合规岗位岗位职责汇编(13篇)

岗位职责是什么

合规岗位是企业中至关重要的一个角色，主要负责确保公司的业务活动和决策符合国家法律法规、行业规范以及公司内部的规章制度。这个岗位的存在旨在降低法律风险，维护企业声誉，并推动企业持续健康发展。

岗位职责要求

1. 具备深厚的法律知识：合规专员需要熟悉相关法律法规，包括但不限于公司法、合同法、劳动法、税务法等。

2. 敏锐的风险意识：能够识别潜在的合规风险，提前制定预防措施。

3. 强烈的责任心：对企业的合规运营负有高度责任感，确保每一项决策都符合合规标准。

4. 良好的沟通能力：需与各部门协作，解释和执行合规政策，确保全员理解并遵守。

5. 独立判断力：在复杂情况下，能独立分析问题，提出合规解决方案。

岗位职责描述

合规岗位的工作涵盖了日常运营的各个层面，从内部政策的制定到外部法规的跟踪更新，都需要合规专员的参与。他们需要：

1. 制定和更新合规政策：根据法律法规变化，定期评估和修订公司的合规手册和流程。

2. 法律咨询：为管理层和员工提供法律咨询，解答合规疑问。

3. 培训和教育：组织合规培训，提高员工的合规意识和能力。

4. 风险管理：识别潜在的合规风险，建立风险评估机制，制定预防和应对策略。

5. 监控与审计：定期对公司各项活动进行合规审查，确保业务运作合规。

6. 协调对外关系：与监管机构保持良好沟通，处理合规相关事务。

有哪些内容

1. 法规研究：持续关注国内外法律法规动态，确保企业运营始终保持合法合规。

2. 合同审查：审核各类合同，确保条款符合法律法规要求，保护公司利益。

3. 内部审计：参与企业内部审计，检查各部门的合规执行情况。

4. 事件响应：处理违规事件，制定纠正措施，防止类似问题再次发生。

5. 治理结构：协助构建和完善企业治理结构，强化合规管理。

6. 报告撰写：定期向管理层报告合规状况，提出改进建议。

7. 团队建设：推动企业形成合规文化，提升整体合规素质。

总结，合规岗位在企业中扮演着守护者的角色，他们的工作不仅是遵循规则，更是通过预防和解决问题，促进企业的稳健运营。通过不断学习和适应，合规专员能够为企业创造一个安全、健康的商业环境，助力企业实现长期可持续发展。

合规岗位职责范文

第1篇 业务合规岗位职责

固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述:

1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;

2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;

3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;

4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;

5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;

6、处理其他各项合规、法律事务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;

2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;

3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;

4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;

5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;

6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。

第2篇 产品合规岗位职责

合规产品运营 上海盛付通电子支付服务有限公司 上海盛付通电子支付服务有限公司,盛付通,盛付通科技,上海盛付通电子 岗位职责:

1、收集并整理用户反馈,高效及时响应用户问题;

2、监测产品数据变化,及时发现问题并落实解决;

3、对数据进行专题分析,并根据数据结果提出可行策略,推动产品的改进和服务化覆盖率的提升;

4、与商户支持、技术联调等部门紧密配合,提供业务支持;

5、熟悉了解行业趋势和竞争对手,配合产品经理进行竞品的追踪研究;

任职资格:

1、大专及以上学历,有互联网产品运营类的岗位经验,关注用户需求和热点事件;

2、沟通能力强,工作细心踏实,有责任心与自我驱动力;

3、性格开朗活泼,擅长组织协调,推动团队协作;

4、对数据敏感,有较强的数据分析能力,以及方案、报告撰写能力。

第3篇 风控合规岗位职责

风控合规总监 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控; 基金募集、基金运作等环节的合规风险防控、一级市场和二级市场之间的信息隔离墙建设、内部制度建设、监管沟通、应对监管检查等; 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控;

第4篇 基金合规岗位职责

基金产品合规岗 上海歌斐资产管理有限公司 上海歌斐资产管理有限公司(分支机构) 岗位职责:

1、 负责证券类、股权类、其他类私募基金新发备案、重大事项变更备案、清盘备案;

2、 证券类、股权类、其他类私募基金管理人牌照管理;

3、 产品存续期间持续合规监督和预警;

4、 定期和不定期关注和跟踪国家、行业监管等机构发布的有关资管行业和私募基金行业的法律法规、规则制度等;

5、 提供公司内部合规部门和外部行业监管机构的需求数据。

岗位要求:

1. 法律、金融等相关专业本科及以上学历,具备基金从业资格者优先;

2. 二年以上金融行业合规管理工作经验;

3. 熟悉证监会、基金业协会对私募基金监管的相关法律法规者优先,具备相关工作经验者优先;

4. 诚实守信,责任心强,具备较强的学习能力、沟通能力和执行能力,具备良好的写作能力。

第5篇 银行合规岗位职责

瑞士银行合规经理 瑞银企业管理(中国)有限公司 瑞银企业管理(中国)有限公司,瑞银 部门概述:合规风险是指由于银行因未遵守适用的法律、规则和准则及银行内部政策而导致可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失的风险。操作风险是指因内部流程、人员和系统缺失、或者外部原因导致的损失风险。合规和操作风险控制部在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理银行所面临的合规风险和操作风险。

主要目标:在合规负责人的领导下,执行合规管理制度和程序。恪尽职守,促进银行浓厚的合规基调与文化的建立。。

主要职责:在合规负责人的指导下,履行以下基本职责:

1.负责红头文件的日常登记、处理和执行情况跟踪,并在此范围内保持与监管机构日常的工作联系,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

2.负责合规部门日常报表的协调、报送;

3.协助合规负责人对员工进行合规培训,主要包括新员工的合规培训以及工作范围内的合规培训;

4.负责协调员工行为合规管理工作。

最低教育/获得的学位:本科或以上

知识/经验:金融学知识背景/外资商业银行合规及运营工作经验

语言能力(口头及书面):熟练的中英文能力

软技能/性格:团队合作能力强

工作经验的最低年限:5年

相似职位的工作年限:3年

职业发展机会:内部晋升或者其他中后台发展机会

第6篇 法务合规岗位职责

法务合规经理(知识产权方向) 青岛亿联客信息技术有限公司 青岛亿联客信息技术有限公司,yeelight,yeelink,亿联客 岗位职责:

1、负责构建并落实公司的知识产权管理体系,制定和实施公司在境内外的知识产权(主要是商标、域名、软件著作权)申请和管理方案;

2、制定和实施公司的合规政策,负责知识产权侵权监控,为公司的知识产权和商誉保护提供法律支持, 为公司相关业务条线和员工提供知识产权法和竞争法相关的法律咨询;

3、处理相关诉讼案件或危机事件;对接和管理相关境内外律师事务所、其他专业代理机构;

4、负责其他与知识产权相关的工作。

任职要求:

1、本科以上学历,法学或理工类专业,熟悉并掌握专利法、著作权法、商标法等关于知识产权方面的法律法规,对机械结构、电子等有专业认知;

2、至少5年以上国内外知名企业或律所知识产权实战经验,拥有丰富的国内外海外专利诉讼、许可谈判经验者;

3、通过专利代理人考试者或具有中国或美国律师资格者优先;

4、英文优异优先。

第7篇 风险合规岗位职责

it合规风险 一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

第8篇 日语合规岗位职责

合规经理-日语 亚马逊 北京神州祥龙投资管理有限公司,神州祥龙 职责描述:

amazon operates in a virtual, global ecommerce environment without boundaries, and operates a diverse set of businesses in nine countries, including retail, third party marketplaces, ecommerce platforms, web services for developers.

you will manage a compliance operation team to support the retail teams at amazon to ensure compliance with all relevant regulatory guidelines for our products. currently we’re mainly focusing on dangerous goods classification, illegal products review, imported products document review, rule writing for dangerous goods, illegal and import e_port tariff classifications. you will interact directly with amazon internal customers in japan, as well as global functional team to streamline process, manage requirement changes and ensure high quality and service level.

key performance areas

- manage china and japan dangerous goods review operation teams and processes to ensure effective workflow

- implement best-in-class processes and practices for maintaining and e_ceeding productivity, quality and service level agreements.

- actively manage and continuously improve workflow management to ensure effective use of resources and adherence to service level agreements.

- provide focused feedback loops for teams based on performance and quality data. develop and reward strong performers.

- analyze the key levers of the business to identify trends and proactively take action to improve efficiency and quality.

- work with software teams to articulate and prioritize feature needs for system and tools.

任职要求:

- bachelors degree

- 2-5 years e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment

- minimum 2 years e_perience in people management and comple_ metrics management

- strong analytical ability and problem solving skills

- e_cellent english written and verbal communication skills

- e_cellent japanese written and verbal communication skills

第9篇 法律合规岗位职责

法律合规岗 新华家园养老服务(北京)有限公司 新华家园养老服务(北京)有限公司,家园养老 主要工作职责:

参与、协调、处理公司经营和管理中的法律事务,为公司经营决策提出法律意见,并对相关法律风险提出防范意见;为公司各项业务提供法律支持,维护公司合法权益。

1.公司法律事务管理

1)采购法律文件审核、参与采购法律事务谈判、为采购流程提供法律咨询;

2)公司各项制度法律合规审核,跟踪、督导各部门开展制度建设;

2.公司合同及法律文件审核

1)合同管理制度、流程、标准的建立与完善;

2)负责合同示范文本的制定、管理,审核公司对外签署的合同文本,参与合同谈判。

3.公司诉讼仲裁案件管理

1)公司法律案件处理,代表公司进行诉讼或应诉、证据收集、法律文书撰写、司法机关协调沟通等;

2)外部审计及公司其他报告所需诉讼数据统计;

3)外部合作律师事务所选聘及其日常管理。

4.内控管理

1)负责内控制度及流程建立、维护与下发;

2)年度内部控制评估组织与实施,内控缺陷整改的组织及跟踪;

5.领导交办的其他工作

基本任职要求:

1、本科以上,法律专业,3年以上相关岗位经验;

2、具备法律相关的专业知识,熟悉关联交易、内控评估等工作内容;

3、具备较强的语言表达能力、文字功底和工作沟通能力;

4、熟练使用ppt等办公软件;

5、反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。

第10篇 财务合规岗位职责

合规经理-财务方向  accurately prepare financial statements, business activity reports, and forecasts.

 provide technical e_pertise and advice on comple_ accounting issues to functional or operational areas managers to help them develop revenue and e_pense budgets, understand financial reports, and manage their financial responsibilities, to ensure the organization receives satisfactory standards of service.

 review company financial reports and seek ways to reduce costs.

 ensure the accounting activities managed in accordance with accounting principles and comply with all relevant ta_ laws and regulations that affect the industry. these activities may include accounts payable and receivable; general ledger maintenance; financial analysis and reporting; budgeting, revenue, and asset accounting.

 analyze market trends to find opportunities for e_pansion, and help management make financial decisions.

 support headquarters and superior for ad hoc projects as necessary.

the incumbent

 bachelor degree or above in accounting or related disciplines.

 8+ years overall combined accounting and finance e_perience, from which 5+ years management e_perience.

 cpa or cma preferred.

 thorough knowledge of accounting principles and procedures.

 e_perience with manufacturing business preferred.

 e_cellent accounting software user and administration skills.

 audit e_perience preferred but not necessary.

 knowledge of erp systems.

 good leadership skill, problem solving and analytical skill.

 proficient in written english.  accurately prepare financial statements, business activity reports, and forecasts.

 provide technical e_pertise and advice on comple_ accounting issues to functional or operational areas managers to help them develop revenue and e_pense budgets, understand financial reports, and manage their financial responsibilities, to ensure the organization receives satisfactory standards of service.

 review company financial reports and seek ways to reduce costs.

 ensure the accounting activities managed in accordance with accounting principles and comply with all relevant ta_ laws and regulations that affect the industry. these activities may include accounts payable and receivable; general ledger maintenance; financial analysis and reporting; budgeting, revenue, and asset accounting.

 analyze market trends to find opportunities for e_pansion, and help management make financial decisions.

 support headquarters and superior for ad hoc projects as necessary.

the incumbent

 bachelor degree or above in accounting or related disciplines.

 8+ years overall combined accounting and finance e_perience, from which 5+ years management e_perience.

 cpa or cma preferred.

 thorough knowledge of accounting principles and procedures.

 e_perience with manufacturing business preferred.

 e_cellent accounting software user and administration skills.

 audit e_perience preferred but not necessary.

 knowledge of erp systems.

 good leadership skill, problem solving and analytical skill.

 proficient in written english.

第11篇 税务合规岗位职责

税务合规经理6560 车好多集团 车好多旧机动车经纪(北京)有限公司,毛豆新车网,瓜子二手车,车好多,车好多集团,车好多 岗位职责:

 完成纳税申报,审核税金计算表、纳税申报和对外报送的涉税资料,把控税务合规;

 优化各业务线税务流程(包括但不限于各业务线发票流转),提出切实可行筹划建议;

 解答公司内部日常税务咨询,组织税务培训;

 协助税务筹划,完成多维度税务数据分析;

 完成汇算清缴工作,协助年度审计,税收优惠资质的申请和维护;

 与主管税局保持畅通沟通,能独立应对税务检查、稽查;

 可以独立进行政策研究并给出明确税务建议;

任职资格:

background e_perience and qualification/任职资格

 财务、审计、税务等相关专业本科以上学历;

 3年以上财务工作经验,至少2年以上税务工作经验;

 熟悉国家税收法律法规知识,具备财会专业知识;

 有互联网公司税务工作经验的优先;

 性格开朗、细致、责任心强,能正确对待工作压力;

第12篇 内控合规岗位职责

内控合规总监 万科物业发展股份有限公司 万科物业发展股份有限公司,万科物业,万科 职责描述:

1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训 实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

任职要求:

1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

第13篇 合规岗位职责

合规经理 华瑞银行 上海华瑞银行股份有限公司,上海华瑞银行,华瑞银行,华瑞 职责描述:

(一)负责对口监管机构现场检查及非现场检查工作,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

(二)持续关注外部法规的最新发展,正确理解外部法规的规定及其精神,及时为高级管理层提供合规建议;

(三)协助制定并执行合规管理计划;

(四)协助开展合规培训;

(五)协助制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;

(六)协助建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响;

(七)协助开展合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试,询问制度和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;

(八)其他相关合规管理工作。

任职要求:

(一)全日制法律或经济、金融本科(含)以上学历且接受过法学教育,通过国家司法考试者优先;

(二)具有5年以上的商业银行工作经验,且具有2年以上的监管联络工作经验。熟悉银行基本业务,熟悉各类金融法律法规,熟悉银行合规管理工作内容和要求;

(三)品行端正,工作勤奋踏实,吃苦耐劳,具有良好的沟通能力协调能力。