- 目录
岗位职责是什么
稽核部是企业内部的一个关键部门，负责监督和评估公司的运营活动，确保其符合既定的政策、法规以及内部规章制度。稽核部的角色在于提供独立、客观的保证，以促进企业的有效管理和风险控制。
岗位职责要求
稽核部的成员需要具备以下要求
1. 熟悉企业业务流程和财务制度，了解相关法律法规。
2. 具备优秀的分析能力和问题解决技巧，能深入挖掘潜在问题。
3. 保持专业独立性，不受任何部门或个人影响，公正公平地执行稽核工作。
4. 良好的沟通技巧，能够有效地与各部门协作，理解他们的需求和疑虑。
5. 注重细节，对数据敏感，能从大量信息中找出关键点。
6. 不断更新知识，适应新的业务模式和审计技术。
岗位职责描述
稽核部的工作主要围绕以下几个方面展开：
1. 内部控制评估：检查和评价企业内部控制系统的健全性和有效性，识别潜在的风险点。
2. 财务审计：审核财务报表的准确性，确保财务信息的真实性和完整性。
3. 运营审计：评估各部门的运营效率，提出改进措施，优化业务流程。
4. 法规遵从性：监控企业行为是否符合国家法律法规和行业标准，防止违规操作。
5. 项目审计：参与重大项目的审计，确保项目目标的达成和资源的有效利用。
6. 风险管理：协助企业识别、评估和管理各类风险，构建风险管理框架。
有哪些内容
稽核部的具体工作内容包括但不限于：
1. 制定年度审计计划，根据公司战略和业务需求确定审计重点。
2. 执行审计程序，收集证据，编写审计报告，向管理层汇报审计结果。
3. 与各部门进行沟通，解释审计发现，推动问题的整改和预防措施的实施。
4. 参与制定和完善内部控制政策和程序，确保其适应企业发展。
5. 对外部审计师的工作提供协调和支持，确保审计工作的顺利进行。
6. 提供咨询服务，对管理层的决策提供风险评估和建议。
7. 定期评估审计部门自身的效率和效果，持续改进工作方法。
稽核部作为企业内部的“守护者”，其职责是确保企业的运营透明、合规，通过持续的监督和改进，为企业的稳健发展保驾护航。
稽核部岗位职责范文
第1篇 稽核部主管岗位职责
1.平台数据的整理上报
2.团单数据的上报
3.仓库出入库的审核
4.采购跟踪表计算
5.财务报表数据的复核
要求:
1.财务类专业,有两年以上财务工作经验
第2篇 岗位职责说明书：房地产集团稽核部经理
房地产集团稽核部经理岗位职责说明书
岗位基本信息
岗位名称稽核部经理所属部门稽核部岗位职等
直接上级总经理直接下属稽核专员、预决算审核专员
岗位概要:负责组织开展集团各公司工程建设、经营、财务稽核、风险预警及各项目预、决算审核工作
职责描述
重点工作
1.计划拟订:根据公司经营计划、投资项目开发计划及经营情况,组织拟订和审核年(月)度稽核工作计划;负责本部门年(月)度工作计划的制订及工作总结的汇报、检讨;
2.组织领导:根据职能分工和部门工作计划,明确下属岗位职责和任务要求,并组织、指导下属开展工作;及时处理工作中出现的问题,确保本部门各项工作目标的实现;根据公司考核管理制度,负责做好对下属绩效考核管理工作;
3.稽核管理:按稽核工作计划、上级指示,根据稽核管理制度,负责组织开展项目稽核、财务稽核、合同审核、其他稽核等工作,对项目的预、决算属实性和程序合规性、财务制度及执行情况、财务报表的真实性及准确性、财务收支及经济活动的合法性、合同的合规性等进行定期或不定期稽核,对稽核过程中发现的重大问题及时向上级汇报,对监督过程中出现的问题提出改进建议并负责落实整改,对严重违反纪律或制度进行专项稽核;
4.预决算审核:负责组织开展预、决算审核工作,并对差异较大环节进行差异分析;
5.风险预警:组织开展对开发项目的开发周期、赢利能力、税收政策等指标进行风险分析,向上级领导提交风险预警报告,为公司决策层提供决策依据;
一般工作
1.制度建设:组织拟订和完善内部稽核管理制度和操作流程,做好制度的宣传解释和贯彻落实工作;
2.支持服务:参与投资项目的投资分析;负责做好与各部门有关稽核与预决算审核方面的沟通配合工作,并定期向总经理汇报工作;
3.其他事项:完成上级交给的其他临时性工作任务;
主要责任
1.保证合同的经济合理性;
2.保证稽核工作计划、内部稽核制度的规范性及内容可行性;
3.保证集团下属相关部门工作符合相关管理制度的要求,杜绝违规、违纪现象;
4.保证本部提供各项资料及时、符实、准确;
5.保证本部门各项工作按制度正常、高效运作;
6.妥善处理稽核过程中出现的异常情况,无重大违规行为;
岗位权力
1.根据部门工作需要,提出本部门岗位设置、人员配备的权力;
2.根据工作需要,要求其他部门根据稽核管理制度按本部门要求提供相关信息、报表、资料的权力;
3.对违反公司稽核管理制度规定的情况有提请处理的权力;
4.根据公司规定,要求各部门的经营活动必须遵循规定操作流程,对于有抵触者,有要求其限期更正的权力;
5.依据公司的相关制度,要求公司其他部门对本岗位工作予以合理配合的权力;
6.根据公司制度有关规定,接受培训,享受薪酬和各项福利政策的权力;
7.在部门职能与权力范围内,按制度自主开展本职工作的权力;
8.按公司制度享有的其他权力;
任职资格
资历:审计、会计类相关专业,大专及以上学历,具有五年以上房地产审计工作经验和审计资格证书;
能力:具有较强的分析能力、沟通协调能力、表达能力及文字处理能力;
品质:为人廉洁、公正,坚持原则,责任心强,工作认真、细致,具有较强的保密意识;
知识结构:熟悉国家会计法规,了解税务和相关税收政策;了解财务核算、财务管理、财务分析、财务预测等财务制度和业务;熟悉房地产行业预决算知识;
关键指标:稽核项目数、预决算审核及时性、重大差错和违规行为发生次数
第3篇 稽核部经理岗位职责任职要求
稽核部经理岗位职责
稽核部稽核经理岗 1、参与编制公司内部审计制度;
2、组织对公司内部控制体系的健全性、合理性及有效性评价;
3、组织对公司偿付能力风险管理体系运行情况和运行效果检查、评估;
4、组织对公司高管人员实施任中审计、离任审计、专项审计;
5、组织实施各类专项审计;
6、对被审计单位跟踪整改及问责，实施后续审计。
任职要求:
1、年龄为35周岁及以下;
2、统招全日制本科及以上学历，保险、审计等相关专业;
3、具有2年以上审计工作经验优先;
4、具有会计师资格、审计师资格、注册会计师证书、以及保险行业相关技术职称者优先;
5、具备独立工作及判断能力;具备良好的学习能力和发现问题、解决问题的能力;
6、具有良好的团队协作能力、沟通协调能力、敬业精神，工作严谨、有责任感、原则性强。 刑侦类、法律类都可以，可以出差 1、参与编制公司内部审计制度;
2、组织对公司内部控制体系的健全性、合理性及有效性评价;
3、组织对公司偿付能力风险管理体系运行情况和运行效果检查、评估;
4、组织对公司高管人员实施任中审计、离任审计、专项审计;
5、组织实施各类专项审计;
6、对被审计单位跟踪整改及问责，实施后续审计。
任职要求:
1、年龄为35周岁及以下;
2、统招全日制本科及以上学历，保险、审计等相关专业;
3、具有2年以上审计工作经验优先;
4、具有会计师资格、审计师资格、注册会计师证书、以及保险行业相关技术职称者优先;
5、具备独立工作及判断能力;具备良好的学习能力和发现问题、解决问题的能力;
6、具有良好的团队协作能力、沟通协调能力、敬业精神，工作严谨、有责任感、原则性强。
稽核部经理岗位
第4篇 稽核部总经理岗位职责
监察稽核部总经理 岗位职责:
1. 协助督察长开展合规、法务、风险管理和内部审计工作;
2. 制定公司年度监察稽核工作计划,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展;
3. 对公司的各类法律文件进行审核;
4. 定期对公司制度的完善性和执行情况进行审查,提出改进建议并督促落实;
5. 为公司各部门业务开展提供合规咨询,组织开展合规培训;
6. 配合监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自查,及时准确报送各类监管报表;
7. 配合股东单位、审计机构的审计工作;
8. 督察长安排的其他工作。
岗位要求:
1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学历;
2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作经验,熟悉监察稽核各条线业务;
3. 通过司法考试,具备基金从业资格。 岗位职责:
1. 协助督察长开展合规、法务、风险管理和内部审计工作;
2. 制定公司年度监察稽核工作计划,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展;
3. 对公司的各类法律文件进行审核;
4. 定期对公司制度的完善性和执行情况进行审查,提出改进建议并督促落实;
5. 为公司各部门业务开展提供合规咨询,组织开展合规培训;
6. 配合监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自查,及时准确报送各类监管报表;
7. 配合股东单位、审计机构的审计工作;
8. 督察长安排的其他工作。
岗位要求:
1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学历;
2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作经验,熟悉监察稽核各条线业务;
3. 通过司法考试,具备基金从业资格。
第5篇 稽核部主管岗位职责稽核部主管职责任职要求
稽核部主管岗位职责
岗位职责:
1、负责稽核项目的设计与组织落实;
2、负责稽核项目的质量控制;
3、负责稽核人员的业务指导;
4、参与重要项目的审计;
5、部门负责人安排的其他工作。
任职资格:
1、硕士研究生及以上学历，财会、金融、法律、信息技术或审计等相关专业，特别优秀者学历可放宽至本科;
2、具备较强的文字综合能力、组织协调能力、沟通能力、团队合作能力;认真负责、积极主动、公正客观;工作细致严谨，有责任心，原则性强;
3、熟悉期货法律法规和稽核审计流程，具备一定金融法律知识;
4、具备金融行业三年以上合规、稽核工作经验或会计师事务所三年以上工作经验;
5、具有期货公司相关工作经验优先。
第6篇 稽核部经理岗位职责
监察稽核部总经理 岗位职责:
1. 协助督察长开展合规、法务、风险管理和内部审计工作;
2. 制定公司年度监察稽核工作计划,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展;
3. 对公司的各类法律文件进行审核;
4. 定期对公司制度的完善性和执行情况进行审查,提出改进建议并督促落实;
5. 为公司各部门业务开展提供合规咨询,组织开展合规培训;
6. 配合监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自查,及时准确报送各类监管报表;
7. 配合股东单位、审计机构的审计工作;
8. 督察长安排的其他工作。
岗位要求:
1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学历;
2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作经验,熟悉监察稽核各条线业务;
3. 通过司法考试,具备基金从业资格。 岗位职责:
1. 协助督察长开展合规、法务、风险管理和内部审计工作;
2. 制定公司年度监察稽核工作计划,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展;
3. 对公司的各类法律文件进行审核;
4. 定期对公司制度的完善性和执行情况进行审查,提出改进建议并督促落实;
5. 为公司各部门业务开展提供合规咨询,组织开展合规培训;
6. 配合监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自查,及时准确报送各类监管报表;
7. 配合股东单位、审计机构的审计工作;
8. 督察长安排的其他工作。
岗位要求:
1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学历;
2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作经验,熟悉监察稽核各条线业务;
3. 通过司法考试,具备基金从业资格。
