金融管理制度自查(15篇)

更新时间：2024-05-09 查看人数：33

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目录
1.金融管理制度包括哪些方面 2.金融管理制度重要性 3.金融管理制度方案 4.金融管理制度自查(15篇)

金融管理制度自查

金融管理制度自查是一项至关重要的工作，旨在确保金融机构的运营合规、风险可控，提高内部管理效率。这一制度主要包括以下几个方面：

1. 法规遵循性检查

2. 风险评估与管理

3. 内部控制体系有效性

4. 财务报告准确性

5. 审计与监督机制

6. 员工行为规范

7. 技术安全与数据保护

包括哪些方面

1. 法规遵循性检查：检查各项业务活动是否符合国家法律法规和行业规定，包括但不限于反洗钱、反欺诈、消费者权益保护等方面。

2. 风险评估与管理：评估各种潜在风险，如信用风险、市场风险、操作风险，并建立有效的风险管理策略。

3. 内部控制体系有效性：审视内部控制流程，确保其能够防止错误、欺诈和不当行为。

4. 财务报告准确性：核实财务报表的真实性、完整性，确保财务数据准确无误。

5. 审计与监督机制：评估内部审计部门的独立性和效能，以及外部审计的合规性。

6. 员工行为规范：检查员工是否遵守职业道德和行为准则，防止内部腐败和不正当交易。

7. 技术安全与数据保护：评估信息安全措施，确保客户信息和业务数据的安全。

重要性

金融管理制度自查的重要性体现在以下几个方面：

1. 维护金融机构的声誉：合规经营是金融机构树立良好社会形象的基础。

2. 防范风险：通过自查，及时发现并处理潜在风险，避免重大损失。

3. 提升效率：良好的管理制度能优化流程，提高工作效率。

4. 保障客户利益：确保金融服务的质量和安全性，增强客户信任。

5. 符合监管要求：自查有助于满足监管机构的合规要求，避免处罚。

方案

实施金融管理制度自查，建议采取以下步骤：

1. 制定自查计划：明确自查目标、范围、时间表和责任部门。

2. 进行自我评估：各部门对照管理制度进行全面检查，发现问题记录在案。

3. 第三方审计：邀请外部专业机构进行独立审计，提供客观评价。

4. 整改与完善：针对自查和审计结果，制定整改方案，优化管理制度。

5. 培训与教育：定期对员工进行法规和制度培训，强化合规意识。

6. 持续监控：建立长效机制，定期进行复查，确保制度的有效执行。

金融管理制度自查是金融机构健康发展的重要保障，需要管理层高度重视，全员参与，持续改进，以实现稳健经营的目标。

金融管理制度自查范文

第1篇地产置业内部资金融通及调动管理程序

1、目的

本管理文件明确了公司内部资金融通及调拨的管理要求与操作规范,明确有关部门职责,以对内部资金融通及调拨事项统一管理,有效控制,降低公司资金成本。

2、适用范围

本程序管理文件规范了公司内部资金融通及调拨的业务过程,适用于董事会、财务部、以及涉及资金统一计划的各下属控股子公司董事会、财务部等相关部门。

如未进行特别说明,本程序管理文件内所称控股子公司均指其资金纳入公司资金统一计划管理的控股子公司。

3、相关程序及文件

3.1对外结算管理程序fm-tm-03

4、职责

4.1总裁

召开公司月度资金协调会,协调平衡资金缺口,讨论落实内部资金融通及调拨计划;

审批内部资金融通申请报告;

签署财务管理协议;

4.2财务总监

审核批准控股子公司的月度资金使用计划;

审核月度内部资金融通计划;

审核各控股子公司银行账户存款情况;

审核内部资金融通申请报告;

4.3财务部

负责编制公司财务预算、综合预算、资金使用计划;

编制完成公司年度内部资金融通计划;

审核控股子公司的季度或月度资金使用计划是否符合年度预算;

负责内部资金调拨;

向公司领导层提供各控股子公司银行账户存款情况;

按照付款审批程序办理转账业务;

5、管理权限

5.1首创置业总部统一安排内部资金调剂,并由总部财务部负责制订实施方案并进行实施管理。

5.2内部资金的融通及调动的审批权人为财务总监和总裁,所有的内部资金融通申请报告需由财务总监和总裁审批签字。

5.3财务管理协议的签署权人为各公司的法定代表人或委托代理人。

6、工作程序

6.1 内部资金融通计划管理

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

财务部预算管理岗

根据经批准的公司总部及各控股子公司的年度财务预算,平衡资金缺口,编制年度综合预算。

财务部资金管理岗

根据年度综合预算,编制完成《公司年度内部资金融通计划》,提交财务总监审批。

财务总监、资金管理岗

如果财务总监审批不通过,则返至资金管理岗修改;如果通过,则由资金管理岗存档。

每月20日

各控股子公司财务部

按照经批准的年度财务预算,编制完成月度资金使用计划,提交公司总部财务部。

财务部预算管理岗

审核控股子公司的月度资金使用计划是否符合年度预算,提交财务总监。

财务总监

审批控股子公司的月度资金使用计划,下发给财务部资金管理岗;若不通过,则返至预算管理岗修改。

财务部资金管理岗

根据经批准的各控股子公司的月度资金使用计划,编制完成月度内部资金融通计划,提供各控股子公司银行账户存款情况,上报财务总监。

财务总监

审批月度内部资金融通计划和各控股子公司银行账户存款情况,若不通过则返回资金计划岗修改,若通过则提交总裁。

每月30日

总裁

召开公司月度资金协调会,协调平衡资金缺口,讨论落实内部资金融通及调拨计划。

6.2内部资金融通业务管理

6.2.1公司总部资金融入

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

财务部资金管理岗

公司月度资金协调会后,与融出资金控股子公司财务部协商制订内部财务管理协议草案,包括:融通金额、融通期限、资金占用费率、还款计划以及逾期不能归还的罚则等,财务总监参与并指导该过程。

财务部资金管理岗

提出书面内部资金融通申请,内部资金融通申请须注明借款金额、资金占用费率、还款计划以及罚则等报财务总监。

财务总监

审批内部资金融通申请报告,若不通过则返回资金管理岗修改,若通过则提交给总裁。

总裁

审批内部资金融通申请报告。若通过则下发至融出资金控股子公司。

融出资金控股子公司法定代表人或委托代理人

依据总裁审批的内部资金融通申请报告所确定的资金融通条件,签署财务管理协议。

公司总部法定代表人或委托代理人

签署财务管理协议。

财务部综合管理岗

财务管理协议存档。

融出资金控股子公司财务部

开出转账支票送公司总部财务部。

财务部出纳

办理转账业务。(参见对外结算相关程序)

6.2.2公司总部资金融出

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

财务部资金管理岗

公司月度资金协调会后,与融入资金控股子公司财务部协商制订内部财务管理协议草案,包括:融通金额、期限、资金占用费率、还款计划以及逾期不能归还的罚则等,财务总监参与并指导该过程。

融入资金控股子公司财务部

提出书面内部资金融通申请,内部资金融通申请须注明借款原因、金额、期限、用途、资金占用费率、还款计划以及罚则等报公司总部财务部。

财务总监

审核内部资金融通申请报告,提交给总裁。

总裁

审批内部资金融通申请报告。

融入资金控股子公司财务部

依据总裁审批的内部资金融通申请报告所确定的资金融通条件,准备公司总部所需资料,到公司总部财务部办理借款手续。

公司总部法定代表人或委托代理人

签署财务管理协议。

财务部综合管理岗

财务管理协议存档。

财务部出纳

按照对外结算程序办理有关转账手续。

7、单据与记录

7.1公司年度内部资金融通计划

7.2内部资金融通申请报告

7.3财务管理协议

第2篇某金融街消防管理方案

金融街消防管理方案

消防安全管理及工作制度

消防工作要贯彻预防为主、防消结合的方针,保护公共财产和广大业主的生命财产安全。

认真贯彻执行消防法规和上级有关消防工作指示,开展防火宣传,普及消防知识。

经常检查防火安全工作,纠正消防违章,整改火险隐患。

管理消防设施、器材、设备,定期检查,确保各类设施器材和装置处于良好状态。

安全防火通道要时刻保持畅通,确保紧急时人员疏散。

制定消防灭火作战方案和紧急疏散方案。

接到火灾报警后,在向消防机关准确报警的同时,迅速赶到现场,启用消防设施进行扑救,并协助消防部门查清火灾原因。

检查所有消防设施、器材、设备,做好相关记录,并存档备查。

全体人员要熟悉使用灭火设备。

经常检查防火设备,如有损坏或失效,应及时修理。

设法使业主明了如何使用防火设备,可利用通告、标贴等。

每日上班时检查屋面、前后楼梯、走廊等通道,不允许有阻塞情况。

禁止儿童在公众地方玩火。

发现住户藏有大量易燃易爆品,应立即处理并报告上级领导。

若发现火警,即电119报案,同时通知业主疏散,在安全情况下使用灭火器或水喉扑救。

所有消防装置应最少每年检查维修一次。

第3篇某金融街物业管理应急预案

金融街物业管理应急预案

(具体包括:a、停电;b、停水;c、停热;d、燃气泄漏;e、刑事(治安)事件;f、失窃;g、外来人员挑衅滋事;h、自杀;i、意外伤亡(触电、溺水、煤气中毒);j、病危人员救助;k、跑水;l、防汛;m、防风(台风或沙尘暴);n、恐怖袭击;o、公共卫生事件(如传染病等);p、地震;q、电梯困人;r、聚众_;s、媒体曝光t设施设备故障、损坏u、车辆损坏、割伤、v简易交通事故处理等);

(a)突发停电/停水应急预案

1、在接到停电/水通知的情况下,管理处应事先将停电/水线路、区域、时间、电梯使用以及安全防范要求等情况通知每个住户和商户,并在主要出入口发布停电通告;同时,工程部应做好停电/水前的应变工作。

2、在没有接到任何通知、突然发生停电/水的情况下,工程部应立即确认是内部故障停电还是外部停电。若是内部故障停电,应立即派人查找原因采取措施,防止故障扩大;系外部停电,一方面要防止突然来电引发事故,一方面致电电力局查询停电情况,了解何时恢复供电,并将了解的情况通知管理处。

3、保安部立即会同工程部派人分头前往各楼检查电梯运行情况,发现电梯关人立即按照电梯困人应急预案施救。

4、管理处立即将停电/停水情况通知小区住户和商户,并在主要出入口发布停电/水通告,必要时启用紧急广播系统通知住户,要求住户保持冷静,做好防范。

5、若突发停电时,正值晚上商场营业,保安部应协助商场维持好秩序,指导商户启用应急照明灯、蜡烛等备用照明,疏散顾客,并要注意防火,防止发生火灾。

6、安排员工到小区各主要出入口、电梯厅维持秩序,保安加强保安措施,严防有人制造混乱,浑水摸鱼,必要时关闭大门。

7、派人值守办公室、值班室,耐心接待住户和商户询问,做好解释和疏导工作,防止与住户、商户发生冲突。

8.详细记录停电/水事故始末时间、发生原因、应对措施以及造成的损失。

突发停电的预防措施:

工程部应经常检查应急照明和紧急广播系统,确保正常。

管理处应提醒写字楼住户、商户备置一些应急照明灯或蜡烛,以防停电。

保安部、工程部除配置巡逻、检修用的电筒外,还应配置手提式探照灯。

停水/电处理预案流程图

(b)燃气泄露应急预案

接到业主报警或发现燃气泄露后,公司员工应立即通知管理处主任或当班领班,并马上赶到现场查看情况,必要时疏散人员,并禁用电气设备(包括手机、电话和对讲机)。

管理处主任或当班领班接报后,一方面立即派员前往现场支援,并通知工程部,另一方面视情况通知燃气公司和消防支队。

工程部接到通知后,急速赶赴现场,协助保安部施救。

若燃气泄露发生在室外,应马上疏散人员,建立警戒线,防止围观,并严禁烟火和使用电气设备。

若燃气泄露发生在室内,要保持冷静,谨慎行事,却记不可按门铃、启闭照明灯、开换气扇、打报警电话、使用对讲机以及关闭电闸,也不要脱换衣服,以防静电火花引爆泄露气体。

施救人员进入室内前,应采取一定的措施,戴上防毒面具;没有防毒面具。则用湿毛巾捂住口鼻、尽可能屏住呼吸;进入室内后,应立即切断燃气总阀,打开门窗,加快气体扩散,并疏散范围内的非相关人员,协助救援、抢修的消防人员和维修人员维持现场秩序。

发现有中毒、受伤者,应立即小心、妥善地将受伤人员抬离现场,送往安全地区,必要时施行人工呼吸,并通知医疗部门前来救护或将受伤人员送往医院抢救。

保安部和工程部应详细记录燃气泄露的时间、地点、故障情况和修复过程。若有人员伤亡,应详细记录伤亡人员的姓名、性别、年龄、时间和抢救医院。

保安员和设备巡检人员在平时巡逻时应提高警惕,遇有异常气味时,应小心处理。

(c)盗窃和破坏事件应急预案

1.任何员工发现盗窃和破坏事件或接到报警后,应立即查清楼号、单元号、楼层,通知保安部或当班领班派员前往现场查验,并通知监控值班员密切注意相关画面,监视犯罪嫌疑人的动向。

2.保安巡逻时发现有人在小区实施盗窃和破坏行为,应马上用对讲机向管理处主任或当班领班汇报,并通知监控室协助监视;同时保持冷静,如能及时处理,否则监视现场,记住犯罪嫌疑人的面貌、体形、服饰和特征,防止犯罪嫌疑人逃逸,并注意自身安全。

3.管理处主任或当班领班接报后,视情况尽快派适当数量的保安赶赴现场,尽可能制止一切盗窃和破坏行为,在力所能及的情况下堵截捉拿犯罪嫌疑人,并向警方报警。

4.保安人员在事件中捕获犯罪嫌疑人,应询问记录后移交警方出理,并根据警方要求提供情况和证据,严禁施刑、审讯和扣押,并应劝阻业主和围观人员打骂犯罪嫌疑人。

5.若犯罪嫌疑人在警方到来之前已逃离现场,保安人员应注意保护现场,阻止任何人员进入或接近现场,并不得触动现场任何物品和门窗,等候警方前来处理。

6.如在作案现场有人员伤亡,应在保护现场的基础上,通知医护人员前来救护。

7.在抓捕犯罪嫌疑人的过程中,若有需要可临时关闭所有出入口,劝阻业主和访客暂停出入,配合防止罪嫌疑人乘机逃逸。

8.警方人员到达后,保安人员应记下警官官衔、编号及报案编号,并积极提供线索,配合警方人员办案。

9.在事件中涉及财产损失和人员伤害,应摄下照片或录像,留下当事人员和目击者,供警方详细调查以明确责任和落实赔偿。

(d)意外伤亡应急预案

小区内出现人员意外伤亡事件,保安人员应立即前往现场,查明情况,向管理处主任或公司经理汇报。

.若伤者未死亡,应在保护现场的同时立即组织抢救,并通知医疗中心。对骨折伤员一定要注意尽量不要搬动,防止伤情加重。

若伤亡事故系由触电引起,保安人员应就近切断电源或用绝缘物(如干燥的木杆、竹竿或塑料、橡胶)将电源拨离触电者,再进行抢救。严禁在没有切断电源的情况下,用手直接去拉触电者或有金属杆去拨离电源,以防自身触电。

若伤亡事故系由设备故障或者设备损坏引起,,保安部应立即通知工程部(主管)到场,共同制订抢救方案。

若伤亡事故系由溺水引起,保安人员或其他员工应立即抢救,若溺水者喝水较多,应让伤者头朝下到立,按压腹部,使其吐出喝入之水,必要时,施行人工呼吸。

若伤亡事故系有高层坠落、物品砸伤引起,在抢救伤者的同时,应变化好现场,摄下照片或

录像,同时向警方报警。

若伤亡事故系由交通肇事引起,应在保护现场、抢救伤者的同时,记录下肇事车辆,留下驾驶员和目击者。如有监控录像,保存相关录像,报请警方处理。若交通事故引起小区交通堵塞,应开辟旁行通道,积极疏导交通,并设立警戒线,防止破坏现场。

伤者被送往医院抢救时,应记录下救护车号码、送往医院以及伤者情况。

详细记录意外发生经过。对于设备故障或者设备损坏引起的伤亡事故,以及由于管理公司原因引起的触电事故,相关部门在事发4小时内写出书面报告给公司经理,以便公司经理视情况向有关方面汇报并查找原因,落实责任。

(e)水浸应急预案

员工接到报警或发现小区范围出现水浸事故后,应立即将进水地点、楼层、水源、水势情况报告当值领导、工程值班人员和当班保安领班,并在支援人员到达之前尽量控制现场水势,防止水浸范围扩大。

相关人员接报后,立即派员就近采用防水设施保护好受浸层各电梯口,并将电梯上升最高层,切断电源,以防止故障扩大。

立即查明水浸原因,采取措施(包括关闭水泵、关闭水阀、封堵水管、堵塞漏洞、疏通排水管道等),切断水源,并关闭受浸区域电源,防止有人触电。若水源来自供水总管或工程部无力解决时,应立即通知自来水公司前来抢修。

在水蔓延的通道上摆设拦水沙包或采取其他一切有效措施,防止水蔓延到设备房、配电房、业主房或其他楼层。

组织力量采用各种手段,包括采用扫帚、吸水机吸水,排净积水,清理现场,尽快恢复整洁。

水源中断后,工程部应立即派人尽快修复受损设施;保安部应设法维持小区秩序,管理处并耐心做好住户的安慰工作,尽力解决水浸给住户带来的实际困难,并注意维护物业公司的形象。

如在水浸事故发生原因,有任何公共设施受到影响或由此引发停水停电,应知会相关业主或在小区主要出入口设置告示,知会全体业主;如有任何区域存在危险性,应当在该范围内设置警告标志。

召开会议,分析事故发生永远,总结经验教训,并采取措施,防止类似事故。

详细记录水浸事故发生经过和采取的措施,以及受损情况。

一些常见水浸事故的预防措施:

保安巡逻和设备巡检时,应留意排水是否有淤泥、杂物或塑胶代,有否堵塞,并随时加以清理疏通;清洁工定时清扫天台、排水沟,防止雨后垃圾冲入排水口造成堵塞。

加强对消防喷淋系统的巡视,防止碰撞、移动喷淋头或消防栓引起水浸。

灾害天气(台风、暴雨、大雪)来临前,工程部人员应对小区内门窗、天台、排水沟、急水井、排水泵等进行一次全面的检查,发现问题及时修复。

管道工在操作安装、维修时应当严格按照操作规程操作,防止因操作不当引发水浸事故。

对业主/用户装修要加强管理,防止由于业主在进行管道安装、尤其是消防喷淋系统试压时施工不当引起水浸事故。

平时应备足沙包作为应急用。

(f)火灾应急预案

无论何时,一旦发现有火灾苗头,如烟、油、味、色等异常状态,每一个员工都必须立即向监控室报警(注意现场异味为液化气等易燃气体时,严禁在现场用手机、对讲机、电话报警,应该脱离现场到安全区域后再报警,以防止火花引爆易燃气体),请其派人查明真相,并做好应急准备。

1.目击报警

1.1小区任何区域一旦着火,发现火情的人员应保持镇静,切勿惊慌。

1.2如火势初期较小,目击者应立即就近采用灭火器将其扑灭,先灭火再报警。

1.3如火势较大,自己难以扑灭,应采取最快方式用对讲机、电话或打碎附近的手动报警器向消防室报警。

1.4关闭火情现场附近的门窗以防止火势蔓延,并立即关闭附近的电闸及煤气。

1.5引导火警现场附近的人员用湿毛巾捂住口鼻,迅速从安全通道撤离,同时告诉疏散人员不要使用电梯逃生,以防停电被困。

1.6切勿在火警现场附近高喊:着火了,以免造成不必要的混乱。

1.7在扑救人员到达火警现场前,报警者应采取相应措施,使用火警现场附近的消防设施进行扑救。

1.8带电物品着火时,应立即设法切断电源,在切断电源以前,严禁用水扑救,以防引发触电事故。

2.监控室报警

2.1监控室值班人员一旦发现消控设备报警或接到火警报告后,应立即通知保安人员赶赴现场确认,并通知消防专员。

2.2火情确认后立即通报管理处主任或当班领班,由其迅速召集人员前往现场灭火、警戒、维持秩序和组织疏散。

2.3立即将火情通报管理或值班领导。

2.4值班人员坚守岗位,密切观察火警附近区域的情况,如有再次报警,应立即再次派人前往查看确认,如有业主打电话询问,注意不要慌张,告诉业主:火情正在调查中,请保持冷静,如果需要采取其他措施,我们将会用紧急广播通知您,同时提请业主关好门窗。

2.5接到现场灭火指挥部下达的向119报警的指令时,立即派人前往路口接应消防车。

2.6接到现场灭火总指挥传达的在小区内分区域进行广播的指令时,立即按照用普通话(或中英文)进行广播,注意广播时要沉稳、冷静,不要惊慌,语速要适当,语音要清晰。特殊情况下,应派保安员或管理员逐单元上门通报,通报顺序为:

2.7详细记录火灾扑救工作的全过程。

3.报警要求

3.1内部报警应讲清或问清:

a、起火地点;

b、起火部位;

c、燃烧物品;

d、燃烧范围;

e、报警人姓名;

f、报警人电话;

3.2向119报警应讲清:

a、小区名称;

b、火场地址(包括路名、门牌号码、附近标志物)

c、火灾发生部位;

d、燃烧物品;

e、火势情况;

f、接应人员等候地点及接应人;

g、报警人姓名;

h、报警人电话;

4.成立临时指挥部

4.1物业经理或值班经理接到火警警报后,应立即赶赴指定地点或火警现场,并通知相关人员到场,成立临时灭火指挥部。

4.2临时指挥部由物业经理、管理处主任、工程部、保安部以及其他相关人员组成,由物业经理任临时总指挥。物业经理没有到场时,由管理处主任或值班经理带任总指挥。

4.3临时灭火指挥部职责:

4.3.1根据火势情况及时制定相应对策,向各部门下达救灾指令;

4.3.2根据火势情况及时确定是否疏散人员;

4.3.3立即集合义务消防队,指挥义务消防队员参加灭火,并保证消防用水的供应。

4.3.4在火势难以控制时,应及时下达向119报警的指令;

4.3.5根据火势情况,成立疏散组、抢救组、警戒组,组织救人,抢救和保管重要物资及档案,维持现场秩序。

4.3.6根据火势情况决定是否决定启用紧急广播进行报警。

4.3.7下令将消防电梯降至首层,派专人控制,转供灭火工作之用。同时停止起火区域的其他电梯和中央空调运行。

4.3.8根据火势情况决定是否采用部分或全部断电、断气、打开排烟装置等措施;

4.3.9消防队到达后,及时向消防队领导准确地提供火灾情况和水源情况,引导消防队进入火灾现场,协助消防队灭火,并协助维持现场秩序,安顿疏散人员。

4.3.10火灾扑灭后,组织各部门进行善后工作。

5.人员的疏散和救护

小区内发生火情时,各部门员工的任务是火灾、疏散人员、抢救和保管重要物资和维持秩序,危急关头以疏散、救护人员为主。火灾发生后,每一位员工都要牢记自己的首要职责是保护业主、访客及自己的生命安全。

5.1火灾发生后,由疏散组负责安排人员,为业主和访客指明疏散方向,并在疏散路线上设立岗位进行指导、护送业主和访客向安全区域疏散。这时切记要提醒大家不要乘坐电梯,如果烟雾较大,要告知大家用湿毛巾捂住口鼻,尽量降低身体姿势有序、迅速离开。

5.2人员的疏散以就近安全门、消防通道为主,也可以根据火场实际情况,灵活机动地引导人员疏散。

5.3认真检查起火区域及附近区域的各个单元。并关闭门窗和空调。发现有人员被困在起火区域,应先营救被困人员,确保每一位业主和访客均能安全撤离火场。

5.4接待安置好疏散下来的人员,通过良好的服务稳定人们的情绪,并及时清点人员,检查是否还有人没有撤出来。

5.5疏散顺序为:先起火单元及相邻单元,后起火上面2层和下面1层。疏散一般以向下疏散为原则(底层向外疏散),若向下通道已经被烟火封住,则可考虑向屋顶撤离。

5.6在火场救下的受伤业主、访客以及扑救中受伤的员工,由抢救组护送至安全区,对伤员进行处理,然后送医院救治。

6.警戒

6.1保安部接到火警通知后应迅速成立警戒组,布置好小区几外围警戒。

6.2清除小区外围和内部的路障,疏散一切无关车辆和人员,疏通车道,为消防灭火创造有利条件。

6.3控制起火大楼底层出入口,严禁无关人员进入大楼,指导疏散人员离开,保护从火场上救出的重要物质。

6.4保证消防电梯为消防人员专用,引导消防人员进入起火层,维持灭火行动的秩序。

6.5加强对火灾区域的警戒,保护好火灾现场,配合公安消防部门和调查组对起火原因进行调查。

6.6保证非起火区域和全体业主、访客的安全,防止犯罪分子趁火打劫。

7.善后工作

7.1火灾扑灭并经公安消防部门勘测后,工程部应迅速将小区的报警和灭火系统恢复至正常状态。

7.2保安部组织人员清理灭火器材,及时更换、补充灭火器材。

7.3管理处统计伤亡情况和小区财产损失情况,上报指挥部及总经理。

7.4管理处组织员工对受灾业主/用户进行慰问,并根据实际情况给予切实帮助。

7.5清洁绿化部组织员工对火灾现场进行理,恢复整洁,对因逃生或救火损坏的花木进行抢救或补种。

7.6灭火指挥部应召开会议,对火灾扑救行动进行回顾和总结。

7.7由物业经理发动员工。收集可疑情况,配合调查组对火灾事故进行调查,并责成管理处主任写出专题报告,分清责任。

7.8如果小区财产办有保险,则由财务部门联系保险公司进行索赔。

火警火灾应急处理预案流程

(g)电梯困人应急预案

1.任何员工接到业主报警或发现有乘客被困在电梯内,应当立即通知保安室,同时记录接报和发现时间。

2.保安接报后应一方面通过监控系统或对讲了解电梯困人发生地点、被困人数、人员情况、以及电梯所在楼层,另一方面通过对讲机向管理处主任或当班领班汇报,请求派人或联系工程部前往解救。

3.管理处主任或当班领班接报后,立即亲自到场或派员到场与被困乘客取得联系,安慰乘客,要求乘客保持冷静,耐心等待救援。尤其当被困乘客惊恐不安或非常急躁,试图采用撬门等非常措施逃生时,要耐心告诫乘客不要惊慌和急躁,不要盲目采取无谓的行动,以免使故障扩大,发生危险。注意在这一过程中,现场始终不能离人,要不断与被困人员对话,及时了解被困人员的情绪和健康状况,同时及时将情况向公司经理或值班领导汇报。

4.工程值班人员接报后,应立即派人前往现场解救,必要时通知电梯维修公司前来抢修。若自己无法解救,应设法采取措施,确保被困乘客的安全,等待电梯维修公司技工前来解救。

5.若工程部和电梯维修公司都无能力解救或短时间内解救不了,应视情况向公安部门或消防部门求助(应说明求助原因和情况)。向公安、消防部门求助前应征得公司经理或值班领导的同意。

6.在解救过程中,若发现被困乘客中有人昏厥、神智昏迷(尤其是老人和小孩),应立即通知医护人员到场,以便被困人员救出后立即可进行抢救。

7.被困者救出后,管理处主任或当班领班应当立即向他们表示慰问,并了解他们的身体状况和需要,同时请他们提供姓名、地址、联系电话及到本小区事由。如被困者不合作自行离去,应记录下来存档备案。

8.被困者救出后,工程部立即请电梯维修公司查明故障原因,修复后方可恢复正常运行。

9.管理处主任或当班领班应详细记录事件经过情况,包括接报时间、保安和维修人员到达现场时间、电梯维修公司通知和到达时间、被困人员的解救时间、被困人员的基本情况、电梯恢复正常运行时间。若有公安、消防、医护人员到场。还应分别记录到场和离开时间、车辆号码;被困人员有伤者的,应记录伤者情况和被送往的医院。

10.管理处主任或值班人员应详细记录故障发生时间、原因、解救办法和修复时间。

电梯困人应急处理预案

(h)斗殴事件处理预案

1.在大厦内发现争吵、斗殴事件时,要用文明

礼仪进行劝阻。劝阻时,不宜将个人观点参与当事人之间的是非之中,同时要注意自身安全。

2.劝阻方法可请双方住手、住口;也可以劝导双方或一方离开现场。同时劝导围观群众离开现场。

3.若持有器械的斗殴行为,则应当及时拨打110电话,向市警察机关报警。

(i)病危人员急救处理预案

1.遇见病危人员时,立即通知其他队员(或就近其他人员)协助,并拨打120电话,请求市急救中心协助。同时报告客户服务中心,由客户服务中心与其家人联系。

2.应当尽量用掌握的急救常识进行现场抢救或送至就近医院诊治。

(j)疫情应急处理预案

日常防控

第4篇某金融街安全管理护卫岗位布置方案

金融街安全管理护卫岗位布置方案

护卫岗位布置方案(因小区现在还未完全建成,此方案在实际接管后可能会有一定变动)

因金融街属于商住两用综合性写字楼,客户入住后无法实现全封闭式管理,护卫工作存在一定难度,为了保证小区业主的安全以及管理方面的正常运行,根据金融街这一特点,做出如下岗位布控:

外围大门岗(4个岗)

禁止闲杂人员进入,对来访客人进行登记后方可允许自由出入;入住初期,主要出入人员有业主、装修施工人员、地产工程施工人员、小区引入的商业经营人员等。

业主及其家人或合理使用人自由出入小区。

装修施工人员凭由业主办理《装修申请表》时发放的临时出入证出入小区;小区引入的商业经营人员凭在缴纳入场费用时发放的临时出入证出入小区;地产工程施工人员通过地产工程部发放的临时出入证出入小区。

护卫员要对出入本项目的人员进行严格控制。

首先,尽量熟悉本项目的业主,确保能够业主以及其家人或合理使用人便捷出入。

对于不熟悉的人员或疑为外来的人员,通过业主身份、验证装修出入证(临时出入证)或确定其具体访问对象并进行身份证登记后方可放行。(具体操作参考:体系文件《大堂岗服务作业指导书》)

控制中心(1个岗)

控制中心与外围保持信息互通对外来人员进行监控跟踪,对来人员进行监控跟踪;

闭路监控系统:探头主要设置在下列区域:电梯轿厢、出入口、停车场(库)、建筑物大堂、有安全隐患的区域(如水池旁)、主要设备房。

(具体操作参考:体系文件《控制中心管理作业指导书》)

小区巡逻岗(地面:1人)

在巡逻过程中,对小区内可疑人员进行询问跟踪。

(具体操作参考:体系文件《巡逻岗作业指导书》)

大堂岗(6人)

对进入大堂的客户进行询问、登记、确认、放行;

(具体操作参考:体系文件《巡逻岗作业指导书》)

楼层巡逻岗(6人)

对楼层内可疑人员进行询问跟进;

(具体操作参考:体系文件《巡逻岗作业指导书》)

车场岗(3人)

对小区来往车辆进行发(收)卡、确认、放行。

(具体操作参考:体系文件《车场岗服务作业指导书》)

地下室巡逻岗(1人)

在巡逻过程对车辆有无按指定位置停泊,车窗有无关闭、车辆有无损伤的查看、确认。

(具体操作参考:体系文件《巡逻岗车库(场)巡检作业指导书》)

每班替休人员(3人)

负责班内休息队员的替换工作,要求替休人员熟悉各岗岗位职责。

班长(1人)

负责班内日常事务的处理、内务管理及军事训练。

第5篇金融大厦保洁绿化管理特色规范

金融大厦保洁绿化管理特色

分部保洁部的主要工作是为交银金融大厦的交行员工提供保洁等后勤服务。部门现有员工56名,服务面积约73000平方米。

部门的管理特色主要有:

1、部门实行“三级点”管理架构,即从部门经理到部门主管,再到部门领班,层层分管、职权分工明确,服务岗位专人专岗,对部门每个工作岗位都制定详细的服务要求和严格的考核细则,下级岗位由上级管理人员执行监督与考核。为了激励员工,部门也同时制定了配套的奖惩制度,配合考核细则共同实施。

2、根据保洁部人员上岗、离职等进出频繁的特点,部门制定了新进员工岗前培训计划,安排骨干员工进行“传、帮、带”一对一辅导制度,使新的员工尽快适应新岗位,做到人员换岗交接,平稳过渡,不对服务质量产生影响。

3、工作之余,经常组织员工进行规章制度的学习,关心员工的思想状态,稳定员工情绪,并鼓励员工参加夜校等教学活动,提高自身文化素质。

4、制订绿化监管操作规程,安排专人日常检查,并记录于《绿化检查表》《室外绿化养护检查表》。

5、根据季节变化,更换不同的绿化植物。每年对大厅、电梯厅等重要场所摆放的绿化,根据大厦建筑风格重新设计、布局,使大厦内焕然一新。

第6篇金融区年度环境管理方案

金融服务区年度环境管理方案

(1)环境因素:消杀药品的使用;

(2)环境目标:将药品给小区人员带人的伤害降至最低;

(3)使用药品前必须各大堂张贴通知,并注明用药范围、地点,并在小孩易到的地区打药后,设置明显标志;

(4)监督检查作业人员药品使用是否符合法规要求,配比是否正确,并做好相应记录;

(5)监督作业人员防护用品的使用情况,并作相应提示;

(6)检查作业人员与该单位提供上岗证名单售货员是否符合。

第7篇客户经理、金融产品营销管理职位说明书

岗位描述:

1、销售管理职位,负责其功能领域内主要目标和计划,制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度;

2、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估;

3、分析客户需求,维护与指定公司关键顾客的关系,寻求机会发展新的业务;

4、管理、参与和跟进项目进展;

5、建立管理数据库,跟踪分析相关信息;

6、向公司提供市场资讯及所属客户信息。

任职资格:

1、专科及以上学历,市场营销等相关专业;

2、2年以上销售行业工作经验,有客户经理工作经历者优先;

3、性格外向,具有较强的沟通能力和语言表达能力,较强的公关能力、应变能力和谈判能力;

4、具备良好的客户服务意识,良好的品牌及营销策划能力;

5、能适应长期出差。

第8篇某金融仓储风险控制管理办法

第一章总则

第一条:为了建立健全金融仓储有限公司(以下简称“公司”)风险控制体系,指导、规范风险控制活动,确保公司业务持续稳定发展,以实现公司的总体经营目标和经营战略,特制定本办法。

第二条:本办法结合国内外通行的风险控制方法和风险管理理念,根据公司实际业务需求而制定。

第三条:风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略,确定风险控制制度、措施和执行流程,建立健全风险控制体系,培育良好的风险管理文化,从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。

第四条:公司风险控制的总体目标:

(一)有效防范、控制、化解公司业务开展所面临的各种风险,将风险程度和风险损失降到最低,为公司持续经营提供安全保障;

(二)逐步采用科学统一的风险量化方法,建立完整的风险控制体系和操作流程,实现对风险的科学管理;

(三)提高公司经营效率和效果,维护公司声誉和品牌。

第五条:公司风险控制应遵循以下原则:

(一)全面性原则:风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一,覆盖公司的所有业务、所有部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节;公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体,根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务;

(二)持续性原则:风险控制不是静态的制度,而是一个由风险预测、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈优化等流程组成的pdca管理过程。

(三)职能性原则:公司设立独立的职能部门(风控部),专职对各种风险履行日常检查、监控、评估等风险控制工作;

(四)有效性原则:公司风险控制应与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,追求效率与效果统一,利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标;

(五) 制衡性原则:公司合理设置内部组织结构,科学规划业务流程,实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。

第二章主要风险类别及定义

第六条:根据业务特点,公司面临的主要风险有法律风险、操作风险、市场风险、环境风险、信用风险等五大类风险。

第七条:法律风险,是指公司在业务开展过程中,由于法律缺失或合同条文不合理可能导致业务开展面临的风险。

第八条:操作风险,是指公司由于经营战略、管理制度、组织架构设置、操作流程等不完善、不科学,或者由于操作人员违规操作所带来的风险。

第九条:市场风险,是指由于市场的价格波动和金融汇率的变化,或者相关法律法规及监管政策发生变化导致质押物价值损失及变现能力改变。

第十条:环境风险,是指监管环境的改变,给公司业务开展带来的风险。

第十一条:信用风险,是指客户出于自身利益,或是自律性差、责任感不强等原因,利用信息不对称等优势,损害公司及金融机构利益的风险。

第三章风险控制组织体系及职责

第十二条:公司风险控制的组织体系由总经办、风控部、业务部、监管部以及其他职能部门组成。

第十三条:总经办是公司风险控制的最高决策机构,担负公司风险控制的最终责任。其在风险控制方面的主要职责包括:

(一)确定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度;

(二)决定公司风险控制制度,批准各项风险控制措施和办法;

(三)了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险控制现状,对公司所有风险控制活动进行整体监督和全局指导;

(四)决定公司风险控制组织机构的设置及职责方案;

(五)决定公司风险处理方案;

(六)督导公司风险管理文化的培育;

(七)决定公司风险控制其他重大事项。

第十四条:风险控制部是公司具体负责风险控制和管理的职能部门,组织实施风险控制的具体工作,其主要职责包括:

(一)拟定公司的风险控制制度和各项风险控制措施、办法,报总经办审议和批复;

(二)建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理程序及反馈流程,并协助总经办将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中;

(三)组织相关部门定期识别、分析各个岗位和流程中的风险,进行评估并提出控制措施的建议;

(四)检查、评估公司业务流程及其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况,向总经办报告;

(五)组织业务部和监管部以及其他职能部门对风险控制的实施情况进行总结和反馈,提出完善建议并督促执行;

(六)对监管项目的操作风险进行独立核查,具体职责包括:

1.对尽职调查工作进行检查,通过突击巡查和日常抽查,掌握监管点风险控制工作的开展情况;

2.参与项目立项会、风险评估等会议,对拟开展项目进行风险调查,为相关决策提供风险评估意见;

3.对《监管协议》、《租赁协议》等重要法律文件进行风险评估;

4.对项目后续管理进行风险监控;

5.对项目退出方案进行风险评估。

(七)传播公司风险控制理念,培育风险管理文化;

(八)研究公司风险处理机制的建立,在出现风险事件时拟定处理建议、方案,报总经办审议;

(九)办理总经办授权的风险控制其他有关工作。

第十五条:业务部门是项目开展的具体负责部门,也是监管项目风险控制的第一道防线,其在项目风险控制方面的主要职责包括:

(一)在项目开展前负责行业研究、项目筛选、尽职调查,全面识别和评估项目的各种潜在风险;

(二)在项目谈判、组织实施、后续管理以及退出阶段,勤勉尽责、密切跟踪、积极管理,及时发现监管风险并如实报告;

(三)协助、配合风险控制部对项目的风险履行核查、监控职责。

第十六条:监管部是公司风险控制工作的最终落实部门,在风险控制方面的主要职责包括:

(一)执行公司风险控制制度和各项风险控制措施、办法;

(二)协助、配合风险控制部,定期进行本部门各岗位以及业务流程风险点的识别、分析以及评估;

(三)定期总结本部门风险控制措施的实施情况,向总经办和风控部提交反馈意见;

(四)协助风控部,在部门内倡导风险管理文化;

(五)办理风险控制其他有关工作。

第四章风险控制流程

第十七条:公司的风险控制管理流程如下:

(一)目标设定及制度制定:总经办负责设定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度,据此决定公司基本的风险控制制度,并督促管理层及风控部制订、落实各项风险控制措施。

(二)风险预测、识别和评估:其他职能部门应当在风控部的组织下,定期对部门内各个岗位以及业务流程中的风险点进行识别、分析和评估。

(三)制订并执行风险控制措施:在风险识别、分析和评估的基础上,风控部应制订相应的风险控制措施以及具体的实施办法,各个部门、岗位应当严格执行。

(四)监督与检查风险控制的执行情况:风控部定期或不定期检查评估公司业务流程以及其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况,及时向总经办汇报检查评估结果。

(五)反馈与完善风险控制体系:业务部、监管部及其他职能部门及时总结风险控制措施的实施情况,向总经办和风控部提交反馈意见;风控部结合监督检查结果,提出完善建议并督促执行。

图表 1 风险控制流程图

第五章风险识别、分析和评估

第十八条:风险评估是指在信息收集的基础上根据业务的实际操作环境,对业务所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险评价,包括对公司各项管理制度、各项操作方案的事前风险评估。

公司开展风险评估,应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险,确定相应的风险承受度。

第十九条:公司建立风险管理综合信息的收集与积累机制。各职能部门在日常工作中,应持续收集与本公司风险相关的内外部相关信息,包括历史数据和未来预测数据,并进行整理和记录,并报送风控部风险评审专员。公司各部门以及人员应在获取重要风险信息后立即将信息逐级传递至总经办。

第二十条:风控部应对各风险管理责任部门报送的风险信息进行统一的筛选、提炼和规范管理,补充风险事件库。通过专业分析、评价、诊断,对重大风险进行提示,组织相关部门制定具体应对方案。

第二十一条:风控部负责从风险事件库中整理重大风险事件列表,制定风险评价的统一标准,并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。通过对各类风险的综合分析,形成评估结论,确定重大风险,报送总经办审核。

第二十二条:各部门制订的操作方案和业务计划应包含业务部门自身对于项目方案的风险判断和采取的风险管理措施,并由风控部对计划、方案的市场风险、合约风险、信用风险、操作风险、声誉风险、管理风险和道德风险等进行确认,对风险发生的概率及其产生结果的影响程度进行评估,对计划、方案中相应的风险管理措施是否充分有效等进行分析,并出具风险评估意见。

第二十三条:公司应当将内部控制相关信息在内部各管理责任部门、业务环节之间,以及企业与外部债权人、客户、中介机构等有关方面之间进行沟通和反馈。信息沟通过程中发现的问题,应当及时报告并加以解决。

第六章风险控制

第二十四条:公司应针对本制度第二章所列各类风险,结合业务实际情况,采用第四章所列风险控制流程,持续不断地研究和推出行之

有效的风险控制措施。

第二十五条:为控制项目风险,公司应采取如下具体措施:

(一)确定科学的风险控制策略,明确业务开展中的各项风险指标;

(二)建立健全公司风险控制结构,实现项目决策、项目执行、项目监督各岗位权责分明、相互制约;

(三)制定合理的风险控制流程和项目管理办法;

(四)完善监管协议的设计,利用法律手段保护权益;

(五)对己开展的项目密切跟踪、积极管理;

(六)加强研究支持,团队经验共享,提升公司整体风险控制水平;

第二十六条:为控制环境管理风险,公司应树立持续发展的经营战略,建立健全风险控制结构、激励机制、监督和约束机制,不断提升公司风险控制管理能力。

第二十七条:为控制市场风险,公司应加强对宏观经济的跟踪研究,及时发现外部环境的变化趋势,为项目开展提供决策依据。

第二十八条:为控制法律风险,公司应随时跟踪、深入研究相关法律法规及监管政策,及时调整业务方案以适应政策变化。

第二十九条:为控制操作风险,公司应强化道德教育和员工自律管理,并提高道德违约成本。

第三十条:为控制信用风险,公司应通过专业的服务、良好的客户关系管理来取得客户信任,当发生风险事件时应做出积极和恰当的反应,以维持客户信任,降低信用风险的损失。

第七章风险监控报告及预警

第三十一条:风控部负责设置各类业务的风险控制关键指标。

第三十二条:风险管理责任部门应对其管理的风险进行持续的日常监控。开展风险监控时需要对以下风险信息予以持续关注:

(一)关键风险指标的变化情况;

(二)新出现的风险或原有风险的重大变化;

(三)既定风险应对方案的执行情况及执行效果。

第三十三条:风险管理责任部门应对风险监控结果进行分析评价,包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等,各职能部门及驻场监管人员应每月结束后1个工作日内向风控部上报本部门及监管项目的风险管理情况报告。

第三十四条:当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值,风险管理责任部门应以《风险预警报告》形式立即向风控部报告,并积极采取防范措施,将实施结果及时提交风控部。

第三十五条:风控部根据提交的风险监控分析结果以及《风险预警报告》,对风险情况进行汇总分析和评价,包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度的执行情况、风险排序的变化情况等,并将以上信息归入风险库存档。同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议。

第八章突发风险事件应对

第三十六条:公司建立灵敏高效的风险处理和应急管理机制,以降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的风险,相关部门应立即协调,组织人员研究制定风险应对预案,并报公司总经办审批后实施。

第三十七条:当风险已经发生,任何第一手接触或认知到风险的人员均必须向其上一级管理者报告,同时报送风控部。

获得报告信息的上一级管理者应及时组织有关部门、相关人员对风险进行初步的评判,确定是属于哪一级风险,并采取相应措施.

第三十八条:重大风险或风险处理应对程序:

(一)成立风险处理小组

该类危机发生后,公司应在第一时间成立风险处理小组;对于极其重大的风险,该小组应由总经办担任组长;小组成员至少应包括:发生危机部门的第一负责人、监管部、风控部、法律顾问和其他相关人员。

(二)制订风险处理计划

风险处理小组应及时根据现有的资料和信息,以及公司拥有或可支配的资源来制订风险处理计划。计划必须体现出风险处理目标、程序、组织、人员及分工、后勤保障、行动时间表以及各个阶段要实现的目标。计划制订完成并获通过后,应立即开始进行资源调配和准备,展开全面的风险处理行动。

(三)风险处理

1、对于尚未造成明显影响的事件,在对事件进行详细的调查了解和核实的基础上,根据法律和公司制度,果断做出处理决定,以避免事态的进一步恶化。

2、对于已造成明显影响的事件,应保持与社会各方的良好沟通,及时披露事实真相,以有助于对事件做出客观公正的评价。

3、在处理过程中,应处理好与风险事件相关当事人的关系,及时协调,避免出现纠纷。

4、在事件处理的全过程,风险处理小组均应与金融机构、客户保持紧密联系,及时通报事件进展。

(四)总结与责任认定

风险事件处理完成后,风险处理小组应及时提交总结报告,如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等,并提出整改建议或意见,以避免新的风险发生。把所处理风险事件过程方法记入公司风险事件库,为以后经营业务提供经验。

第九章风险管理的监督与考核

第三十九条:公司建立风险监督与考核机制。风险管理的监督与考核,是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价,包括对公司各部门及现场监管员风险管理工作执行情况进行定期检查,对风险管理工作任务的完成情况进行考核,并根据监督或考核的结果,对公司风险管理工作进行改进与提升。

第四十条:风控部对各部门风险管理工作进行实时监控,及时对各类信息进行记录、汇总、分析和处理,并保留风险管理记录。各部门向风控部报送本部门业务风险情况。各部门所有涉及风险管理的相关资料必须向风控部报备,风控部有权检查原始资料。

第四十一条:在风险监控中发现问题时,风控部可以决定进行风险专项检查,对不方便检查或无法检查的事项,风控部有权向公司有关部门提出风险管理建议。

第四十二条:风控部负责风险监督与评价。监督与评价分为日常监督与评价、专项监督与评价。

第四十三条:日常监督与评价是指风控部对建立与实施风险控制的情况进行常规、持续的监督检查,对公司风险管理总体状态和内部控制的效率与效果进行检查和评价。

第四十四条:专项监督与评价是指风控部在企业发展战略、组织结构、经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下,对风险控制的某一或者某些方面进行有针对性的监督检查。专项监督的范围和频率应当根据风险评估结果以及日常监督的有效性等予以确定。

第四十五条:公司各职能部门负责人、各员工,有权对涉及所属岗位的风险管理工作开展的自我监督和对下一级员工的风险管理工作实施监督的责任。

第四十六条:内部控制缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和执行缺陷。

第四十七条:对监督过程中发现的内部控制缺陷,应当分析缺陷的性质和产生的原因,提出整改方案,并及时向总经办报告。

第四十八条:风控部应当跟踪内部控制缺陷整改情况,对于整改不到位的,有权向公司提请追究相关部门或者责任人的责任。

第四十九条:公司应当结合内部监督情况,定期由风控部负责组织对公司内部控制的有效性进行自我评价。

第五十条:公司建立多层级风险责任机制。

(一)公司为第一级风险管理单位,总经办为风险责任承担人,全盘负责本公司的风险管理。

(二)各部门为第二级风险管理单位,每个风险管理单位的负责人为风险责任人,全盘负责本部门的风险管理;

(三)各部门必须评估每一个操作程序所遇到的风险,再把每一个风险的责任落实到每一环节的相关人员,真正做到风险控制到人。

第五十一条:公司制定考核指标和考核标准主要考虑以下方面:

(一)公司风险管理体系或部门风险管理流程的建设工作按计划进度完成情况;

(二)对公司或部门的重大风险进行系统的评估或预防的情况;

(三)根据公司风险管理策略,落实部门有关风险的管理制度和流程及实施的情况;

(四)对公司或部门的风险管理职责进行清晰的界定和落实的情况;

(五)风险相关报告和预警工作的及时、有效性情况;

(六)超出预警范围的重大风险发生并对公司经营目标造成重大影响的情况。

第十章风险管理文化的建设

第五十二条:公司应将风险管理文化建设作为发展战略的重要组成部分,培育和塑造良好的风险管理文化,促进全面风险管理目标的实现。

第五十三条:公司应营造良好的制度文化环境,将风险管理文化融于公司文化建设的全过程中,在相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容,在各层面营造风险管理文化的氛围。公司应当加强员工的道德风险意识、风险责任意识和法制观念的培养和教育,增强全员的道德观、责任心和风险意识,维护公司利益。

第五十四条:公司应引导员工遵循良好的行为准则和道德规范,增强风险管理意识,培养按制度办事的习惯。

第五十五条:公司应将对员工风险意识和风险管理的培训纳入培训计划。通过各类风险案例教育,和公司操作制度的教育,对公司全体人员进行岗前和上岗后的持续性风险管理培训。

第五十六条:公司应建立和强化对风险管理考核的激励和约束机制,完善风险考核体系,引导员工逐步形成良好的风险管理意识,并将这种意识运用到工作当中。

第十一章责任追究

第五十七条:对于员工违反公司风险管理制度的行为,风控部、监管部及其他职能部门均可提出处理建议,报请总经办批准后,由行政人事部落实对具体责任人进行追责和处罚。

第五十八条:对因决策失误、管理失职、行为失当、违规违法等原因致使公司出现风险的责任人及单位负责人,可视情节轻重、损失大小、责任人的态度给予处罚。

第十二章附则

第五十九条:公司可根据本办法的规定和经营管理的需要,制定具体的实施办法或细则。

第六十条:本办法自总经办审核通过之日起实施。

第9篇金融中心大厦消防管理规定

金融中心(大厦)消防管理规定

1、员工应把预防火灾视作自己的日常职责,人人都是义务消防员。本单位或外单位在管理区域内因施工需动火的工程,必须事先通知消防中心,在管理处办理动火作业手续,施工单位动火前必须采取切实有效的防火安全措施,管理处应派人监督,待动火完毕后立刻清查现场。对私自动火作业的,一经发现,对施工的除责成其补办动火作业手续外,还要对施工个人及负责人处以罚款:一旦造成事故,除加重处罚外,还应追究其法律责任。

2、在重点部位、危险地段动火(变压器室、配电房、汽车库、发电机房、楼层和各办公室装饰等处)必须经管理处主任批准方能动火;违者按有关规定罚款。

3、动火必须做到七不、四要、一清。动火后要认真检查现场,防止留下火种而引发火灾。

3.1动火前七不

3.1.1防火、灭火设施不落实不动火;

3.1.2周围的易燃杂物未清除不动火;

3.1.3附近难以移动的易燃结构未采取安全防范措施不动火;

3.1.4凡盛装过油类等易燃的容器,未经洗刷干净、排尽残有油质的不动火;

3.1.5凡储存有易燃、易爆物品的场所,未经排除易燃物品的不动火;

3.1.6在高空进行焊接或切割作业时,下面的可燃物品未清理或未采取安全防护的不动火;

3.1.7未配备相应灭火器材的不动火。

3.2动火中四要

3.2.1动火前要指定现场安全负责人;