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内审管理制度是一项关键的企业管理工具，旨在确保组织内部流程的有效性和合规性。它涵盖了审计计划、执行、报告和后续改进的全过程，旨在提供对组织运营的独立评估，促进风险管理和内部控制的强化。
包括哪些方面
内审管理制度主要包括以下几个核心方面：
1. 审计计划与策略：确定审计范围、频率和方法，确保审计工作的系统性和针对性。
2. 审计团队与职责：明确内部审计部门的组织架构、人员配备及职责分工，确保专业能力和道德标准。
3. 审计程序与标准：建立审计工作流程，包括收集证据、评估风险、编制报告等环节，遵循国际或国内审计准则。
4. 质量控制与监督：设立质量保证机制，定期评估审计质量，确保公正、客观和专业。
5. 沟通与报告：规定与管理层、董事会及相关部门的沟通方式和报告格式，确保信息透明。
6. 后续行动与改进：跟踪审计建议的落实，推动组织改进，并对效果进行评估。
重要性
内审管理制度的重要性体现在以下几个方面：
1. 风险管理：通过识别和评估潜在风险，帮助企业制定预防和应对措施。
2. 内控有效性：验证内部控制系统的运行情况，确保业务流程的效率和效果。
3. 法规遵从：确保组织遵守相关法律法规，降低法律风险。
4. 经营决策支持：为管理层提供独立、客观的审计见解，助力战略决策。
5. 诚信文化：促进企业诚实守信，提升组织声誉。
方案
建立和完善内审管理制度，企业应采取以下措施：
1. 制定详细审计计划：依据业务性质和目标，制定年度审计计划，确保覆盖关键领域。
2. 建立专业团队：招聘具备审计专业知识和经验的人员，提供持续的培训和发展机会。
3. 优化审计流程：定期审查和更新审计程序，适应组织变化和外部环境的发展。
4. 强化质量监控：设立独立的质量控制部门，确保审计质量的持续提升。
5. 提升沟通效果：加强与管理层的沟通，确保审计结果得到充分理解和应用。
6. 实施审计改进：对审计发现的问题，制定并执行整改计划，追踪改进效果。
通过实施上述方案，企业将能够构建一个有效、高效的内审管理制度，为组织的稳健运营提供有力保障。
内审管理制度目是范文
第1篇 职业健康安全管理体系内审员试卷
《职业健康安全管理体系》内审员试卷(a)
姓名: 单位: 得分:
一、是非题(每题1分,共计30分)
你认为正确的答案请在括号中划“√”,错误的划“×”
1、组织必须贯彻执行“职业健康安全管理体系审核规范”。()
2、在确立ohs目标时只要考虑风险评价和控制的效果。 ()
3、职业健康安全管理体系文件在满足充分性和有效性的情况下,应写得尽量详细,以便于实施。()
4、组织制定的职业健康安全管理方案应严格执行,不得更改。()
5、危险源辨识、风险评价和风险控制要求建立程序,风险评价的结果要求形成文件。()
6、组织的职业健康安全管理者代表应是最高管理层中的一员。()
7、职业健康安全管理体系中用于职业健康安全绩效测量和监测的设备应进行校准和维护。()
8、组织应获取适用于自身的法律、法规和其他要求,这些信息应传达给相关方。()
9、通过职业健康安全管理体系认证的企业,可免除国家有关行政管理部门的监察。()
10、员工及其代表的参与和协商计划应形成文件,并通报全体员工。()
11、对严格执行国家法律、法规和标准的重要危险源的组织可不必进行危险源辨识、风险评价和风险控制活动。()
12、体系文件是组织内部的管理规定,与外单位无关。()
13、对事故、不符合应采取纠正和预防措施,但对没有造成事故的事件可不采取纠正和预防措施。()
14、高速旋转的砂轮碎片突然飞出,但未伤人,可看作是一次事故。()
15、行业标准在“三同时”验收时也可以作为验收标准。()
16、一个规模较小的组织,在申请ohsas认证时,可以用职业健康安全方针代替目标。()
17、对已患职业病的员工进行定期体检是属于被动测量。()
18、组织制订的职业健康安全目标必须量化。()
19、内部审核是第一方审核,外部审核是第二方审核和第三方审核。()
20、职业健康安全培训应考虑不同层次员工的职责、经验和文化程度以及所承受的风险。 ()
21、对失效文件和资料,可根据需要不从使用现场撤回,但必须予以适当标识。( )
22、危险源是肯定造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。()
23、员工代表就是员工的安全健康代表。()
24、“ohsas相关方”是指参与组织的职业健康安全绩效或受其影响的个人或团体。()
25、初始评审的结果应形成书面报告,并作为建立职业健康安全管理体系中各项决策的基础,为持续改进组织的职业健康安全管理体系提供衡量的基准。()
26、是否实施职业健康安全管理体系——规范由组织决定,一旦实施必须覆盖组织活动、产品、服务中的安全健康问题。()
27、ohsas风险是指特定危险源事件发生的可能性和后果的结合。 ()
28、一台空调的室外机,在安装时室外机从高处坠落,机器损坏,但未伤着人,属事故。()
29、免遭伤害就是安全。()
30、员工代表和员工的安全健康代表均可以通过选举或指定产生。 ()
二、选择题:(每题1分,共30分)
你认为最适合的答案,填在括号中。
1、危险源辨识的含意是 ()
a)识别危险源的存在b)评估风险大小及确定风险是否可容许的过程
c)确定危险源的性质d)a+c e)a+b
2、管理评审应确保体系的持续 性。 ()
a)符合 b)适宜 c)有效 d)充分 e)b+c+d f)a+b+c
3、《职业健康安全管理体系——规范》要求方针中体现的承诺包括 ()
a)组织对职业健康安全目标和改进绩效的承诺
b)对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺
c)对遵守现行适用的职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺
d)b+c e)a+c
4、劳动安全卫生“三同时”是指()
a)同时规划b)同时设计 c)同时施工
d)同时投产使用e)b+c+d f)a+b+c
5、通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行 ()
a)危险源辨识b)评审c)风险评价d)协商交流e)a+c
6、判定不符合项的审核准则是()
a)职业健康安全管理体系——规范b)适用的法律、法规和其他要求
c)组织的职业健康安全体系文件d)a+b+c
7、组织开展内审的目的是确定职业健康安全管理体系是否()
a)符合计划的安排 b)得到正确的实施和保持
c)有效地满足组织的方针和目标d)a+b+c
8、职业健康安全管理体系规定 必须以记录。 ()
a)测量和监测用的设备的校准和维护 b)员工培训意识的提高
c)纠正和预防措施引起的文件化程序的更改 d)a+be)a+c
9、危险源辨识的范围不包括()
a)常规和非常规的活动b)所有进入工作场所的人员的活动
c)工作场所的设施d)承包方在其自身工作场所的活动
10、程序文件一般 ()
a)不涉及纯技术性细节b)应有可操作性,细节应作规定
11、根据《职业健康安全管理体系——规范》,员工应参与和了解的协商和交流的活动有 ()
a)参与职业健康安全事务b)批准职业健康安全方针
c)了解谁是职业健康安全员工代表和管理者代表d)a+c
12、内审员应是()
a)特聘的 b)授权的 c)培训合格的 d)b+c
13、根据《企业职工伤亡事故分类》,重大伤亡事故是指一次性死亡人数为()
a)1-2人b)3-9人c)9-12人d)12-20人
14、砂轮碎裂飞出伤人事故属于 事故类别。 ()
a)物体打击b)其他爆炸c)机械伤害
15、管理者代表必须在 中产生。()
a)管理者 b)最高管理层 c)员工代表 d)a+b
16、职业健康安全管理体系审核规范规定记录必须保存 年。()
a)1 b)3 c)5 d)组织自定
17、以下哪种情况不属于被动测量()
a)内审b)事故调查c)职业病调查d)事件调查
18、组织应制定并保持旨在实现职业健康安全 的管理方案。 ()
a)方针 b)计划 c)目标 d)a+c
19、组织对全体员工在ohs方面,根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其 进行鉴定。 ()
a)能力 b)安全意识 c)操作水平
20、以下哪个要素可不建立和保持程序。()
a)法律、法规和其他要求 b)培训、意识和能力
c)绩效 d)管理评审
21、以下哪些要素必须要有记录。()
a)绩效测量和监测 b)事故、事件、不符合、纠正和预防措施
c)记录和记录管理 d)a+b+c
22、内审员填写不符合报告内容有 ()
a)描述不符合事实 b)判定不符合条款 c)不合格原因
d)如何采取纠正措施 e)a+bf)b+d
23、管理评审的目的是确保体系的()
a)符合性、必要性和有效性 b)适宜性、充分性和有效性
c)准确性、可能性和关键性 d)全面性、灵活性和主动性
24、对职业健康安全管理方案应 ()
a)定期批准b)定期检查 c)定期评审
25、组织建立职业健康安全目标应针对()
a)相关方的需求 b)员工的意识 c)内部相关职能d)内部相关层次
e)a+b f)c+d
26、对所有职业健康安全管理体系有效运行具有重要作用的岗位,都能得到有关文件和资料的 ()
a)现行版本b)批准的版本 c)实用的版本
27、充足的监测与测量数据和结果的记录,目的是便于随后的()
a)落实事故的责任b)纠正和预防措施分析 c)寻找不符合原因
28、劳动法规定:劳动者对组织管理人员违章指挥、强令冒险作业,有权 ()
a)先执行后控告 b)边请示上级领导边执行
c)小心谨慎地执行 c)拒绝执行
29、组织应对缺乏程序职业健康安全方针、目标的运行情况,建立并保持文件化程序。()
a)已经偏离b)可能导致偏离 c)不会偏离
30、内审时发现有事实,可判不符合4.4.7要素。 ()
a)消防通道被阻塞b)操作工未按规定穿戴工作衣帽
c)急救用的药品过期d)a+b e)a+c
三、判断题(每题6分,共30分)
下列情景对照《职业健康安全管理体系审核规范》判断是否有不符合若有,就不符合事实、不符合要素编号和不符合原因,选择你认为最合适的答案填在括号内。
1、审核员到二车间,发现编号为by-103的400吨大型冲床正在生产,但冲床无安全防护装置,审核员请车间主任解释,车间主任说:这道加工工序已外发承包,设备和操作人员都是承包方的,所以不属本厂的安全控制范围。
①不符合事实:()
a)400吨大型冲床无安全防护装置
b)冲床加工工序已外发承包,不属本厂的控制范围
c)二车间by-103 400吨冲床无安全防护装置,车间主任说:已外发承包,不属本厂的安全控制范围。
②不符合要素编号:()
a)4.3.1b)4.4.6c)4.4.2 d)4.3.2
③不符合原因: ()
a)对所用设备的职业健康安全风险,没有建立管理程序
b)作业场所内的所有设施(包括外包),都应建立和保持危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施
c)没有识别和获取适用的有关冲床安全的有关规定
d)没有对冲床操作人员进行安全知识的培训
2、审核员在安全科查以往的事故记录时,发现机修车间去年8月份发生一次断指事故,有事故原因分析和纠正措施的记录,但没有纠正措施评审的记录。去年9月份该车间又发生了一次同类型的断指事故,安全科长说:8月份断指事故后的纠正措施还不够完善,可操作性差,所以9月份又发生了第二次断指事故。
①不符合事实:()
a)8月、9月各发生一次同类型的断指事故,安全措施不落实
b)安全科长说:8月份断指事故后的纠正措施还不够完善,没有进行上岗培训
c)机修车间8月份的断指事故后无纠正措施的评审记录
②不符合要素编号: ()
a)4.4.6b)4.4.6c)4.5.2 d)4.4.2
③不符合原因: ()
a)8月份的断指事故后没有对纠正措施进行评审
b)没有通过培训,并对操作工的上岗能力进行鉴定
c)冲床安全措施未落实
3、在大型物件运输公司的自备汽车加油站,审核员在现场发现5次加油过程中有2次燃料加油溢出。审核员问加油工,为什么会溢出是否有加油工的作业指导书操作工说:这种简单工作不需要什么程序。
①不符合事实: ()
a)自备汽车加油站,5次加油过程中有2次燃料油溢出,且无作业指导书
b)加油站操作工说,加油工序不需要作业指导书
c)公司领导对加油工序的要求没有及时与操作工沟通
②不符合要素编号: ()
a)4.4.5b)4.4.6c)4.4.3
③不符合原因: ()
a)加油站无有效版本的作业指导书
b)没有对加油操作工进行上岗前的业务培训
c)对可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况没有保持文件化的程序
4、某家具生产公司的最高管理层中,无人对职业健康安全管理体系的知识精通,但该公司的安全部经理是职业健康安全知识的专家,所以总经理就任命安全部经理为公司的职业健康安全管理者代表。
①不符合事实: ()
a)高层领导中无人对职业健康安全管理体系的知识精通
b)总经理任命安全部经理为ohsas管理者代表
c)不是ohsas知识专家,就不能做管理者代表
②不符合要素编号: ()
a)4.4.1b)4.4.2c)4.5.2 d)4.6
③不符合原因: ()
a)管理评审中没有对管理者代表的资质进行评审
b)管理者代表必须是最高管理层中的一员,而安全部经理是中层领导
c)没有对高层领导的成员进行ohsas知识的培训
5、审核员到某大型油库审核,在一重油储槽四周建有防溢堤,作用是一旦储槽泄漏,防溢堤能防止漏出的重油向外扩散,但由于其他工程施工的需要,施工人员打掉了近2米长的防溢堤,在场的基建科长说:这是临时措施,等施工结束后会修复防溢堤。
①不符合事实:()
a)基建科长说:打掉防溢堤是临时措施,以后会修复
b)施工人员打掉了近2米长的防溢堤,安全员没能及时发现
c)大型油库重油储槽的防溢堤被打掉了近2米
②不符合要素编号:()
a)4.5.1b)4.4.7c)4.4.6
③不符合原因:()
a)应急措施破坏后,不能应付应急情况
b)管理者没有及时与施工人员沟通,以致防溢堤破坏后不能及时发现
c)企业领导不执行已成文的应急预案程序文件要求
四、编制“4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划”要素的检查表。(10分)
第2篇 质量管理-内审控制程序
质量管理:内审控制程序
1 目的
验证质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效地保持,实施和改进。
2 适用范围
适用于本公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3 职责
3.1总经理
a)批准组织年度内审计划和审核实施计划;
b)批准内部质量管理体系审核报告。
3.2管理者代表
a)全面负责内部质量管理体系审核工作。
b)选定审核组长及审核员,并审核年度内审计划,每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.3 内审组
a)编制、实施本次内审计划;
b)编写内审报告。
4 工作程序
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往审核的结果,由管理者代表负责策划各部门全年审核方案,编制年度内审计划,确定审核的范围、频次和方法,经总经理审批。每年内审至少一次,并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求,另外,出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核:
a)组织机构、管理体系发生重大变化;
b)出现重大质量事故,或用户对某一环节连续投诉;
c)法律、法规及其他外部要求的变更;
d)在接受第二、第三方审核之前;
e)在质量认证证书到期换证前。
4.1.2年度内审计划内容
a)审核目的、范围、依据和方法;
b)受审部门和审核时间。
4.2 审核前的准备
4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员,内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》,交管理者代表审核,总经理批准。
计划的编制要具有严肃性和灵活性,其内容主要包括:
a)审核目的、范围、依据;
b)内部审核的工作安排;审核组成员;
c)审核时间、地点;
d)受审部门及审核要点;
e)预定时间,持续时间;
f)首末次会议时间。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后,内审组长组织编写《内审检查表》,内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法。确保无要求遗漏,审核能顺利进行。
4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门,受审部门对内审时间如有异议,应在内审前三天通知内审组长。
4.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训,考核合格后方能担任。
4.3 内审的实施
4.3.1 首次会议
a)参加会议人员:公司领导、内审组成员及各部门负责人,与会者签到,审核组长主持会议。
b)会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2 现场审核
a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核,将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
b)内审组长需召开内审会议,全面了解内审情况,对《不符合报告》进行核对。
c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。
4.3.3审核报告
4.3.3.1 现场审核后,审核组长召开审核组会议,综合分析、检查结果,依据标准、体系文件及有关法律法规要求,必要时还要依据与业主和住户签定的合同要求,确认不合格项,并发出不符合报告给相关部门领导确认后,由相关部门分析原因,制定纠正措施,经审核员确认后实施纠正,审核员负责对实施结果跟踪验证结果。
4.3.3.2审核组填写《不合格项分布表》,记录不合格分布情况。
4.3.3.3. 现场审核后一周内,审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》,交管理者代表审核,总经理批准。
审核报告内容:
a)审核目的、范围、方法和依据;
b)审核组成员、受审核方代表名单;
c)审核计划实施情况总结;
d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度;
存在的主要问题分析;
f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后改进的地方。
4.3.4 末次会议
a)参加人员:领导层、内审组成员及各部门领导,与会者签到,审核组长主持会议。
b)会议内容:内审组长重申审核目的,宣读不符合报告;宣读《内部质量管理体系审核报告》;提出完成纠正措施的要求及日期;由组织领导讲话。
c)本次内审结果要提交公司管理评审。
4.4 本程序所产生的质量记录由管理者代表按《记录控制程序》的要求进行保存。
5 相关文件
5.1 《改进控制程序》
5.2 《管理评审控制程序》
5.3 《记录控制程序》
6 相关记录
qr-018-01 《年度内审计划》
qr-018-02 《审核实施计划》
qr-018-03 《内审检查表》
qr-018-04《 内审首(末)次会议签到表》
qr-018-05 《不符合报告》
qr-018-06 《不合格项分布表》
qr-018-07《 内部质量管理体系审核报告》
第3篇 某某物业管理公司年第一次质量内审计划
某物业管理公司2022年第一次质量内审计划
目的:检查本公司质量体系是否能按iso9001提供质量保证,是否具备申请iiso9001认证的条件。
性质:例行内部质量体系审核
范围:质量手册覆盖的所有部门和要素,重点是iso9001所要求的各要素及涉及的各职能部门。
依据:iso9001质量保证标准、手册、相关的程序文件、流程和作业指导书
审核组:组长--zz,组员--zzz
审核时间:2022年10月20日~22日(详见日程安排表)
说明:
1、第一审核组负责人为zz、第二组为zz。
2、由审核组长依据经审批后的计划,在10月18日前制定出检查表,和刘瑛商议定稿,于19日提交顾问审阅。
3、日程表中所列要素号均为标准的要素号而非本公司质量手册的章节号,各审组在收到经审批的计划后,应对照质量手册在完全熟悉质量体系文件的基础上进行内审。
4、本次内审为第一次内审,各审核组在审核过程中如发现计划审核的要素不能履盖受审部门的重要工作时,可申请管理者代表并与受审部门负责人商议后增加审核要素。
日程安排表
日期
时间
第一组(___)
第二组(____)
10月20日
9:00~9:30
首次会议
9:30~12:30
行政部/管理者代表/经理(4.1总要求、4.2文件要求、5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.4策划、5.5职责权限和沟通、5.6管理评审、6.0资源管理)
经营部(5.4策划、7.5生产和服务提供)、财务部(7.4采购、7.5.5产品防护[仓库管理])
13:30~17:30
南苑客户服务中心(7.1产品实现的策划、7.2.1与产品有关的要求的确定、7.2.2与产品有关的要求的评审、7.2.3顾客沟通、7.5.4顾客财产、8.2.1顾客满意)
西苑客户服务中心(同南苑)
17:30~18:00
审核组内部会议,整理审核结果,与部门负责人交换意见
10月21日
9:30~12:30
南苑保安部(6.2.2能力意识和培训、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、8.2.3过程的监视和测量、8.2.4产品的监视和测量)
西苑保安部(同南苑)
13:30~17:30
南苑工程部(6.2.2能力意识和培训、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.5.3标识和可追溯性、7.6监视和测量装置的控制)
西苑工程部(同南苑)
17:30~18:00
审核组内部会议,整理审核结果,与部门负责人交换意见
10月22日
9:30~12:30
南苑保洁部(6.2.2能力意识和培训、7.2.3顾客沟通、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认)
西苑保洁部(同南苑)
13:30~16:00
南苑绿化部(6.2.2能力意识和培训、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产)
西苑绿化部(同南苑)
16:00~18:00
审核组末次会议,总结、与各部门负责人交流
计划编制:zz审批:zz
时间:2022年10月13日 时间:2022年10月14日
第4篇 某某物业管理公司年第二次内审计划
某物业管理公司2022年第二次内审计划
目的:检查香樟林管理处成立后,质量体系是否能按iso9001提供质量保证,是否具备申请iiso9001认证的条件。
性质:例行内部质量体系审核
范围:质量手册覆盖的所有部门和要素,重点是iso9001所要求的各要素及涉及的各职能部门。
依据:iso9001质量保证标准、手册、相关的程序文件、流程和作业指导书
审核组:组长--zz,组员--ccc
审核时间:2022年12月19、20日(详见日程安排表)
说明:
1、由审核组长依据经审批后的计划,在12月18日前制定出检查表,交管理者代表审批。
2、日程表中所列要素号均为标准的要素号而非本公司质量手册的章节号,审核组在收到经审批的计划后,应对照质量手册在完全熟悉质量体系文件的基础上进行内审。
3、审核组在审核过程中如发现计划审核的要素不能履盖受审部门的重要工作时,可申请管理者代表并与受审部门负责人商议后增加审核要素。
日程安排表
日期
时间
审核员:____
12月19日
9:00~9:30
首次会议
9:30~12:30
管理处主任(4.1总要求4.2.3文件控制5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.5职责权限和沟通、6.0资源管理、7.3设计和开发)
13:30~15:00
客户服务中心(7.1产品实现的策划、7.2.1与产品有关的要求的确定、7.2.2与产品有关的要求的评审、7.2.3顾客沟通、7.3设计和开发、8.2.4产品的监视和测量)
15:00~17:30
保安部(6.2.2能力意识和培训、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、8.2.3过程的监视和测量、8.2.4产品的监视和测量)
17:30~18:00
审核组内部会议,整理审核结
果,与部门负责人交换意见
12月20日
13:30~17:30
南苑工程部(6.2.2能力意识和培训、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.5.3标识和可追溯性、7.6监视和测量装置的控制)
17:30~18:00
审核组内部会议,整理审核结
果,与部门负责人交换意见
10月22日
9:30~12:30
南苑保洁部(6.2.2能力意识和培训、7.2.3顾客沟通、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认)
13:30~16:00
南苑绿化部(6.2.2能力意识和培训、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产)
16:00~18:00
审核组末次会议,总结、与各
部门负责人交流
计划编制:nn审批:jj
时间:2022年12月16日时间:2022年12月17日
第5篇 公司内审管理工作程序
公司内审管理程序(三)
1.目的
验证环境管理物质体系是否被正确实施,以及适时发现问题,并采取矫正措施。
2.范围
凡一切与环境管理物质体系有关之规定事项与实施部门皆为核准范围。
3.定义
管理代表:组织、总结内部审核工作的开展和确认
内审组长:务责内部审核计划、实施、总结的监督
审核员:依内审计划、内审点检表实施点检
4.职责
主导部门:iso事务局/管理代表
相关部门:制造部、生产管理部
5.管理内容
5.1审核规划
5.1.1定期审核:每年必须进行一次内部审核,原则上监督审核提前一个月执行。由管理代表制定审核计划,组织成立内部环境管理物质审核组,内审人员必须经过专门的培训考核合格后方可出任。
5.1.2不定期审核:当系统中的组织架构出现重大改动或出现严重异常或重大客户投诉时依管理代表之通知执行。
5.2审核准备:
审核前一周内由管理代表召集内部环境管理物质体质审核组成员召开工作会议,任命审核组长,制定“审核计划表”确定审核范围和内容,明确审核组成员的分工(分工原则:审核员与被审核部门无直接责任关系,并对该部门工作流程有一定的了解)。
5.3审核计划表必须提前一个星期发放到被审核部门,以便于被审部门安排工作,同时便于审核员熟悉了解各被审部门的运作程序和的文件。
5.4执行审核:
5.4.1正式审核前,由审核组长组织召集环境管理物质体系管理代表、审核员和被审核部门负责人举行首次会议,并确认审核核准的范围、方法、依据与行程。
5.4.2审核员通过观察、询问、查阅文件等方式进行审核,并详细的记录审核过程中所发现的不符合项目,客观公正的反正环境管理物质体系实际运行情况。
5.5现场审核行动完成后,审核组长先召开审核小组会议确认各内审员不符合项数及总数等整理资料后再召集审核员与被审核部门负责人及管理代表举行结束会议,并确定受审核部门负责人对审核发现情况确实了解。
5.6实施改善:
5.6.1上述工作完成后,由管理代表主持召开总结大会,由内审组成员说明审核结果和不符合项目的情况。各审核员根据内审不符合事项发出纠正和预措施报告书给不符合项发生部门,并要求不符合项目发生部门提出纠正措施和完成日期。
5.6.2各不符合事项发生部门负责人员针对本部门所发生不符合项目之内容认真制定相应的纠正和预防措施。各不符合项目的实施改善情状况由审核小组执行检查、核对,管理代表负责确认。
5.6.3纠正对策仍有不符合情形,则退回责任单位重新提出。
5.7由内审组长将内审结果情况作成内部审核总结报告,经管理代表确认后向总经理报告。并在管理评审会议上提出及进行评审。
5.8内审员:
5.8.1内审员具有培训机构颁发的体系内审员证书或经过公司培训有资格认可的人员,
5.8.2内审员负责公司体系文件的建立与维持,担当公司的内审工作。
5.8.3不符合事项的跟进、有效性确认。
6.相关附件
6.1内审检查表
6.2纠正和预防措施报告书
第6篇 公司iso14000环境管理体系内审工作程序
公司iso14000手册--环境管理体系内审程序
编号-ep19ems程序文件
1目的
定期进行内部环境管理体系审核,以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效,及时发现问题,纠正和预防不合格,确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。
2适用范围
适用于内部环境管理体系审核的控制(简称内审)。
3职责
3.1综合办公室负责制定内部体系年度审核计划,报环境管理者代表批准。
3.2环境管理者代表确定审核组成员,任命审核组长。
3.3审核组长负责制定审核计划,提交审核报告,内审员负责配合组长实施内审,并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。综合办公室是内审的实施部门。
3.4环境管理者代表对审核报告评审,并将审核报告下发到相关部门,同时向最高管理者代表汇报,提交管理评审。
3.5各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。
4工作程序
4.1每年1月初,由综合办公室负责制定《年度审核计划》,经管理者代表审核,报总经理批准后实施。一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。如有下列情况,可临时增加频次。
a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。;
b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。;
c即将进行第二、三方审核。。
4.3审核的准备
4.3.1组建审核组。
a.审核组长:由综合办公室成员担任。
b.审核组成员:由经过培训,考试合格,取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。
4.3.2审核组的职责
a.审核组长
(1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。制定《ems内部审核计划》。
(2)确定审核范围。
(3)确定审核结果。
(4)向环境管理者代表汇报。
b.审核组成员
(1)根据审核准则进行审核。
(2)审核应客观公正,并与被审核区域无直接责任。
(3)记录审核中的不符合项,并向审核组长汇报。
c.被审核部门
(1)将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。
(2)提供审核所需的资料及作现场说明,积极配合审核组审核。
(3)对审核出的不符合项,提出纠正措施。
(4)实施纠正措施并确认效果后,向审核组长报告。
4.3.3编制审核计划
由审核组长根据年度审核计划编制《环境管理体系审核计划》,报管理者代表审批后实施。审核计划于审核前七天由iso14001审核组发至各部门。各部门负责人在收到审核通知后,如对审核计划有异议,可在两天内通知审核组,协商调整。审核计划的主要内容包括:审核的目的、依据、范围、日期、受审核的部门、时间安排、审核员分工等。
a受审核的范围:覆盖全公司所有部门和分厂所涉及活动、产品和服务,iso14001标准17个要素;
本公司环境管理体系审核范围是:位于浙江绍兴县安昌镇盛陵村的绍兴县方圆染整有限公司纺织产品的印染整理生产经营和服务活动。
b审核的目的:
1)环境管理体系是否符合对环境管理工作的预定安排和iso14001标准的要求;
2)是否得到了正确的实施和保持;
3)向管理者报送审核结果。
c审核的准则:
1)iso14001环境管理体系标准;
2)适用于公司的相关法律法规和其他要求;
3)公司环境管理体系文件。
4.3.4审核组预备会议
审核员分工、编制检查表、准备不符合报告表式等。
4.4审核实施
按《审核实施计划》审核
4.4.1召开首次会议
审核组长负责主持会议,总经理、管理者代表、审核员及受审核部门领导和陪同人员参加。会议内容主要是:明确审核目的、范围、介绍审核员分工、确认审核计划,介绍审核方法和程序、澄清审核计划中不明确的内容等。
4.4.2现场审核
审核员按分工到受审核部门进行现场审核,收集客观证据,填制《审核检查表》,确定不符合项,内审员依据《ems内审检查表》通过面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察,收集证据,对偏离ems审核准则的表现作出记录,以便判定。
a.通过与部门负责人、主管及操作工的面谈、了解ems在该部门的贯彻情况。
b.通过查阅程序文件、ems相关文件、作业指导书执行情况。
4.4.3审核组内部交流
现场观察结束后,审核小组进行审核评议,审核组长负责主持,全体审核员参加。
交流主要内容是:总结审核工作,研究所有的不合格项及其分布,其不符合项事实应得到受审部门的认可;并开具不符合报告。报环境管理者代表复审。评价环境管理体系的运行情况,初步拟制审核报告等。
4.4.4召开末次会议
审核组长负责主持会议。公司级领导、管理者代表、受审核部门领导人及陪同人员、审核员参加。会议主要内容为:审核组长介绍审核总体情况;宣布不合格报告;提出纠正措施;审核的审核结论;总经理或管理者代表讲话。
4.4.5编制审核报告
《审核报告》由审核组长或其授权的审核员编写。《审核报告》的主要内容有:
a审核目的和范围;
b审核日期;
c审核的准则;
d审核组成员;
e审核发现;
f不符合报告;
g审核结论,包括对环境管理体系运行符合性和有效性的评价;
审核报告经管理者代表审核批准后分发给受审核部门,有关部门和有关人员。
4.6纠正措施的跟踪
4.6.1受审核部门根据不符合报告的内容,制定切实可行的纠正措施和实施计划,并按“不符合、纠正与预防措施控制程序”的有关规定组织实施。
4.6.2各部门负责人负责本部门不符合项的整改,组织人员在1周内提出纠正与预防措施,向审核组长提出复查要求。
审核组
长接到部门复查要求后,3天内安排内审员验证,验证结果向审核组长汇报。
4.7审核员认为责任部门纠正措施的实施为无效时,由责任部门修改纠正措施计划按4.6.1执行。
因责任部门人员失职致使纠正措施不得力时,由审核员报管理者代表处理。
4.8内部环境管理体系审核中使用的全部记录由审核组长移交综合办公室按《环境记录管理程序》进行管理。
4.10内审的记录由综合办公室负责整理和保存。
5相关文件
《不符合纠正和预防措施程序》
《环境记录管理程序》
6记录
6.1《年度内审实施计划》
6.2《内审实施计划》
6.3《内审检查表》
6.4《不符合项汇总分析表》
第7篇 iso9001:2022质量管理体系内审员试题
一、选择题(20_2=40分每小题有且仅有一个最佳答案)
1、( )关于文件控制,以下说法最准确的是
a.客户订单不能当做外来文件进行管理
b.文件更改后必须重新审批后方可使用
c.作废文件一定要标记并保存
d.应规定文件的保存期限
2、( )自下面上的审核方式是
a. 从下级部门审到上级部门
b. 从工艺流程下游审到上游
c. 从信息比较集中的部门进行了解,再到其他相关部门收集证据
d. 先从现场收集证据,再去看整个过程是如何策划的
3、( )公司内审时在工程部发现一份编号为的图纸未经相关负责人审批,原因是工作人员疏忽所致,其适当的纠正措施应当是
a. 在文件中规定图纸使用时必经审批
b. 对该工作人员进行罚款
c. 责令工作人员补签
d. 提醒工作人员以后要细心不能再出错
4、( )关于测量仪器游标卡尺的校验和管理要求,以下说法正确的有
a. 不可以用经外校合格的游标卡尺来检验厂内的其他游标卡尺
b. 新买的游标卡尺一定要经过校验才可以使用
c. 用游标卡尺测量爪来测量产品时,只要有可能尽量夹在测量爪的中部
d. 游标卡尺的校验周期都是一年一次
5、( )iso9000族标准可以帮助________实施并运行有效的质量管理体系
a. 制造业
b. 服务业
c. it业
d. 各种组织
6、( )iso9001标准是对组织提供满意产品面对质量管理的_____
a. 最高要求
b. 最低要求
c. 一般要求
d. 以上答案都不对
7、( )iso9004标准的目的是为组织实现_____的指南
a. 有效性和效率
b. 充分性
c. 建立
d. 都不对
8、( )iso19011标准是对_______的进行审核和指南
a. 质量管理体系
b. 环境管理体系
c. a+b
d. 都不对
9、( )下面哪些不是最高管理者在质量管理体系中的职责
a. 制定质量方针
b. 确保组织关注顾客要求
c. 增强员工满意
d. 提高产品竞争力
10、( )管理评审是对质量管理体系的____进行评价
a. 适宜性
b. 有效性
c. 充分性
d. 以上都是
11、( )七项质量管理体系原则是iso9001:2022标准的_____
a. 补充
b. 附加条件
c. 理论基础
d. a+b
12、( )iso9001:2022标准中根据公司可以考虑删减的要求是_______
a. 领导作用
b. 支持
c. 产品实现
d. 看是否影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任
13、( )质量管理体系文件应包括
a. 质量方针和质量目标
b. 质量手册
c. 标准要求的程序文件
d. 组织根据自身需要确定的文件
e. 质量记录
f. 以上均不准确
14、( )审核发现是指
a. 审核中观察到的事实
b. 审核中的事实与审核准则相比较的评价结果
c. 审核过程中发现的新线索
d. 审核中的观察项
15、( )通过iso9001:2022认证的企业,就不会出现不合格品,这种说法是否正确
a. 正确
b. 不正确
c. 可能
16、( )当校验一台设备时,以下哪项最重要
a. 校准间隔
b. 维修履历卡
c. 校准标签
d. 校准用的标准
17、( )以下哪个不是iso9000的核心标准
a. iso 9001 b. iso 9004 c. iso 10012 d. iso 19011
18、( )对产品有关的要求进行评审应在________进行
a. 做出提供产品的承诺之前
b. 签订合同之后
c. 将产品交付给顾客之前
d. 采购产品之前
19、( )iso9001:2022版的精神是
a.注重持续改进及预防b.强调过程管理和风险管控
c.以顾客为中心的管理模式 d.b+c
20、( )iso9001:2022的名称是
a.质量管理体系——基础和术语
b.质量管理体系——要求
c.质量管理体系——业绩改进指南
二、判断题(10_1=10分,正确的划“√”,错误的划“×”)
1、( )iso9001:2022标准没有强制要求作进料检验。
2、( )企业在建立iso9001:2022质量管理体系时,必需要建立质量手册。
3、( )设计输入必须要包括使用的法律法规要求。
4、( )对内部审核中发现的所有不合格项都应跟踪其纠正措施。
5、( )审核就是要发现问题,没有发现问题表明审核员能力不够。
6、( )质量方针是有最高管理者制订的,不一定体现顾客满意。
7、( )制定作业指导书时,要根据过程的复杂程度进行,以确保各过程的质量。
8、( )服务性工作灵活性大,不一定要制定出详细的作业标准,只要人力能力足够就行了。
9、( )因为iso9004:2009标准有自我评价的内容,因此,组织可以用它作为内审的依据。
10、( )内审是个抽样的过程,因此审核有一定的风险。
三、条款判定(10_30=30分,根据下列描述,请指出问题不符合iso9001:2022标准那一条款)
1、没有证据显示公司资材部有对3月份的质量目标进行达成统计。
2、公司内审时,发现生产部有一非常规产品在使用其他产品的检验规范,操作起来很不方便。
3、公司内审时,发现调试车间有一台cmt3050设备正处于调试测验阶段,但操作工发现没有按文件要求记录测试的运作特性参数(如位移、变形等)。
4、没有证据显示公司品质部2022年3月份按文件要求对伺服电机的安装项目进行检验,品质部的人回答,伺服电机的安装有做检验,只是未留下检验记录。
5、公司审核时发现采购部未按《供应厂商管理程序》文件要求对海信电机供应厂商进行评审,结果由此引起产品质量不稳定。
6、公司审核时,人力资源部未能提供钳工张三、喷漆工李四的相关规定培训记录。
7、审核时,在装配车间现场发现工人使用的作业指导书上都大量的修改和删除内容,未经任何确认。
8、审核时,发现研发部提供的编号为yf-的研发项目资料没有证据显示满足顾客要求产品符合gb228:2022的要求。
9、审核员在公司仓库巡视过程中,发现仓库的屋顶破了一个大洞,阳光从洞中直接照射在成品上,询问仓库的管理员,管理员解释说,由于叉车司机不小心,上周一捅破了一个洞,这几天天气太热,还没来得及维修,不过还好一直没有下雨。
10、在品质部iqc处,审核员发现地面上随意的堆放一些部件,无任何卡片、文件或标签,就问进料检验员,检验员说,这些是经检验过的来料,一些要求退回供应商,一些要等领导批准是否可以特采,另一些是合格的,马上就要送到仓库了。
四、条款判断
请编制一份你所在部门的内审不符合报告(在你部门与iso9001:2022相关的主要条款中人选一个你最熟悉的条款)答案要点:格式可以不同,但必须包括以下内容:
1、地点:
2、某工序、某项工作(可追溯)
3、发现的内容(包括看到的,现场问的,查阅记录得到的,还可以包括现场人员说的等,描述一定要能够让人看的明白,理解到位、无异议。)
4、不符合标准哪一天条款
5、不符合程度(观察、一般、严重)。
