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审核员管理制度旨在规范企业内部的审计工作流程，确保各项业务活动的合规性，提高工作效率，保障企业目标的实现。该制度主要包括以下几个方面：
1. 审核员的角色定义与职责
2. 审核程序与标准
3. 审核员的资格认证与培训
4. 审核结果的处理与反馈机制
5. 内部控制与质量保证
6. 审核员的行为准则
7. 制度的监督与评估
包括哪些方面
1. 角色定义与职责：明确审核员在组织架构中的地位，规定其在审核过程中应承担的任务，如检查财务报告、监控业务流程、评估风险等。
2. 审核程序与标准：制定详细的审计步骤，设定衡量标准，确保审核工作的公正、公平、透明。
3. 资格认证与培训：规定审核员应具备的教育背景、专业资格，以及定期的培训要求，以保持专业技能的更新。
4. 处理与反馈机制：设定审核结果的上报途径，规定如何处理发现的问题，以及如何向管理层和相关部门反馈审计发现。
5. 内部控制与质量保证：建立有效的内部控制体系，以防止错误和欺诈，确保审计质量。
6. 行为准则：制定审核员的职业道德规范，强调诚信、保密和独立性。
7. 监督与评估：设立监督机制，定期评估审核员的工作表现和制度执行情况。
重要性
审核员管理制度的重要性在于：
1. 维护企业合规：通过严格的审计，确保企业遵守法律法规，降低法律风险。
2. 提升运营效率：通过发现问题并提出改进建议，优化业务流程，提升工作效率。
3. 保护企业资产：通过有效的内部控制，防止资产流失，保障企业利益。
4. 增强公众信任：公开透明的审计过程和结果，增强股东、客户和公众对企业经营的信任。
方案
1. 设立专门的审计部门，由高级管理层直接领导，确保审核工作的独立性和权威性。
2. 制定全面的培训计划，定期进行专业技能和职业道德的培训，提升审核员的专业素养。
3. 建立审计工作记录系统，详细记录审计过程和结果，便于追踪和复核。
4. 实行定期评估，对审核员的工作进行考核，对于不合格的审核行为，应采取相应的纠正措施。
5. 推行开放式沟通，鼓励员工报告潜在问题，营造积极的审计文化。
6. 不断修订和完善制度，根据业务发展和外部环境变化，适时调整审计策略和方法。
一个健全的审核员管理制度是企业健康发展的重要保障，需要全体员工共同遵守和支持，以确保其有效实施。
审核员管理制度范文
第1篇 ohs管理体系审核员 考试试题
一、单项选择题(每题1 分,共 15 分):
1.职业健康安全管理体系初次认证的一阶段审核包括:( )
a.文件审核 b.文件审核和现场审核 c.现场审核 d.以上都不是
2.现场审核的首末次会议的主持人是( )
a.审核员 b.受审核方管理者代表 c.受审核方总经理 d.审核组长
3.审核报告给( )
a.委托方 b.受审核方 c.认证认可委员会 d.审核企业的相关方
4.审核组由审核组长、审核组成员等组成,技术专家在审核组中的职责( )
a.指导实习审核员 b.从事审核活动c.组织审核活动d.提供技术支持
5.审核组下现场审核之前一定要( )
a.编写审核计划b.到企业进行预访问
c.到具有资质的学校进行专业学习 d.在一起编写不符合报告和审核报告
6.由认证机构指派的审核组对组织的职业健康安全管理体系进行审核属于( )
a.第一方审核 b.三方审核 c.第二方审核 d.对体系的自检查
7.审核报告由谁负责编写( )
a.技术专家 b.审核组长 c.企业管理者代表d.审核组成员
8.开具不符合报告应经过受审核方管理者代表批准
9.审核之后受审核方的后续活动包括( )
a.监督审核 b.复评 c.不符合纠正和纠正措施的验证 d.颁发证书
10.检查表是用来 ( )
a.给审核员做备忘录 b.给受审核方做迎审准备
c.留给受审核方做审核档案 d.交给认监委存档
11. 实习审核员升审核员至少要有多少审核经历( )
a.4 次 20 天 b.3 次 15 天
c.3 次 20 天 d.4 次 15 天
12.审核准则除 gb/t28001-2001 标准、公司编写的职业健康安全管理体系文件,还有( )
a.审核员的检查表 b.适用的法规和其他要求
c.公司的内审计划 d.审核员的要求
13.在企业管理过程中常常使用 tqm,其中文称做( )
a.全面生产管理 b.最佳生产技术
c.全面质量管理 d.弹性制造系统
14.首末次会议一般控制在多少时间内( )
a.30~45 分钟 b.10 分钟 c.60 分钟 d.半天
15.审核时采用开放式提问会( )
a.提高审核深度 b.缓解紧张气氛c.节省时间 d.获得较多的信息
二、多项选择题(每题2 分,共 10 分)
1.审核范围的确定通常应包括对哪些内容的描述( )
a.实际位置 b.组织单元 c.活动和过程及所覆盖的时期d.企业规模
2.审核准则包括( )
a.gb/t24001-2004 标准 b.gb/t19001-2000 标准
c.组织适用的法规和其他要求d.gb/t28001-2001 标准
3.审核员的能力主要包括哪些本领( )
a.国家颁发的特种作业上岗证 b.应用知识和技能
c.个人素质d.高中以上文化水平
4.审核员行为准则包括( )
a.遵纪守法、敬业诚信、准确公证 b. 不承担本人不具备能力的审核
c.向企业索取纪念品 d.不介入冲突或利益竞争
5. 企业的基本管理方法包括:( )
a.目标管理 b.abc 管理法
c.班前班后会 d.全面质量管理
三、判断题(每题1 分,共 10 分)
1.审核计划是针对某一次审核活动的策划。 ( )
2.从事第一方、第二方审核的审核员要与从事第三方审核的审核员一样进行国家级注册。( )
3.企业管理包括质量管理、人力资源管理、财务管理、废旧物资管理、对主管部门的管理等。 ( )
4.文件审核是对组织的职业健康安全管理体系文件是否具有可操作性做最终的判断。( )
5.审核方案是由组织的总经理制订的。 ( )
6.企业的组织机构及相关职责一般由领导层决定。 ( )
7.审核检查表由审核组长最终负责。 ( )
8. 监督审核计划由受审核方的管理者代表编写。 ( )
9. 一名审核员只能在一个认证机构从事第三方审核活动。 ( )
10.复评审核时企业的管理体系运行很长时间了,所以审核组只在办公室审核就可以。( )
四、简答题(每题5 分,共 15 分)
1.试述审核证据、审核发现、审核结论之间的关系。
2.试述企业管理中“5s 管理”的含意。
3.试述确定审核组工作量时应考虑的因素
五、阐述题(每题10 分,共 20 分)
1.一、二阶段审核的异同点。
2.试依据 gb/t28001-2001 标准编写去危险化学品仓库审核的检查表。
六、案例分析题(每题 6 分,共 30 分)
1. 内审时,恰逢供货方运送柴油到供应部柴油库,供货方司机未按有关法规要求灌装柴油。内审员询问陪同的供应部长为什么没对供货方司机的行为进行管理和控制,部长解释说每年就运两三次柴油,就没做什么规定。
2. 审核员到某厂动力部门审核时发现,该部门所持文件仍是旧版本,审核员离开该部门
后即到文件发放部门人资部查阅文件发放记录,未查到动力部门应获取的新版文件的记录。
3.审核员现场审核时发现现场有大量的焊接活动,但是到有关部门查询时公司没有将《焊接与切割安全》、《特种设备安全监察条例》等法规要求收集到。
4. 抽查化学品库 2 名员工,是否知道在岗位有哪些相关的危险源时,2 名员工只知有化学品泄漏,其它均不知道。
5. 公司文件规定应每月进行一次全面的安全大检查,有关责任人告诉审核员,检查是进行了,但他拿不出检查的记录和报告。
第2篇 iso9001:2000内部质量管理体系审核员培训试题答案2022
iso9001:2000内部质量管理体系审核员培训试题
单位:姓名:
一、 是非题
请回答下列各题,对的在( )内打√,错的打×,每题2分共20分。
1.iso9001:2000标准是由国际标准化组织于2000年12月15日正式发布的……( )
2.iso9001:2000标准替代了94版的iso9001、iso9002和iso9003 ……………( )
3.iso9001标准规定6个过程必须要建立程序文件,其他过程不需要写文件…( )
4.质量方针应包括对满足要求和持续改进的承诺………………………………( )
5.质量目标应在组织内相关职能和层次上建立(展开)…………………………( )
6.实施iso9001:2000标准必须包括设计和开发过程……………………………( )
7.从事影响产品质量工作的人员,不管任何人只要经过培训就可以担任……( )
8.顾客规定的要求就是指产品质量的要求………………………………………( )
9.产品标识就是要求产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品…………( )
10.以消除不合格的原因,防止不合格再发生,应采取预防措施………………( )
二、 选择题
在下列a、b、c中找出正确的答案填入 _____ 内,每题2分,共20分,
1. 产品是否可接受,最终由 _____ 确定。
a. 组织 b. 顾客 c. 供方
2. 质量方针为建立和评审质量目标提供了 _____ 。
a. 依据 b. 要求 c. 框架
3. iso9001所规定的质量管理体系要求是对 _____ 。
a. 产品的要求 b. 管理的要求 c. 产品要求的补充
4. pdca循环方法可适用于所有过程,其中d是指 _____ 。
a. 策划 b. 实施 c. 检查
5. 任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施 _____ 。
a. 控制 b. 评审 c. 检查
6. 最高管理者应以增强 _____ 为目的,确保顾客要求得到确认并予以满足。
a. 持续改进 b. 有效性 c. 顾客满意
7. 为确保产品能满足规定的使用要求,应依据所策划的安排对设计和开发进行 ____ 。
a. 评审 b. 验证 c. 确认
8. 作为对质量管理体系业绩的一种测量,应用 _____ 来评价。
a. 顾客满意 b. 内审结果 c. 管理评审结论
9. 不合格品得到纠正之后,应对其再次进行 _____ ,以证实符合要求。
a. 测量 b. 验证 c. 确认
10. 为评审质量管理体系的适宜性、充分性和有效性,应采用 _____ 。
a. 内部审核 b. 外部审核 c. 管理评审
三、 填充题
在下列空格处填上正确的答案,每1空格1分,共20分。
1. 本标准规定的所有要求是通用的,旨在适用于 __________ 、不同规模和提供 _________ 的组织。
2. 质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、____________ 、 ____________ 和测量有关的过程。
3. 最高管理者应确保在组织的 ______________ 和 _____________ 建立质量目标。
4. 最高管理者应按策划的 _____________ 评审 ______________。
5. 确保员工认识到所从事活动的 _____________ 和 _____________,以及如何为实现质量目标作出贡献。
6. 组织应评审与产品有关的要求,评审应在组织向顾客作出提供产品的 ____________ 之前进行。
7. 组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力 ____________ 供方,应制定选择、评价和 ____________ 的准则。
8. 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的 _____________ 加以验证时,组织应对任何这样的过程实施 _____________ 。
9. 组织应确定需要实施的监视和测量以及所需的 _____________ ,为产品符合确定的要求提供____________。
10. 除非得到有关 _______________ 的批准,适用时得到顾客的批准,否则在策划的安排已圆满完成之前,不应 ________________ 和交付服务。
四、 判断题
请判断下列各题中案例,有否不符合,如有,请列出违反iso9001:2000标准中条文,只要写出条文编号。每题3分,共15分。
1. 新招聘的生产线操作工,因其组装工序简单,还未进行培训,就已让其独立操作。
_______________________________________________________________________
2. 与顾客签订的订单上要求某批产品在5月30日交付,因生产部品不足,需要延期一周交付,销售部门认为延期时间很短,不需要向顾客说明。
_______________________________________________________________________
3. 在注塑车间成形机旁边的废料箱内,内审员发现有部分变形的注塑件,没有记录和统计,就问操作工为什么放在废料箱内,操作工说变形件已不能使用,可以作为废料一起利用。
_______________________________________________________________________
4. 在手工焊接工序,作业指导书上规定每2小时要确认并记录铬铁温度,在下班时,记录表上只有2次温度确认记录。
_______________________________________________________________________
5. 采购员在采购部品时,发现某一供方提供的部品外观不差,价格也低,就与其签订了采购合同。
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五、 问答题
请回答下列各题,每题5分,共25分。
1. 请写出质量管理八项原则的名称。
2. 质量管理体系文件应包括哪几类文件
3. 请列出iso9001标准所要求的5种记录。
4. 生产和服务提供过程,其受控条件应包括哪些
5. iso9001标准规定,哪几个过程必须要建立程序文件
答案:
一 、 是非题:每题2分共20分。
1.( √ ) 2.(√ ) 3.(× ) 4.(√ ) 5.( √) 6.(× ) 7.(× ) 8.(× ) 9.(√ ) 10.(× )
二、 选择题:每题2分,共20分。
1. 1.b 2.c 3.c 4. c 5. a 6. c 7. c 8. a 9. b 10. c
三、 填充题:每1空格1分,共20分。
1. 各种类型、不同产品
2. 资源管理 、 产品实现
3. 相关职能 层次上
4. 时间间隔 质量管理体系
5. 相关性 重要性
6. 承诺
7. 评价和选择 重新评价
8. 监视或测量 确认
9. 监视和测量装置 证据
10. 授权人员 放行产品
四、 判断题:每题3分,共15分。
1)6.2.2a)2)7.2.3 3)7.5.3 4)7.5.1 5)7.4.1
五、 问答题:每题5分,共25分。
1. 答:质量管理八项原则是:
1) 以顾客为关注焦点;
2) 领导作用;
3) 全员参与;
4) 过程方法;
5) 管理的系统方法;
6) 持续改进;
7) 基于事实的决策;
8) 与供方互利的关系。
2. 答:质量管理体系文件应包括:
a) 形成文件的质量方针和质量目标;
b) 质量手册;
c) 标准要求的形成文件的程序文件;
d) 组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件;
e) 标准所要求的记录。
3. 答:iso9001标准所要求的5种记录为:
1) 管理评审的记录
2) 教育、培训、技能和经验的适当的记录;
3) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录;
4) 与产品有关的要求的评审记录;
5) 设计和开发输入的记录。
4. 答:受控条件包括:
1) 获得表述产品特性的信息;
2) 必要时,获得作业指导书;
3) 使用适宜的设备;
4) 获得和使用监视和测量装置;
5) 实施监视和测量;
6) 放行、交付和交付后活动的实施。
5. 答:必须要建立的程序文件包括:
1) 文件控制程序;
2) 记录控制程序;
3) 内部审核控制程序;
4) 不合格品控制程序;
5) 纠正措施控制程序;
第3篇 职业健康安全管理体系审核员试卷答案
一、是非题(每题1分,共计30分)你认为正确的答案请在括号中划“t”,错误的划“f”
1、组织必须贯彻执行“职业健康安全管理体系审核规范”。(f)
2、在确立ohs目标时只要考虑风险评价和控制的效果。(f)
3、职业健康安全管理体系文件在满足充分性和有效性的情况下,应写得尽量详细,以便于实施。(f)
4、组织制定的职业健康安全管理方案应严格执行,不得更改。(f)
5、危险源辨识、风险评价和风险控制要求建立程序,风险评价的结果要求形成文件。(t)
6、组织的职业健康安全管理者代表应是最高管理层中的一员。(t)
7、职业健康安全管理体系中用于职业健康安全绩效测量和监测的设备应进行校准和维护。(t)
8、组织应获取适用于自身的法律、法规和其他要求,这些信息应传达给相关方。(t)
9、通过职业健康安全管理体系认证的企业,可免除国家有关行政管理部门的监察。(f)
10、员工及其代表的参与和协商计划应形成文件,并通报全体员工。(f)
11、对严格执行国家法律、法规和标准的重要危险源的组织可不必进行危险源辨识、风险评价和风险控制活动。(f)
12、体系文件是组织内部的管理规定,与外单位无关。(f)
13、对事故、不符合应采取纠正和预防措施,但对没有造成事故的事件可不采取纠正和预防措施(f)
14、高速旋转的砂轮碎片突然飞出,但未伤人,可看作是一次事故。(f)
15、行业标准在“三同时”验收时也可以作为验收标准。(t)
16、一个规模较小的组织,在申请ohsas认证时,可以用职业健康安全方针代替目标。(f)
17、对已患职业病的员工进行定期体检是属于被动测量。(f)
18、组织制订的职业健康安全目标必须量化。(f)
19、内部审核是第一方审核,外部审核是第二方审核和第三方审核。(t)
20、职业健康安全培训应考虑不同层次员工的职责、经验和文化程度以及所承受的风险。(f)
21、对失效文件和资料,可根据需要不从使用现场撤回,但必须予以适当标识。(t)
22、危险源是肯定造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。(f)
23、员工代表就是员工的安全健康代表。(f)
24、“ohsas相关方”是指参与组织的职业健康安全绩效或受其影响的个人或团体。(t)
25、初始评审的结果应形成书面报告,并作为建立职业健康安全管理体系中各项决策的基础,为持续改进组织的职业健康安全管理体系提供衡量的基准。(t)
26、是否实施职业健康安全管理体系——规范由组织决定,一旦实施必须覆盖组织活动、产品、服务中的安全健康问题。(f)
27、ohsas风险是指特定危险源事件发生的可能性和后果的结合。(t)
28、一台空调的室外机,在安装时室外机从高处坠落,机器损坏,但未伤着人,属事故。(t)
29、免遭伤害就是安全。(f)
30、员工代表和员工的安全健康代表均可以通过选举或指定产生。(t)
二、选择题:(每题1分,共30分)你认为最适合的答案,填在括号中。
1、危险源辨识的含意是(d)
a)识别危险源的存在b)评估风险大小及确定风险是否可容许的过程
c)确定危险源的性质d)a+ce)a+b
2、管理评审应确保体系的持续性。(e)
a)符合b)适宜c)有效d)充分e)b+c+df)a+b+c
3、《职业健康安全管理体系——规范》要求方针中体现的承诺包括(e)
a)组织对职业健康安全目标和改进绩效的承诺
b)对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺
c)对遵守现行适用的职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺
d)b+ce)a+c
4、劳动安全卫生“三同时”是指(e)
a)同时规划b)同时设计c)同时施工
d)同时投产使用e)b+c+df)a+b+c
5、通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行(b)
a)危险源辨识b)评审c)风险评价d)协商交流e)a+c
6、判定不符合项的审核准则是(d)
a)职业健康安全管理体系——规范b)适用的法律、法规和其他要求
c)组织的职业健康安全体系文件 d)a+b+c
7、组织开展内审的目的是确定职业健康安全管理体系是否(d)
a)符合计划的安排 b)得到正确的实施和保持
c)有效地满足组织的方针和目标d)a+b+c
8、职业健康安全管理体系规定必须以记录。(e)
a)测量和监测用的设备的校准和维护b)员工培训意识的提高
c)纠正和预防措施引起的文件化程序的更改d)a+be)a+c
9、危险源辨识的范围不包括(d)
a)常规和非常规的活动b)所有进入工作场所的人员的活动
c)工作场所的设施d)承包方在其自身工作场所的活动
10、程序文件一般(a)
a)不涉及纯技术性细节b)应有可操作性,细节应作规定
11、根据《职业健康安全管理体系——规范》,员工应参与和了解的协商和交流的活动有(d)
a)参与职业健康安全事务b)批准职业健康安全方针
c)了解谁是职业健康安全员工代表和管理者代表d)a+c
12、内审员应是(d)
a)特聘的b)授权的c)培训合格的d)b+c
13、根据《企业职工伤亡事故分类》,重大伤亡事故是指一次性死亡人数为(b)
a)1-2人b)3-9人c)9-12人d)12-20人
14、砂轮碎裂飞出伤人事故属于事故类别。(c)
a)物体打击b)其他爆炸c)机械伤害
15、管理者代表必须在中产生。(b)
a)管理者b)最高管理层c)员工代表d)a+b
16、职业健康安全管理体系审核规范规定记录必须保存年。(d)
a)1b)3c)5d)组织自定
17、以下哪种情况不属于被动测量(a)
a)内审b)事故调查c)职业病调查d)事件调查
18、组织应制定并保持旨在实现职业健康安全的管理方案。(c)
a)方针b)计划c)目标d)a+c
19、组织对全体员工在ohs方面,根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其进行鉴定。(a)
a)能力b)安全意识c)操作水平
20、以下哪个要素可不建立和保持程序。(d)
a)法律、法规和其他要求b)培训、意识和能力
c)绩效测量 d)管理评审
21、以下哪些要素必须要有记录。(d)
a)绩效测量和监测b)事故、事件、不符合、纠正和预防措施
c)记录和记录管理d)a+b+c
22、内审员填写不符合报告内容有(e)
a)描述不符合事实b)判定不符合条款c)不合格原因
d)如何采取纠正措施e)a+bf)b+d
23、管理评审的目的是确保体系的(b)
a)符合性、必要性和有效性b)适宜性、充分性和有效性
c)准确性、可能性和关键性d)全面性、灵活性和主动性
24、对职业健康安全管理方案应(c)
a)定期批准b)定期检查c)定期评审
25、组织建立职业健康安全目标应针对(f)
a)相关方的需求b)员工的意识c)内部相关职能d)内部相关层次
e)a+b f)c+d
26、对所有职业健康安全管理体系有效运行具有重要作用的岗位,都能得到有关文件和资料的(a)
a)现行版本b)批准的版本c)实用的版本
27、充足的监测与测量数据和结果的记录,目的是便于随后的(b)
a)落实事故的责任b)纠正和预防措施分析c)寻找不符合原因
28、劳动法规定:劳动者对组织管理人员违章指挥、强令冒险作业,有权(d)
a)先执行后控告b)边请示上级领导边执行
c)小心谨慎地执行d)拒绝执行
29、组织应对缺乏程序职业健康安全方针、目标的运行情况,建立并保持文件化程序。(b)
a)已经偏离b)可能导致偏离c)不会偏离
30、内审时发现有事实,可判不符合4.4.7要素。(e)
a)消防通道被阻塞b)操作工未按规定穿戴工作衣帽
c)急救用的药品过期d)a+be)a+c
三、判断题(每题6分,共30分)
下列情景对照《职业健康安全管理体系审核规范》判断是否有不符合若有,就不符合事实、不符合要素编号和不符合原因,选择你认为最合适的答案填在括号内。
1、审核员到二车间,发现编号为by-103的400吨大型冲床正在生产,但冲床无安全防护装置,审核员请车间主任解释,车间主任说:这道加工工序已外发承包,设备和操作人员都是承包方的,所以不属本厂的安全控制范围。
①不符合事实:(c)
a)400吨大型冲床无安全防护装置
b)冲床加工工序已外发承包,不属本厂的控制范围
c)二车间by-103400吨冲床无安全防护装置,车间主任说:已外发承包,不属本厂的安全控制范围。
②不符合要素编号:(b)
a)4.3.1b)4.4.6c)4.4.2d)4.3.2
③不符合原因:(b)
a)对所用设备的职业健康安全风险,没有建立管理程序
b)作业场所内的所有设施(包括外包),都应建立和保持危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施
c)没有识别和获取适用的有关冲床安全的有关规定
d)没有对冲床操作人员进行安全知识的培训
2、审核员在安全科查以往的事故记录时,发现机修车间去年8月份发生一次断指事故,有事故原因分析和纠正措施的记录,但没有纠正措施评审的记录。去年9月份该车间又发生了一次同类型的断指事故,安全科长说:8月份断指事故后的纠正措施还不够完善,可操作性差,所以9月份又发生了第二次断指事故。
①不符合事实:(c)
a)8月、9月各发生一次同类型的断指事故,安全措施不落实
b)安全科长说:8月份断指事故后的纠正措施还不够完善,没有进行上岗培训
c)机修车间8月份的断指事故后无纠正措施的评审记录
②不符合要素编号:(c)
a)4.4.6b)4.4.6c)4.5.2d)4.4.2
③不符合原因:(a)
a)8月份的断指事故后没有对纠正措施进行评审
b)没有通过培训,并对操作工的上岗能力进行鉴定
c)冲床安全措施未落实
3、在大型物件运输公司的自备汽车加油站,审核员在现场发现5次加油过程中有2次燃料加油溢出。审核员问加油工,为什么会溢出是否有加油工的作业指导书操作工说:这种简单工作不需要什么程序。
①不符合事实:(a)
a)自备汽车加油站,5次加油过程中有2次燃料油溢出,且无作业指导书
b)加油站操作工说,加油工序不需要作业指导书
c)公司领导对加油工序的要求没有及时与操作工沟通
②不符合要素编号:(b)
a)4.4.5b)4.4.6c)4.4.3
③不符合原因:(c)
a)加油站无有效版本的作业指导书
b)没有对加油操作工进行上岗前的业务培训
c)对可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况没有保持文件化的程序
4、某家具生产公司的最高管理层中,无人对职业健康安全管理体系的知识精通,但该公司的安全部经理是职业健康安全知识的专家,所以总经理就任命安全部经理为公司的职业健康安全管理者代表。
①不符合事实:(b)
a)高层领导中无人对职业健康安全管理体系的知识精通
b)总经理任命安全部经理为ohsas管理者代表
c)不是ohsas知识专家,就不能做管理者代表
②不符合要素编号:(a)
a)4.4.1b)4.4.2c)4.5.2d)4.6
③不符合原因:(b)
a)管理评审中没有对管理者代表的资质进行评审
b)管理者代表必须是最高管理层中的一员,而安全部经理是中层领导
c)没有对高层领导的成员进行ohsas知识的培训
5、审核员到某大型油库审核,在一重油储槽四周建有防溢堤,作用是一旦储槽泄漏,防溢堤能防止漏出的重油向外扩散,但由于其他工程施工的需要,施工人员打掉了近2米长的防溢堤,在场的基建科长说:这是临时措施,等施工结束后会修复防溢堤。
①不符合事实:(c)
a)基建科长说:打掉防溢堤是临时措施,以后会修复
b)施工人员打掉了近2米长的防溢堤,安全员没能及时发现
c)大型油库重油储槽的防溢堤被打掉了近2米
②不符合要素编号:(b)
a)4.5.1b)4.4.7c)4.4.6
③不符合原因:(a)
a)应急措施破坏后,不能应付应急情况
b)管理者没有及时与施工人员沟通,以致防溢堤破坏后不能及时发现
c)企业领导不执行已成文的应急预案程序文件要求
四、编制“4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划”要素的检查表。(10分)
