.二年及以上内控咨询或企业集团财务相关工作经验，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。

3.良好的团队合作精神、客户服务意识及沟通交流能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。

4.高效的学习能力，熟练掌握办公软件（word、e_cel、powerpoint等）。

5.具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。

第11篇 内部控制专员岗位职责

内部控制专员(j10541) 长江存储科技有限责任公司 长江存储科技有限责任公司,ymtc,长江存储 工作职责:

1.协助公司各个部门建立和优化内部控制体系,包括但不限于以下方面:

a)部门工作目标

b)部门工作流程

c)依据流程而识别出的各类风险

d)依据而建立的各种内部控制活动

e)用来提醒、督促各部门建立有效内部控制体系的自查问卷

2.负责内控制度流程文件的统筹和管理;

3.负责公司制度流程合理化建议平台的运作;

4.组织和协调内控和制度流程相关的培训、会议等;

5.向运营部门提供内部控制和风险管理相关培训;

6.组织或协助内部控制检查工作,及时、有效识别内控缺陷,并督促相关部门改善;

7.组织或协助年度的企业风险评估工作;

8.部门安排的内控及制度流程等方面的其他工作。

任职资格:

1.国内外知名大学审计、会计、财务、金融、法律等专业本科及以上学历,如特别优秀(下述基本素质均满足,并具有一定的优先条件),工程技术类相关专业也可考虑;

2.1~4年内部控制、风险管理、企业运营管理咨询、审计经验,如特别优秀(下述基本素质均满足,并具有一定的优先条件),工程技术类相关经验也可考虑;

3.英文听说读写流利,能作为工作语言。

4.为人正直,态度端正;

5.原则性与灵活性兼备,善于学习,有出色沟通能力以及良好的独立工作能力和团队协作精神;

6.思路清晰,逻辑性强,结果导向,服务意识强,执行力强,组织协调能力强;

7.对内部控制、风险管理、内部审计、流程再造等领域相关的理念、方法、流程、工作实务一定的理解;

8.出色的中英文文字功底;

9.熟练使用办公软件(包括但不限于word, e_cel, power-point, outlook, visio)。