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第1篇 某建筑工程施工项目风险管理措施
一、风险管理目的
1.试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划(质量、预算、进度、资源分配等)的威胁。
2.通过风险的管理变被动的面对风险,即消防状态为主动面对风险,即钓鱼状态。
3.知道什么是紧急事件,让我们能够依据first thing first的原则处理紧急事件。
二、风险管理与项目管理的关系
1.从项目的时间、质量和成本目标来看,风险管理与项目管理的目标是一致的,即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险,实现项目管理目标。
2.从项目范围管理来看,项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过界定项目范围,避免遗漏而产生风险。风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价变更的不确定性,从而向项目范围管理提出任务。
3.从项目计划的职能来看,风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未来,而未来必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减少项目整个过程中的不 确定性,这有利于计划的准确执行。
4.从项目沟通控制的职能来看,项目沟通控制主要是对沟通体系进行监控,特别要注意经常出现误解和矛盾的职能及组织间的接口,这些可以为风险管理提供信息。反过来, 风险管理中的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和人员。
5.以项目实施过程来看,不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实的。风险管理就是在风险分析的基础上,拟定出具体的应对措施,以消除、缓和、转移风险,利用有利机会避免产生新的风险。
三、风险管理计划
1.风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目管理之中。
2.风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价项目整体风险。
四、风险管理的基本原理
五、风险识别的方法
(1)文件资料审核
从项目整体和详细的范围层次两个方面对项目计划、项目假设条件和约束因素、以往项目文件资料审核中识别风险因素。
(2)信息收集整理
1)头脑风暴法
2)访谈法
3)swot技术
(3)流程图法
流程图是将项目全过程,按其内在的逻辑关系制成流程图。针对流程中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析,找出风险存在的原因,从中发现潜在 风险的威胁,分析风险发生后可能造成损失和对项目全过程造成的影响有多大。
(4)工作分解结构 识别风险先要弄清楚项目的组成、各组成部分的性质、它们之间的关系、项目同环境之间的关系,这些可利用工作分解结构来完成。
六、项目风险控制
1.项目风险控制就是在风险事件发生时,实施风险管理计划中预定的应对措施。
风险控制的依据包括:风险管理计划、实际发生了的风险事件和随时进行的风险识别结果。
风险控制的手段除了风险管理计划中应对措施外还应有根据实际情况确定的权变措施。
2.项目风险监控
项目风险监控就是跟踪已识别的风险,监视剩余风险和识别新的风险,保证风险计划的执行,并评估消减风险的有效性。
风险监控上建立在项目风险的阶段性、渐进性和可控性基础上的一种管理工作。通过对项目风险的识别和分析,以及对风险信息的收集,就可以采取正 确的风险应对措施,从而实现对项目风险的有效控制。
七、风险监控的技术和方法
⑴建立项目风险监控体系 风险监控的方针、项目风险控制的程序、项目风险责任制度、项目风险信息报告制度、项目风险预警制度和项目风险监控的沟通程序等。
⑵项目风险审核
项目风险审核上确定项目风险监控活动和有关结果是否符合项目风险管理计划和项目风险应对计划的安排,以及这些安排是否有效地实施并适合于达到 预定目标的、有系统的检查。项目风险审核是开展项目风险监控的有效手段, 也是作为改进项目风险监控活动的一种有效机制。
⑶挣值分析
挣值分析就是将计划工作与实际完成工作进行比较,从而确定是否符合计划费用和进度的要求。如果产生偏差较大,则需要进一步对项目的风险进行 识别、评估和量化。
⑷附加风险应对计划 项目实施过程中,如果出现了事前未预料到的风险,或者该风险对项目目
标的影响较大,而且原有的风险应对措施又不足以应付时,为了控制风险,有必要编制附加风险应对计划。
⑸项目风险评价 项目风险评价按评价的阶段不同可分为:事前评价、事中评价、事后评价和跟踪评价;按项目风险管理的内容不同可分为:设计风险评价、风险管理有效性评价、设备安全可靠性评价、行为风险评价、作业环境评价、项目筹 资风险评价等;按评价方法不同可分为:定性评价、定量评价和综合评价。
八、风险监控方法:
1)(1)建立项目风险监控体系
(2)项目风险审核
(3)偏差分析
(4)附加风险应对计划
(5)项目风险评价
2) 风险应对计划的执行
风险应对计划是整个项目管理计划的一部分,其执行与其他计划的执行具有共同之处,只是风险事件一旦产生,其后果是严重的;而且有些风 险事件有可能是突然发生。
因此,必须给予更多的关注,要将风险应对措施落到实处;其次在组织上进行落实,如对风险的分析、跟踪、反馈、决策由哪些部门和人负责。
在编制风险应对计划时,很难预见到一切变化的因素,因此,只有通过调度工作,才能保证应对计划的顺利开展和计划任务的全面完成。
3)风险应对计划的更新
在风险应对计划执行过程中,如果所发生的风险事件是事先未曾项预料到的,或其后果比预期的严重,风险应对计划中预定的应对措施无法满足要 求时,必须调整或更新原有的风险应对计划,使之能适应新的情况,尽量 减少风险导致的损失。
4风险的防范和控制
风险的防范和控制涉及到这样几个问题:风险怎样在业主和承包商中间进行合理的分配;怎样尽可能的降低风险发生的概率和减小可能带来的损失;有那些风险防范和控制手段等。
4.1 风险分配的方法
m. osama jannadia、sadi assaf、a. a. bubsh计算机技术t、allam naji[6]曾就“项目参与方对合同解决争端的态度和观点”向11位业主、59位承包商和 23咨询机构做过调查。调查显示大多数人肯定了5 种解决争端的合同管理方法:公平的分配合同风险、起草争议解决条款、组建专门机构、中立的仲裁机构的支持和招投标仲裁机构的支持。公平的分配合同风险位于首位,也说明了项目的参与各方对这个问题的关注程度。实际上,每一个合同都有风险分配的问题,但并不是所有的合同风险平均的分配,风险的分配与权利的分配是相关联的。如果业主乐意和承包商之间有一个清楚的风险分配,这样的分配既有利于减小合同风险又可以提高企业业绩。合理的风险分配对降低一些特殊工程的交易成本来说也很有效。然而调查显示,74%左右的合同由业主起草。业主为了尽可能多地避免承担风险的目的,必然会分配尽可能多的风险给承包商。
4.2 风险分配的原则
设计—施工总承包风险分配应遵循以下原则:
(1)责、权、利的平衡。风险应和收益并存。承担风险的一方,应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中因为承包商必须要承担对分包商的组织风险,则如果承包商管理能力较强,组织工作较好,则它应得到较高管理费的收益。
(2)风险分配给容易控制的一方。从项目全寿命周期的角度来看,风险分配给容易控制的一方,一方面,控制方可以通过有效控制风险得到相应收益,另一方面,可以降低项目的全寿命周期费用,是比较合理的。
(3)对于难以预计的风险,应由业主承担。对于总承包项目,承包商承担的风险相比其他合同体系是最大的。如果还要承担难以预计的风险,会迫使其大幅度的提高造价,而且会打击其工作积极性
(4)应符合工程惯例。一方面,惯例是大家公认的处理方法,较公平合理。另一方面,大家对惯例比较熟悉,产生分歧可以较快解决。
4.3 风险转移的方式
在西方发达国家和地区,风险转移是工程风险管理的采用最多的措施。风险转移的方式各种各样主要有:工程保险、工程担保、联合投标、工程分包。风险转移将风险转移给第三方,但并不能完全消除风险。而且将风险转移给他人,也并不意味着他人一定会因此受到损失。在某些条件下,反而可以实现双赢或多赢。
5减少设计—施工总承包风险的设想和建议
5.1 业主和承包商相互信任,实现双赢或多赢
无论是风险的分配还是纠纷的解决,相互信任都是重要基础。国外一项研究表明:信任程度的高低直接决定了索赔条款的使用,而索赔条款的使用是增加工程成本的一个重要方面。表4 为在低信任和高信任的关系下索赔条款的风险使用的调研表(5分制)[7]。
5.2 建立理想状态下风险评估方法
项目风险具有客观性和必然性的特点,对于某些风险,如地震、台风等风险是不可避免的。但在这些风险发生时所附带的人为风险,却是可以避免的。比如,在自然风险发生时,承包商消极的进行抢救,都会给项目带来较大的损失。笔者认为,主要原因是由于对该风险带来的损失难以有效评估,哪些是必然风险,哪些是人为风险难以分清。如果能找到一个理想的状态,在这个状态下业主和承包商是相互信任的,目标是统一的,两者的共同的愿望都是尽量的降低风险,则可以计算出项目的最低风险。在最低风险的基础上,分析造成风险增加的因素,并且对这些因素形成的责任明确化,则可以清晰的进行风险分配,最低限度的减少了人为风险。
5.3 完善总承包的配套政策和法规体系
我国对推行工程项目总承包还处于探索阶段,相关的配套政策和法规系统尚未建立和完善。这实际上也给业主和承包商带来了很多潜在的风险。比如,纠纷不能得到有效解决、合同文件不完整等,都会给项目实施带来风险。
第2篇 施工项目风险识别管理措施
引言
建随着经济的飞速发展,我过在国际舞台中扮演着重要角色,中国的个个行业也已逐步与国际结合,加快了行业发展。建筑业是我国的一项支柱产业,它就业人数多,拉动国家经济增长的贡献大,它的健康发展与否关系到我国社会主义现代化建设的成败。
在中国的个个行业中建筑工程项目风险是普遍存在的,项目管理在一定程度上可以说就是风险的管理。由于内、外部环境的快速变化,项目以及项目群所涉及的不确定因素日益增多,面临的风险种类也越来越多,导致的损失规模更是越来越大,这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视工程项目的风险管理。如今激烈的建筑市场竞争环境促使建筑承包商必须科学处理施工项目风险,应及时控制、转移主要来自于市场价格波动和合同管理方面的风险,带来最优化的项目经济效益保障。建筑工程项目具有投资较大、建设周期较长等特点,因此在施工过程中将受到很多风险因素的影响,故而在工程项目的实施中认真识别风险项目,分析形成风险的因素,有针对性的采取措施降低和消除风险,将是项目顺利实施的关键,只有这样施工企业才能顺利实现工程项目的各项管理目标。
1概况
1.1项目风险管理的国内外的发展现状
我国对于项目风险管理方面的研究起步较晚,按照hillson(1997)的项目风险管理成熟度模型,企业的项目风险管理水平分为4个层次,即幼稚(n计算机技术ve)、初学(novice)、规范化(normalized)和自然(natural)。从我国来看,大部分项目的风险管理处在第2和第3层次,甚至有的项目处在第1层次,与西方发达国家相比,还有一定的距离。计划经济体制下,绝大多数工程项目的投资主体是政府,客观上导致了项目投资者和实施者的利益分离,风险管理一时淡薄和管理能力缺乏。随着市场经济体质不断完善,逐渐开始对项目风险的认识,转变以前的项目风险所产生的损失都有政府承担的思路,开始推行“谁投资,谁决策,谁承担责任和风险“的原则,真正实行政府引导,社会参与,市场运作的运营方式。
“风险一词”首次是由周士富提出的,这与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济体质是相适应的。之后,我国项目管理体质首先在建设项目上有所突破,黄河小浪底工程,京九铁路,江苏润扬大桥,重庆轻轨建设项目等,也取得了一定的经济效益和研究成果。我国的项目管理尤其在施工项目管理方面30年来已取得重要的进展,但是,管理是局限在摸个项目范围和局部领域,从开发软件和应用方面来看,只是在一定程度上进行项目风险分析,由于项目风险管理设计的研究范围很广,在应用方面还缺乏一定的系统性、完整性和专业性。而且,在我国的实际项目实施当中,还存在一些不适合商业运作的不和谐因素,客观上对项目风险管理造成了一定的困难。目前质量事故、工期拖延、费用超支等问题任然不少,在这个领域与发达国家相比还有所差距。
我国项目风险管理的发展存在某些状况。首先,风险意识不强,风险管理组织不完善。在我国建筑施工项目管理中,人们都认知风险的存在。存在侥幸心理的旌工企业和施工人员,风险管理意识淡薄,往往给风险发生的带来了可能性。建筑施工项目风险是必然存在的,但是,施工项目风险是可以被管理、降低、转移的。所以,施工企业和施工人员必须加强风险防范意识,完善风险防范设施。其次,风险识别的基础工作资料缺乏,风险识别成本高。建筑施工风险的管理首先要对施工项目风险进行识别,只有对施工项目风险进行了结,才能更好的针对风险进行管理和防范。目前,我国施工企业对施工项目不编制施工项目风险管理手册,使得施工项目风险识别没有资料可以作为参考和依据。施工项目风险识别较困难,成本较高。,建筑施工项目风险已经成为了施工项目企业主要的风险之一。施工项目风险的识别、管理、防范已经成为现代施工企业必须要处理和解决的问题。目前,我国施工企业对施工项目风险的管理意识有待加强,对施工项目风险的识别机制有待完善,从而提高施工项目风险管理的效率,对施工项目风险进行科学、有效的防范。
国外有关项目风险管理的研究成果已经较为丰富,成熟的项目管理实践始于20实际40年代。上个实际60年代,项目风险管理的系统研究蓬勃发展,各种地区或国家学术机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨:如位于西非吉尼亚州摩根城的国际计算机教育协会,项目管理论坛,宾夕法尼亚州的项目管理协会(pmi),俄罗斯项目管理协会(spma)英国的项目经理管理协会,澳大利亚项目协会等。国际上的研究趋势是白用系统的方法,如神经网、计算机技术、专家系统、系统动力学等,对整个风险管理过程进行规划和控制。自20世纪80年代,风险管理的理论研究发展很快,在英美的发达国家,风险管理研究十分活跃。之后,英国c.b.chapman教授提出“风险工程”的概念。风险工程是贵各种风险分析技术集成,以更有效地进行风险管理为目的,使得在较高层次上的大规模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用,国际学术界以对风险管理的理论达成一致的看法,认为项目风险管理是一个系统工程,它设计工程管理的各个方面,包括风险识别,评价和管理,其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范,达到降低损失和成本的目的。人们认为持续的风险评估和团队风险管理构成了项目风险的基本框架并提出采用系统的方法来处理风险,提出识别、分析和控制不同风险的理论框架和实用方法。1997年,国外的一项关于工期延迟的问卷调查结果分析得出8个对工期影响重大的主要因素的权重,指出不充分和错误涉及信息是导致工期延迟的主要原因,其次是地址、天气等变化,同时还给出了防止工期延迟的7个最有效的方法。再者,著名的项目管理大师harold kerzner 博士提出了项目管理成熟度模型并得到应用,由风险管理研究和开发项目合作组研究的风险管理成熟度模型来评价组织当前的风险管理成熟度级别,为为改进现实目标、发展或提高其风险管理能力成熟度设计行动计划。
1.2项目风险管理发展趋势
知识经济时代的一个重要特点是经济发展的全球化,因为竞争的需要和信息技术的支撑,促使了项目风险管理的全球化发展。主要表现在国际尖端的项目合作日益增多、国际化的主业活动日益频繁、项目管理专业信息的国际共享等等。项目管理的全球化发展即为我们创造了学习机遇,也提出了高水平国际化发展的要求。
项目风险管理的广泛应用促进了项目管理向专业化方向的发展,突出表现在项目管理知识体系(pmbok)的不断发展和完善、学历和非学历教育的竞相发展、各种项目管理软件开发级研究咨询机构的出现等等。出现的行业项目管理专业化也是趋势。应该说这些专业话的探索与发展也正式项目管理学科逐步走向成熟的标志。如今的项目管理基本上有两个发展趋势一者如何将本学科领域的专业理论、方法应用到项目管理二者如何把项目管理的理论、方法应用到本行业中。项目管理日益成熟,所介入的因素也越来越多。所以如何提前解决干扰影响因素,解决过程中的问题,善后完成的项目将成为项目风险管理的挑战,可以说是,将抽象转化成为具体的科学和艺术。
细细想传统的风险管理往往是通过把风险管理的意识、针对风险管理的活动纳入日常具体的每一项工作中,通过培训将管理职责落实到每一个人员身上,所有的风险管理活动都与项目的具体任务结合。因此可以看出,它主要通过每个人保障自己所负责的工作不出现不可接受的风险来保障整个过程、整个系统的风险处于可以接受和控制的范围,但是这样会造成人员之间对于风险信息缺乏沟通,尤其对一些重要而且复杂的风险的识别、跟踪难于通过工作的分解由某些人员独立来完成。可见,这种风险管理的缺点在于风险的相关活动过于分散,从而容易造成风险管理缺乏全局性、系统性和连续性,并且使风险信息的交流、风险知识的共享变得困难。
1.团队的风险管理。团队风险管理的思想则与上述传统的风险管理不同,它用一种共享的观点来看待项目整个寿命周期中的风险,这里的“团队”是指与项目相关的各个单位和部门以及每个阶段中不同管理层的人员。对于建设项目来说,可能包括业主、承包商以及监理单位等,还可能包括设计单位、分包商、材料供应商以及运营方。团队的风险管理是让具有不同知识背景、代表不同利益和需求的人员参与整个项目过程的风险管理,团队的风险管理是一种全局系统的管理,强调信任、协作、沟通以及知识共享,团队中的参与人员对风险的态度更加充满积极性和主动性。团队的风险管理需要建立专门的风险管理机构来进行日常的协调、交流、培训、指导工作,以及建立高效的信息系统来对项目中的知识进行管理。因此,团队风险管理应该遵循以下几条原则(1)共享的观点,即项目的成功建立在共同的目标、主人翁精神和集体责任感的基础上;(2)对不确定性的预见,即预先考虑问题,对不确定性的后果进行估计,同时对项目资源和活动进行管理;(3)公开的沟通,在项目的不同层次中通过正式或非正式的形式使信息自由流动,各参与人员畅所欲言并达成一致意见;(4)对个体观点的尊重,在风险识别和管理中,个体的意见往往能够体现对事物的独特认识;(5)系统的思想,从系统层次上进行问题的界定、分析、设计与研制;(6)项目管理的有机集成,风险管理是项目管理必不可少且重要的组成部分;(7)主动的策略,建立在对未来事件预测基础上的计划和实施活动;(8)系统及适应的方法,即适应项目组织结构和文化的系统方法;(9)规范和持续的过程,对项目全过程中的风险进行持续的跟踪、识别和管理。
2.持续的风险管理。任何一个特定的风险都将经历识别、分析、计划、跟踪、控制等过程,而风险的管理活动在整个项目的周期内呈现连续性、并行性、迭代性。例如,在一些风险正在被跟踪的同时,另外一些新的风险被识别和分析,对某一风险所采取的减轻计划在执行中有可能产生其他新的风险。由于项目风险的来源和其产生的后果会随项目的不断进展而发生变化,所以一旦各种风险已经被识别和评价,那么采取措施越早越好。对某一特定风险的持续跟踪将不断获得越来越多的相关信息,而风险的优先级就有可能发生变化。因此对项目的整个周期而言,就要求在每一阶段开始之前,对风险的集合进行分析和评价,以便选出那些关键和重要的风险来进行不断的跟踪和持续管理。在对风险进行管理的过程中,项目团队应该通过正式或非正式的工作渠道来进行有关重要风险的状态、活动以及即将出现的风险的信息沟通与反馈,及时对相应的工作进行文档化标准化管理。持续的风险管理过程不仅要满足组织战略的需求,还要满足项目全生命周期各阶段的风险管理目标,如规划、计划、启动、实施和结束等环节的要求为实现这一目标,项目风险管理过程必然要对传统的风险管理理论作出调整,并且融合传统的风险识别、量化、评估、控制的全过程。
3.集成的风险管理。为了将建设项目范围内的风险管理活动形成一个有机的整体,需要集成项目的风险管理,将风险管理纳入整个项目的管理,项目集成风险管理需要有一个系统的框架,基于团队的集成管理体系是以系统方法、管理组织、风险信息为支持要素,组织文化这一特殊要素是其他要素的运作环境,在项目的寿命周期内进行持续的风险管理。
2施工项目风险的基本内容
2.1.风险及风险因素
对风险的定义, 不同的学者( 机构) 从不同的方面有不同的界定。例如根据
第3篇 建筑工程施工项目风险管理措施
一、风险管理目的
1.试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁。
2.通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主动面对风险，即钓鱼状态。
3.知道什么是紧急事件，让我们能够依据first thing first的原则处理紧急事件。
二、风险管理与项目管理的关系
1.从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。
2.从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过界定项目范围，避免遗漏而产生风险。风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价变更的不确定性，从而向项目范围管理提出任务。
3.从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减少项目整个过程中的不 确定性，这有利于计划的准确执行。
4.从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要是对沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解和矛盾的职能及组织间的接口，这些可以为风险管理提供信息。反过来， 风险管理中的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和人员。
5.以项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实的。风险管理就是在风险分析的基础上，拟定出具体的应对措施，以消除、缓和、转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。
三、风险管理计划
1.风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目管理之中。
2.风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价项目整体风险。
四、风险管理的基本原理
五、风险识别的方法
(1)文件资料审核
从项目整体和详细的范围层次两个方面对项目计划、项目假设条件和约束因素、以往项目文件资料审核中识别风险因素。
(2)信息收集整理
1)头脑风暴法
2)访谈法
3)swot技术
(3)流程图法
流程图是将项目全过程，按其内在的逻辑关系制成流程图。针对流程中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在 风险的威胁，分析风险发生后可能造成损失和对项目全过程造成的影响有多大。
(4)工作分解结构 识别风险先要弄清楚项目的组成、各组成部分的性质、它们之间的关系、项目同环境之间的关系，这些可利用工作分解结构来完成。
六、项目风险控制
1.项目风险控制就是在风险事件发生时，实施风险管理计划中预定的应对措施。
风险控制的依据包括：风险管理计划、实际发生了的风险事件和随时进行的风险识别结果。
风险控制的手段除了风险管理计划中应对措施外还应有根据实际情况确定的权变措施。
2.项目风险监控
项目风险监控就是跟踪已识别的风险，监视剩余风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估消减风险的有效性。
风险监控上建立在项目风险的阶段性、渐进性和可控性基础上的一种管理工作。通过对项目风险的识别和分析，以及对风险信息的收集，就可以采取正 确的风险应对措施，从而实现对项目风险的有效控制。
