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岗位职责是什么
内控合规岗位是企业管理体系中的关键一环，主要负责确保公司的业务活动遵循法律法规、内部政策及行业标准，以预防风险、维护企业声誉，并促进高效运营。
岗位职责要求
1. 具备深厚的法律知识和合规意识，熟悉国内外相关法律法规和行业规定。
2. 精通企业内部控制流程，能设计和优化内控制度，确保其有效性和适应性。
3. 具备良好的分析能力和判断力，能够识别潜在风险并提出解决方案。
4. 有较强的沟通协调能力，能与各部门有效协作，推动合规文化的落地。
5. 严谨细致，注重保密，能在压力下保持专业素养，处理复杂问题。
岗位职责描述
内控合规专员的主要工作是监控和评估公司的运营活动，确保其符合内外部规定。他们需要定期进行风险评估，识别潜在的合规风险，并制定相应的管控措施。此外，他们还负责对企业员工进行合规培训，提升全员的合规意识。在遇到违反规定的行为时，他们需及时介入，调查并报告情况，同时协助管理层制定纠正措施。
有哪些内容
1. 制定和更新内控政策：根据法律法规变化和企业需求，构建和完善内控制度，确保其合规性和实用性。
2. 风险管理：进行风险评估，识别关键风险点，建立风险应对机制，防止违规事件发生。
3. 合规审计：参与或组织内部审计，检查各项业务流程是否符合法规要求，提出改进建议。
4. 培训与教育：设计并实施合规培训计划，提高员工的合规意识和能力。
5. 协调与沟通：与各部门合作，确保业务操作的合规性，解决日常合规问题。
6. 法规跟踪：关注相关法律法规动态，及时更新企业合规政策，确保企业的合法运营。
7. 应对调查与处理：处理合规事件，配合外部监管机构的调查，制定并执行整改方案。
8. 报告与建议：定期向管理层汇报内控合规状况，提供改善建议，助力企业战略决策。
内控合规岗位是企业稳健发展的守护者，通过他们的专业工作，企业能够在遵守规则时，实现持续、健康的发展。
内控合规岗位职责范文
第1篇 内控合规经理岗位职责
内控合规经理 万科集团总部沃土计划 万科集团总部沃土计划(分支机构) 工作职责:
1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,
对完善公司制度和流程提出具体建议;
3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险
预警提示和风险评估报告;
4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或
离职审计、招采审计等;
5、输出审计报告,提出整改建议。
任职要求:
1、 全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;
2、 具备5年以上企业内部审计从业工作经验;
3、 具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;
4、 具备良好的公文写作能力;
5、 诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;
6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。
第2篇 内控合规岗岗位职责
内控合规岗 大地财险个人贷款保证保险事业部 中国大地财产保险股份有限公司个人贷款保证保险事业部(分支机构) 职责描述:
1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;
2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;
3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务 负责监督各项检查发现问题的整改落实
4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易;
5、其他合规内控管理工作。
任职要求:
1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;
2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;
3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力; 4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;
5. 逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;
第3篇 内控合规岗位职责任职要求
内控合规岗位职责
岗位职责:
1.对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案;
2.对公司相关项目进行专项审计;
3.梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程;
4.完成内控合规评价报告撰写工作;
5.完成领导交办的其他工作;
任职要求:
1.本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑;
2.三年以上四大工作经验，熟悉so_风控矩阵的建设，有做过美国ipo项目的优先考虑;
3.具有一定的分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告;
4.良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。
内控合规岗位
第4篇 内控合规岗位职责
内控合规总监 万科物业发展股份有限公司 万科物业发展股份有限公司,万科物业,万科 职责描述:
1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;
2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。
3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。
4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系
5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;
6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现
7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训 实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。
8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议
9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。
任职要求:
1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先
2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先
3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力
第5篇 内控合规专员岗位职责
合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:
1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。
2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;
3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。
4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;
5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;
6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;
要求:
1、本科或以上学历;
2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;
3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;
第6篇 内控合规管理岗位职责任职要求
内控合规管理岗位职责
合规与内控管理 职位介绍:
参与制定内控相关政策、制度、流程与规范，有效推动完善内控长效机制;
对接各项内外部审计或检查，对发现问题的整改落实情况进行跟踪监督，促进整改措施贯彻落实;
组织开展各项内控自查/合规检查工作，识别及评价各项业务风险点，出具报告并提出改进建议和整改要求;
对公司规章制度、重要业务进行合规性审核;
对新业务、新流程及重要事项提供合规建议;
跟踪外部监管政策并进行政策解读与宣导;
招聘要求:
1、硕士及以上学历，金融、法律、会计、审计等专业优先;
2、具备5年及以上正规金融机构合规内控、审计或者稽核工作经验，有四大会计师事务所金融机构审计项目经验的优先;
3、熟悉资产管理行业相关法律法规、监管政策及内部控制机制、流程，能够独立开展合规/内控自查工作;
4、具备良好的公文能力、组织协调能力、沟通能力和团队合作精神，工作严谨、细致;
5、具备cpa，cfa或者通过国家司法考试者优先。 职位介绍:
参与制定内控相关政策、制度、流程与规范，有效推动完善内控长效机制;
对接各项内外部审计或检查，对发现问题的整改落实情况进行跟踪监督，促进整改措施贯彻落实;
组织开展各项内控自查/合规检查工作，识别及评价各项业务风险点，出具报告并提出改进建议和整改要求;
对公司规章制度、重要业务进行合规性审核;
对新业务、新流程及重要事项提供合规建议;
跟踪外部监管政策并进行政策解读与宣导;
内控合规管理岗位
第7篇 内控合规管理岗位职责
法律合规部内控管理岗 中国太平洋人寿保险股份有限公司,中国太平洋人寿保险股份有限公司, 工作职责
1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;
2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;
3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;
4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;
5、撰写各类内控报告及相关材料;
6、部室交办的其他工作。
任职资格
1、大学本科及以上;
2、有一定工作经验者优先;
3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。
