内控内审岗位职责3篇

岗位职责是什么

内控内审岗位是企业管理体系中的关键角色，负责监督企业的内部控制流程，确保公司的运营活动符合法规要求，同时提高组织效率和风险管理能力。

岗位职责要求

1. 具备扎实的财务知识和审计理论基础，熟悉国际及国内审计准则。

2. 精通企业运营流程，了解各业务部门的运作机制。

3. 具有优秀的分析能力和问题解决技巧，能识别潜在风险并提出改进建议。

4. 强烈的职业道德和保密意识，保证审计工作的公正性和独立性。

5. 良好的沟通协调能力，能够与各级管理层有效交流。

6. 熟练运用审计软件和办公自动化工具，提升工作效率。

岗位职责描述

内控内审人员主要负责对企业内部的各项控制进行评估，包括财务、运营、合规等多个层面。他们通过系统性的审查和测试，确保内部控制的有效性和完整性，防止欺诈、浪费和滥用资源的情况发生。此外，他们还参与制定和完善内控政策，以适应企业的发展变化，促进业务的健康发展。

有哪些内容

1. 审计计划制定：根据公司战略和风险状况，制定年度审计计划，确定审计范围和重点。

2. 内部控制评价：执行审计程序，评估内部控制的设计和运行有效性，发现潜在的缺陷。

3. 风险管理：识别和评估企业面临的风险，提出风险缓解建议，协助管理层建立风险应对策略。

4. 业务流程审核：深入理解业务流程，查找流程中的效率瓶颈和风险点，提出优化建议。

5. 法规遵从性检查：确保公司各项活动符合法律法规和行业标准，防止违规行为的发生。

6. 报告编写：编制审计报告，详细记录审计发现，并向管理层汇报审计结果。

7. 内部培训：为员工提供内控内审知识培训，提高全员的风险意识和合规意识。

8. 跟进整改：跟踪审计发现问题的整改进度，确保整改措施的有效实施。

9. 协调沟通：与各部门协作，确保审计工作的顺利进行，同时维护良好的工作关系。

10. 创新与改进：关注内控内审领域的最新动态，引入先进的理念和技术，推动内控体系的持续改进。

作为内控内审人员，不仅要具备专业技能，还需要具备敏锐的洞察力和高度的责任感，以保障企业的稳健运营，为公司的长期发展保驾护航。

内控内审岗位职责范文

第1篇 咨询 - 金融行业 - 内控内审方向岗位职责要求

职位描述：

esponsibilities:

provide compliance， internal control， internal audit related advisory services to financial institution clients and other market members in industries such as banking， insurance， securities， asset management and other financial services;

develop risk management solutions and maintain productive working relationships with client management， and a commitment to client satisfaction;

utilize technology and tools to continually learn and innovate， share knowledge with team members and enhance service delivery;

leverage ideas from other project engagements to enhance knowledge and create efficiencies;

guide the team in the development of cost-effective and practical recommendations for improvement and monitor engagement economics;

participate in the career and performance development by serving as a career counselee or counselor， such as training new staff and providing timely and specific performance feedback， and foster teamwork and innovative thinking;

generate new business opportunities. understand ernst & young and its service lines; understand the clients industry and recognize key performance drivers; identify opportunities to introduce ernst & youngs services; gain acceptance on a wide variety of issues impacting the client.

requirements:

university graduates with a minimum of 2 years for seniors preferably with e_perience in compliance or risk management function in corporate or consulting firms;

solid knowledge in cbrc， circ， csrc regulatory requirement， e.g.: enterprise risk management， operational risk and anti-money laundry;

able to interact effectively with both management and clients;

e_cellent command of spoken and written english and chinese;

professional qualification such as cfa， frm， and cicpa will be an advantage;

traveling within prc is required.

第2篇 内控内审总监岗位职责要求

职位描述：

岗位职责:

1、统筹公司所有内审相关工作， 制定审计框架及策略，建立完善内审相关流程制度；

2、建立审计风险评估机制定时跟踪及监督公司内控执行情况，更新完善流程稳定，协助弥补现有流程风险和漏洞，参与新流程制定和流程修改及提供增值服务；

3、根据审计方案要求，组织优化现有内部审计工作，并根据现场审计结果撰写审计报告；对改进方案给予建设性建议；

4、对审计中的重大或重点审计发现进行风险提示，及时督促被审计组织积极整改，消除风险隐患；对审计发现问题的后续跟踪审计相关工作；

5、熟悉企业it部门的整体运作与流程，可根据外部监管、内部管理及行业规范、制定it内审规范、it审计计划，并独立编写审计文档及对公司数据完整性及真实性进行独立审计；

6、组织开展专项审计、定向审计工作，但不限于：经济责任审计、离任审计、反贪腐审计、招标采购审计、销售审计、研发审计、财务审计等；

7、对审计过程中发现的舞弊线索，及时向相关负责人汇报，依指示开展进一步调查工作；

8、协调、配合外部审计的各项审计工作；

9、完成上级领导交办的其他工作。

岗位要求:

1、本科及以上学历；

2、10年以上工作经验，具有5年以上大型集团性企业内审或内控管理经验， 或5年企业或事务所内控实践经验，具国际四大会计事务所的从业经验者优先；

3、可独立负责组织/管理/实施安全检查、审计等专项工作，包括计划/方案制定、checklist编写、过程执行、报告编制、结果跟踪等；

4、熟悉it审计相关的准则和方法论，熟悉coso、cobit相关知识，掌握企业信息系统内部控制和内部审计的一般原理，持有相关专业证书（如cisa、cia、cpa、acca等）者优先；

5、强有力的项目计划和执行力，能推动问题的识别、诊断和解决，通过有效的跨部门协作机制推动治理和管理持续改进；

6、诚实正直，富有团队合作精神，具备优秀的沟通协调能力和书面表达能力，具有良好的逻辑分析能力，够主动承担责任、承受压力。

第3篇 内控内审经理-it方向岗位职责要求

职位描述：

岗位职责：

1、了解公司业务流程及系统管理情况，评审相关it制度流程文档，弥补现有流程风险和漏洞，参与新流程制定和修改；

2、识别公司it系统管理风险点，独立组织资源制定计划并带领团队实施it审计项目，就审计发现提出改进建议；

3、根据it内控合规要求，编制it风险内控文档（itelc、itgc、itac和euc）并执行相关控制测试，落实控制缺陷整改；

4、与业务部门紧密合作，组织或推进多部门合作的内控流程建设的规范及优化，强化信息安全管理建设，提供it内控咨询和培训服务；

5、 完成上级交付的其他工作。

岗位要求：

1、计算机、信息管理、审计或相关专业本科及以上学历；

2、5年及以上it内控审计相关工作经验，有互联网金融企业、美国上市企业内审或内控合规（so_）经验者优先；

3、有cisa、cism、cissp或cia资格证书优先；

4、熟悉iso27001、itil、cobit等标准，了解oracle ebs、linu_、mysql、hive/hadoop、impala等软件者优先；

5、诚信正直，工作认真细心，责任心强，坚持原则，严格按照流程规定进行监督管理；

6、良好的沟通能力、执行力和团队合作精神，能够承受压力，独立完成项目工作。