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合规任职要求15篇

更新时间:2024-11-20 查看人数:40
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合规任职要求

第1篇 内控合规经理岗位职责

内控合规经理 万科集团总部沃土计划 万科集团总部沃土计划(分支机构) 工作职责:

1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,

对完善公司制度和流程提出具体建议;

3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险

预警提示和风险评估报告;

4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或

离职审计、招采审计等;

5、输出审计报告,提出整改建议。

任职要求:

1、 全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

2、 具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

3、 具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

4、 具备良好的公文写作能力;

5、 诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

第2篇 风险合规岗位职责任职要求

风险合规岗位职责

职责描述:

工作职责:

负责反洗钱制度建设、业务审核、风险评估、监测分析、合规制裁、案件管理等反洗钱相关职责。

任职条件:

1、本科及以上学历,专业不限;

2、具备二年以上国有商业银行或股份制商业银行省会城市及以上分行、证券公司总部反洗钱管理部门反洗钱专职工作经历。

3、具有良好的沟通、协调能力,具有较好的学习能力,团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

风险合规岗位

第3篇 合规经理岗位职责

合规经理 华瑞银行 上海华瑞银行股份有限公司,上海华瑞银行,华瑞银行,华瑞 职责描述:

(一)负责对口监管机构现场检查及非现场检查工作,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

(二)持续关注外部法规的最新发展,正确理解外部法规的规定及其精神,及时为高级管理层提供合规建议;

(三)协助制定并执行合规管理计划;

(四)协助开展合规培训;

(五)协助制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;

(六)协助建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响;

(七)协助开展合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试,询问制度和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;

(八)其他相关合规管理工作。

任职要求:

(一)全日制法律或经济、金融本科(含)以上学历且接受过法学教育,通过国家司法考试者优先;

(二)具有5年以上的商业银行工作经验,且具有2年以上的监管联络工作经验。熟悉银行基本业务,熟悉各类金融法律法规,熟悉银行合规管理工作内容和要求;

(三)品行端正,工作勤奋踏实,吃苦耐劳,具有良好的沟通能力协调能力。

第4篇 法律合规专员岗位职责

法律合规专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责描述:

1.审核公司《合同管理办法》中规定由分公司自行审核的合同;对超出分公司审核范围的合同,进行初审,提出初步意见后,提交总公司法律合规部审核;监督《合同管理办法》及相关规定的执行;

2.处理分公司诉讼仲裁案件,并向总公司法律合规部汇报案件处理情况;协助总公司调查由总公司直接处理的诉讼案件,并提出处理建议;组织有关部门落实诉讼仲裁案件管理有关制度;

3.为分公司各部门及其分支机构提供日常法律咨询;

4.贯彻落实公司合规政策和年度合规工作计划;制定本机构年度合规工作计划;协助总公司法律合规部制订、修订公司的合规手册;向总公司法律合规部及分公司管理层提交各类合规报告;

5.关注法律法规以及保监会、保监局、人民银行等政府监管机构的规定和行业自律规则的变动和发展,并及时向总公司法律合规部和分公司管理层提供相关信息和建议;

6.审查分公司主要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、管理层要求和行业自律规则的变动和发展,提出制定和修改公司内部规章制度、业务流程的建议;

7.对分公司业务活动的合规性进行审核;按照总公司统一安排,对分公司业务经营活动进行合规检查;按照所在分公司的实际情况和业务重点,自行选择具体业务进行合规检查;将检查结果向总公司法律合规部及分公司管理层报告;

8.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如投诉、异常交易、异常的业务数据等,关注分公司业务经营活动的合规性,对异常情况开展合规调查或检查;向总公司法律合规部及分公司管理层报告合规风险;

9. 协助分公司培训部门对员工开展合规培训;推动业务部门开展业务人员合规培训,监督业务部门业务培训的合规性;按照总公司法律合规部的安排对其他分公司开展交叉培训;

10.保持与当地监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管规定、监管措施和要求的落实情况;

11. 反洗钱、治理商业贿赂及不正当竞争等专项工作;

12. 法律合规日常咨询.

任职要求:

第5篇 法务合规主管岗位职责

法务合规主管 星恒保险代理有限责任公司 星恒保险代理有限责任公司,星恒保险代理,星恒 职责描述:

1、根据监管规定,拟定合规管理制度,推动公司合规管理体系建设;

2、完成公司内部及下属公司的相关法律文件的起草及审定工作;

3、起草审核修订公司有关规章制度等;

4、及时发现公司潜在问题和风险,提出改进意见;

5、公司宣传推介材料、内部规章制度、业务流程等合规评审,并提出专业性建议;

6、领导安排的其他相关工作。

任职要求:

1、法律专业本科及以上学历,寿险行业三年以上合规经验;

2、有法务、合规、内控、风控等3年以上工作经验,有保险行业同岗位工作经验优先考虑;

3、熟悉国家、监管相关的合规要求;

4、具有较强的学习能力、报告撰写能力、团队合作和沟通协调能力,处事严谨;

5、为人正直严谨,原则性强、抗压能力好;

第6篇 合规审计经理岗位职责任职要求

合规审计经理岗位职责

审计合规经理 以风险评估为基础,协助建立全面有效的内控架构和制度,确保集团风险管理体系的有效性和完整性。

协助业务保障和合规经理,向管理层和审计委员会(有时董事会和股东)提交合规计划和业务保障计划。

管理、指导及支持集团合规活动和任务,合规计划和业务保障计划的实施,主要有以下三个领域:1)制度建设和流程管理;2)事故或可疑/潜在事故调查;3)专项审计。实施包括制订可操作的工作计划、调配资源、总结经验、学习点。统筹和组织年度合规日,推广积极主动的合规文化。

参与并协助管理层完成风险评估,并协调对应方案的讨论和追踪跟进进程。承担风险矩阵的保管人和更新人的职责。

制定各层面的内控流程,并负责传达和培训。

维护保管集团各项规章制度和财务权限手册,包括督促制度制定部门定期回顾、更新、修订、培训、沟通解释、执行检查。

负责指导、监督反贿赂(abc)政策在集团的实施。

对集团的合规及内控事故有全面的了解。负责所有事故的调查、跟踪和关闭,并向管理层和审计委员会汇报。负责后续改进行动的完成。

与股东和/或第三方专家协调,支持股东审计和专项审计。

在不妥协质量与合规的情况下,寻找机会点简化流程,提高效率。

在不涉及机密和敏感的商业信息的情况下,参与兄弟公司之间和与股东之间的合规,学习、运用好的经验。

管理合规和审计团队,提供辅导,提高团队整体的技能 以风险评估为基础,协助建立全面有效的内控架构和制度,确保集团风险管理体系的有效性和完整性。

协助业务保障和合规经理,向管理层和审计委员会(有时董事会和股东)提交合规计划和业务保障计划。

管理、指导及支持集团合规活动和任务,合规计划和业务保障计划的实施,主要有以下三个领域:1)制度建设和流程管理;2)事故或可疑/潜在事故调查;3)专项审计。实施包括制订可操作的工作计划、调配资源、总结经验、学习点。统筹和组织年度合规日,推广积极主动的合规文化。

参与并协助管理层完成风险评估,并协调对应方案的讨论和追踪跟进进程。承担风险矩阵的保管人和更新人的职责。

制定各层面的内控流程,并负责传达和培训。

维护保管集团各项规章制度和财务权限手册,包括督促制度制定部门定期回顾、更新、修订、培训、沟通解释、执行检查。

负责指导、监督反贿赂(abc)政策在集团的实施。

对集团的合规及内控事故有全面的了解。负责所有事故的调查、跟踪和关闭,并向管理层和审计委员会汇报。负责后续改进行动的完成。

与股东和/或第三方专家协调,支持股东审计和专项审计。

在不妥协质量与合规的情况下,寻找机会点简化流程,提高效率。

在不涉及机密和敏感的商业信息的情况下,参与兄弟公司之间和与股东之间的合规,学习、运用好的经验。

管理合规和审计团队,提供辅导,提高团队整体的技能

合规审计经理岗位

第7篇 法律合规岗岗位职责任职要求

法律合规岗岗位职责

职责描述:

1、 拟定相关业务合同文本,负责各类授信、非授信业务合同的审查,并提出法律意见;

2、 负责新业务、新产品的合规审查工作;

3、 组织推动案防合规各项工作,定期召开案防合规会议,推进员工行为管理的各项工作,按时完成员工行为排查等工作;

4、 推进操作风险管理、关联交易管理等工作。

任职要求:

1、 法学相关专业,硕士以上学历,并通过司法考试;

2、 具有商业银行3年以上法律合规工作经验,或大型律师事务所3年以上相关银行债权诉讼工作经验;

3、 能适应高强度的工作,学习能力强,具有良好的职业道德及职业操守。

法律合规岗岗位

第8篇 合规风控岗位职责

合规风控岗 创道股权 山东创道股权投资基金管理有限公司,创道股权,创道资本,创道 职责描述:

1、协助公司合规风控体系建设;

2.负责公司各职能部门制度、业务流程的规范;

3.负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核;

4.参与各类项目、产品的风控评审,负并责撰写风控评审报告;

5.负责收集、整理、分析与法律合规相关信息,建立管理信息系统,并向公司各部门提供相关共享信息;

6.负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。

任职要求:

1、本科以上学历,法律等相关专业,通过国家司法考试;

2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验;

3、熟悉合伙企业法,有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验;有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先;

4、有较强的文字表达能力和沟通能力,熟悉办公软件操作

第9篇 合规审计主管岗位职责

财务主管(审计合规方向) 中安科股份 中安科股份有限公司,st中安,中安科股份,中安科 职责描述:

1、编制集团各年度和季度的合并财务报表;

2、对集团内各子公司财务工作进行监督和管理;

3、对接外部审计师及评估师工作;

4、对外披露财务数据整理及审核。

任职要求:

1、大学本科及以上学历,会计、财务管理等相关专业,英语六级;

2、三年以上会计师事务所工作经验,有注册会计师证书者优先;

3、较强的沟通能力、组织协调能力,原则性强。

第10篇 法律合规岗位职责

法律合规岗 新华家园养老服务(北京)有限公司 新华家园养老服务(北京)有限公司,家园养老 主要工作职责:

参与、协调、处理公司经营和管理中的法律事务,为公司经营决策提出法律意见,并对相关法律风险提出防范意见;为公司各项业务提供法律支持,维护公司合法权益。

1.公司法律事务管理

1)采购法律文件审核、参与采购法律事务谈判、为采购流程提供法律咨询;

2)公司各项制度法律合规审核,跟踪、督导各部门开展制度建设;

2.公司合同及法律文件审核

1)合同管理制度、流程、标准的建立与完善;

2)负责合同示范文本的制定、管理,审核公司对外签署的合同文本,参与合同谈判。

3.公司诉讼仲裁案件管理

1)公司法律案件处理,代表公司进行诉讼或应诉、证据收集、法律文书撰写、司法机关协调沟通等;

2)外部审计及公司其他报告所需诉讼数据统计;

3)外部合作律师事务所选聘及其日常管理。

4.内控管理

1)负责内控制度及流程建立、维护与下发;

2)年度内部控制评估组织与实施,内控缺陷整改的组织及跟踪;

5.领导交办的其他工作

基本任职要求:

1、本科以上,法律专业,3年以上相关岗位经验;

2、具备法律相关的专业知识,熟悉关联交易、内控评估等工作内容;

3、具备较强的语言表达能力、文字功底和工作沟通能力;

4、熟练使用ppt等办公软件;

5、反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。

第11篇 合规专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第12篇 合规风控主管岗位职责

风控合规主管 中昆投资 上海中昆投资控股有限公司,中昆投资,上海中昆 职位描述:

1、建立、健全公司法律事务相关规章制度和流程,为公司各项制度、发展策略提供合规及风险控制的法律建议及支持;

2、负责审核公司工程及设计相关合同、法律文件,处理合同、员工劳资纠纷等运营相关的各类法律文件,包括重大决议、规章、合同及其他重要文件,监督合同履行;

3、参与公司招投标等重要经济活动,提出法律意见,处理相关法律事务,为公司的重大决策提供法律依据规避运营风险;

4、负责公司投资、融资等法律风险的控制及提供建议;

5、负责公司各类相关法律事务的协商、调解、诉讼与仲裁活动;

6、董事长交待的其他相关事务。

任职要求:

1、正规院校法律专业全日制本科或以上学历,具有法律资格证书或律师执照有限考虑,25-40岁;

2、5年以上工作经验,熟悉并掌握工程管理、财务、金融、企业管理等多学科知识;

3、熟悉工程、设计、金融行业以及公司资本运作等方面的法律法规;

4、参与过大型合同的设计,法务条款释义、答疑,有过大型谈判经验;

5、具备扎实的民商法理论功底,熟悉公司合同管理体系和法律风险控制流程;

6、为人正直,具有极强的沟通协调能力及亲和力,善于与各部门保持良好的关系,能够承受工作压力。

第13篇 内控合规岗位职责

内控合规总监 万科物业发展股份有限公司 万科物业发展股份有限公司,万科物业,万科 职责描述:

1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训 实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

任职要求:

1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

第14篇 日语合规岗位职责

合规经理-日语 亚马逊 北京神州祥龙投资管理有限公司,神州祥龙 职责描述:

amazon operates in a virtual, global ecommerce environment without boundaries, and operates a diverse set of businesses in nine countries, including retail, third party marketplaces, ecommerce platforms, web services for developers.

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key performance areas

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- provide focused feedback loops for teams based on performance and quality data. develop and reward strong performers.

- analyze the key levers of the business to identify trends and proactively take action to improve efficiency and quality.

- work with software teams to articulate and prioritize feature needs for system and tools.

任职要求:

- bachelor's degree

- 2-5 years' e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment

- minimum 2 years' e_perience in people management and comple_ metrics management

- strong analytical ability and problem solving skills

- e_cellent english written and verbal communication skills

- e_cellent japanese written and verbal communication skills

第15篇 合规部主管岗位职责

合规部主管(研发qa主管) 湘北威尔曼制药股份有限公司 湘北威尔曼制药股份有限公司,威尔曼制药,威尔曼 职责描述:岗位职责:

1)负责追踪、学习国家药品开发的相关的政策、法规和管理制度,获得各类药品管理及相关法律、法规和技术要求并作归档管理、培训管理;确保研发质量体系符合法规要求;

2)对研发质量管理体系进行内审,持续改进研发质量管理体系,确保数据管理、文件管理、记录管理、设备管理、偏差、变更、技术转移等符合质量管理体系要求;

3)负责研发质量管理文件的起草、修订、审核,指导研发各部起草、修订相关sop;

4)检查药物研发过程中各项记录是否及时、规范、准确;

5)监督各类仪器和器具的检定、校验、确认;参加仪器调研并确保合规性;

6)审核研发项目关键进展节点的报告,做好研发项目技术报告的归档管理;

7)负责内部员工质量管理体系的培训工作;

8)协调合成、制剂,分析部三大部门协助解决项目推进中遇到的问题

9)对药品研发相关的所有资料和文件保密负责;

10)完成领导分配的其他工作。

要求:

1.参与过化学药品申报现场核查的资料准备工作

2.药学本科,两年以上药物分析/合成工作经验,两年以上qa工作经验,有研究所或cro的qa工作经验更佳

3.熟悉研发常用仪器,熟练操作hplc、gc,能够独立撰写原始记录,熟练分析hplc、gc图谱

4.性格平和,有耐心,沟通能力良好

5.能够熟练使用office软件

任职要求:

合规任职要求15篇

合规项目管理高级助理康宝莱(上海)管理有限公司康宝莱(上海)管理有限公司,康宝莱,康宝莱职责描述:1.根据调查项目的要求,审核调查资料、确认调查结果、完成书面调查报告…
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