合规风险岗位职责3篇

岗位职责是什么

合规风险岗位是一个关键的企业管理角色，主要负责识别、评估、监控和管理企业可能面临的法规遵从性风险，确保公司的业务活动始终符合法律法规及行业标准。

岗位职责要求

1. 深入理解国内外相关法律法规，具备扎实的法律知识基础。

2. 熟悉企业运营流程，能准确识别潜在的合规风险点。

3. 具备敏锐的风险洞察力，能够预测并预防潜在的合规问题。

4. 能够制定和执行有效的合规政策及程序，以降低企业风险。

5. 具备良好的沟通技巧，能与各部门协作，推动合规文化的建设。

6. 对外，需与监管机构保持良好关系，对内，需指导员工遵守合规规定。

岗位职责描述

合规风险岗位的日常工作包括但不限于：

1. 实施合规审计，定期对企业各项业务进行审查，确保其符合法律法规要求。

2. 监控市场动态，及时更新合规政策，以应对新的法规变化。

3. 参与企业决策，为新项目、新产品或新业务模式提供合规性意见。

4. 建立和完善内部培训机制，提升员工的合规意识和能力。

5. 处理违规事件，协调内外部资源，确保问题得到妥善解决。

6. 与法律顾问、审计部门及其他相关部门紧密合作，共同维护企业合规环境。

有哪些内容

1. 法规研究：持续跟踪和研究相关领域的法律法规，确保企业的合规性。

2. 风险评估：定期进行企业风险评估，识别潜在的合规风险，制定风险应对策略。

3. 政策制定：编写和修订合规政策、程序和指南，确保其有效性。

4. 内部培训：设计和实施合规培训计划，提高全员的合规知识和技能。

5. 合规咨询：为管理层和员工提供日常的合规咨询，解答合规疑问。

6. 事件响应：处理违规事件，进行调查，制定纠正措施，防止类似问题再次发生。

7. 关系管理：与监管机构保持有效沟通，及时了解监管动态，维护企业形象。

8. 报告编制：定期向高层汇报合规状况，提出改进建议，确保管理层对合规风险的充分认识。

合规风险岗位是企业稳健运营的重要保障，通过全面的法规遵从性工作，为企业创造一个安全、合法的经营环境，促进企业的可持续发展。

合规风险岗位职责范文

第1篇 合规风险岗位职责

风险合规经理 东橡投资控股(上海)有限公司 东橡投资控股(上海)有限公司,东橡 职责描述:

1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化,负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新;

2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核,保障业务运行经济高效;

4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改,对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议;

5、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。

任职要求:

1、全日制本科以上学历,经济、金融、法学等相关专业;

2、熟知股权、基金等金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

3、有金融行业内控合规审计经验,有实际搭建合规体系建设经验,能独立进行落地实施;有公司总部级管理经验者佳;

4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力。

第2篇 合规风险管理岗位职责

风险合规运营管理 富来森控股集团有限公司 富来森控股集团有限公司,富来森集团,富来 工作内容:

1、评估融资租赁、商业保理等业务风险点,和业务部门共同制定并持续优化业务管理流程和制度;

2、统计分析业务数据,完成日常风险报告并出具风险评估建议;

3、实施资金投放全过程监控管理书,运用科学有效的方法监控并规避业务风险,推动各项内控制度和流程有效执行;

4、负责评估新业务风险,制定风险管理政策、策略并有效落实和持续优化;

5、积极运用国内外领先的风险评估技术,建设并完善风险评估分析体系和系统平台;

6、负责对融资租赁、商业保理个案件申请资料完整性审核;

7、法律法规审查、合同文本的制作、签订;

8、协助其他部门工作。

任职资格:

1、金融、投资、经济等相关专业,全日制本科以上学历;

2、二年以上融资租赁(商业保理)公司或金融行业风控工作经验,操作能力强;

3、熟悉金融市场、金融工具、投资业务的运作管理;熟悉经济法、税法、票据法、合同法、劳动法、公司法等;

4、具备全面的金融投资管理知识,特别是金融风险管理的专业知识;

5、具有良好的沟通能力和扎实的文字整理、书写能力;

6、良好的道德素质,工作责任心强,做事严谨、细致。

第3篇 合规风险主管岗位职责

风险合规主管/专员 联合信用投资咨询有限公司 联合信用投资咨询有限公司关联公司 岗位职责:

1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系,参与内部业务管理制度与投资管理制度的制定;

2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理,识别和管理业务中存在的各类风险,如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;

3、执行事前,事中和事后监控,落实各项合规风控制度及流程;

4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行合规审查;

5、定期向公司提交存量业务风险监测报告,编制季度、年度风险管理报告;

6、定期开展风险控制与合规检查;

7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势,从事相关课题的学习和研究。

岗位要求:

1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;

2、具有证券从业资格、基金从业资格,有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(frm)资格考试者优先;

3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公司合规、风控、内核等工作经验优先;

4、熟知金融行业相关的法律法规, 熟悉资产管理业务、基金公司法律法规及监管规则,熟悉风控合规工作的方法、流程和工具;

5、性格严谨沉稳,具备良好的执业操守,较强的沟通理解能力和团队合作精神。