金融公司规章制度范本

编写金融公司的规章制度是一项至关重要的任务，它不仅规范了公司的运营流程，也为员工提供了清晰的行为准则。以下是一些撰写规章制度的基本步骤和要点：

规章制度包括哪些

1. 公司使命和愿景：明确公司的核心价值观和长远目标，为所有业务活动提供方向。

2. 组织结构：定义各部门的职能，阐述管理层级和职责分配。

3. 人力资源管理：包括招聘、培训、考核、晋升、薪酬福利等方面的规定。

4. 财务管理制度：涵盖预算编制、资金使用、会计核算、审计监督等内容。

5. 风险管理：建立风险评估机制，规定风险管理策略和应对措施。

6. 业务操作规程：针对各项业务设定详细的操作流程和标准。

7. 合规与道德行为：强调法律法规遵守，提出职业道德和行为准则。

8. 内部沟通和报告：规定信息传递、会议管理、报告制作等要求。

9. 客户关系管理：涉及客户服务标准、投诉处理、保密协议等。

10. 紧急情况应对：制定应急预案，确保危机时的快速响应。

作用和意义

规章制度旨在确保公司运作的有序性和效率，其作用和意义如下：

1. 规范行为：为员工提供明确的行为指导，防止误解和冲突。

2. 促进公平：通过统一的标准，消除偏见，确保公正对待每个员工。

3. 保障效率：规定流程和责任，减少无效工作，提高工作效率。

4. 降低风险：通过风险管理，预防潜在的法律和财务问题。

5. 塑造文化：体现公司的价值观，塑造积极的企业文化。

怎么制定

制定规章制度时，应遵循以下原则：

1. 合法性：确保所有规定符合国家法律法规，不得违法。

2. 实用性：规章制度需切合实际，易于理解和执行。

3. 全面性：覆盖公司运营的所有关键领域，无重大遗漏。

4. 灵活性：允许一定程度的调整，以适应市场变化。

5. 参与性：广泛征求员工意见，提高制度的接受度和执行力度。

金融公司规章制度范文

第一章：总则

第一条、适用范围

本方案适用于_________有限公司（以下简称公司）财富管理中心所有员工。

第二条、目的

制定本方案的目的在于使员工能够与公司一同分享公司发展所带来的收益，把短期收益、中期收益与长期收益有效结合起来。

第三条、原则

一、薪酬作为分配价值形式之一，遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则。

二、根据激励、高效的原则，在工资分配中要把员工的收入与为公司创造的效益及工作业绩挂钩。

第二章：工资构成

第四条、财富管理中心员工收入包括以下几个组成部分：

一、固定工资，包括基本工资、工龄工资。

二、试用期员工基本工资为转正之后基本工资的80%。

三、浮动工资，包括绩效工资、年底奖金、销售提成。

第五条、财富管理中心员工职级、基本工资、绩效工资发放标准及销售任务对照表。

第六条、销售提成计算方法：___________________________。

第七条、绩效工资发放办法。

考核周期：绩效工资按季度考核按季度发放。

第八条、年终奖金发放办法具体参见《______投资管理有限公司年终奖金发放管理办法》。

第九条、工龄工资

一、工龄工资体现了员工的工作经验和服务年限对于企业的贡献，在______投资集团，工龄工资的标准为普通员工200元/年，管理岗位员工300元/年。员工入职每满一年，从员工入职满一年的下个月起工龄工资按照相应岗位的工龄工资标准递加。

二、员工入职未满一年者，无工龄工资。

第三章：理财顾问级别调整

第十条、级别调整原则：

一、职级调整均须严格参照上一考核周期销售任务完成情况而定。各级理财顾问晋升应逐级晋升，优秀人员可适用跳级晋升。

二、各级销售人员业绩相关指标达到晋升标准时，仍需满足以下三个条件方可晋升：

1、于每季度截绩日后以书面形式正式向公司提出晋升申请。

2、通过管理层的面谈考核。

3、符合以上条件的理财顾问经核准后，下季度即行晋升。

第十一条、职级调整标准：

一、正常晋升标准

担任理财顾问3个月以上，考核期内累计完成上一职级考核任务的100%。

二、跳级晋升标准

担任理财顾问3个月以上，考核期内累计完成当前职级以上某一职级考核任务的100%，于下季度起，可晋升至该职级。

三、降级规定

1、理财顾问考核期累计未完成所在职级对应的销售任务，于下个季度降级至与上一考核期实际销售任务相应的职级。

2、初级理财顾问连续两个考核期未完成销售任务，经过培训考核之后，仍不能胜任原工作岗位的要求，公司将与之解除劳动关系。

第四章：管理岗位职务奖金

第十二条、职务奖金针对在财富中心任管理职务的岗位，包括总监、副总裁。

第十三条、职务奖金发放标准：______________________。

第十四条、总监职务奖金=______销售提成总和×____%。

第十五条副总裁职务奖金=______销售提成总和×5%。

第五章：福利

第十六条、福利是公司正式在册员工所能享受到的一种福利待遇，包括一般福利、六项统筹。

第十七条、一般福利是指员工在各个重大节日期间获得的公司为其发放的过节费和其他实物形式的收入。

第十八条、六项统筹包括养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育险及住房公积金。企业与员工各承担一部分。具体数额参见国家有关规定和企业相关政策。

第六章：附则

第十九条、薪资发放日为每月_____日，遇节假日提前。

第二十条、所有业绩的统计核算均以自然月为准。

第二十一条、本制度自_____年____月____日起开始执行，由人力资源部负责解释。

风险提示：
企业规章制度也可以成为企业用工管理的证据，是公司内部的“法律”，但是并非制定的任何规 章制度都具有法律效力，只有依法制定的规章制度才具有法律效力。
劳动争议纠纷案件中，工资支付凭证、社保记录、招工招聘登记表、报名表、考勤记录、开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬以及计算劳动者工作年限等都由企业举证，所以企业制定和完善相关规章制度的时候，应该注意收集和保留履行民主程序和公示程序的证据，以免在仲裁和诉讼时候出现举证不能的后果。