第1篇 证券公司季度工作总结 3350字
证券公司季度工作总结 第
四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。
年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着__年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。
首先，从__年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点银行员工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到5月1日，所有营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472，7829元，在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户挑选出来，按户进行现金奖励。其中，奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。
因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客户对自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，所以很多人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这次的经历，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。
服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢，我想，我更多的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听咨询电话，在每一次接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她分享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什么样的.年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践掌握了很多更深更实际的方法。
应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时，只是采取闭市后教学的方式，很多人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在继续，我手上的数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。
写工作总结的时候，正赶上央行继续加存款准备金率1个百分点，而且美国市场在油价飙升10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还是要继续，路还是要走下去。
证券公司季度工作总结 第
进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。随着暂停数月之久的ipo重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不断加大，投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券__年投资者教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下：
一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作
公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，强化投资者教育领导小组的职能，从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时，公司还对营业部投资者教育工作的实施提出了更加明确的要求，要求营业部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况，合理安排营业部的投资者教育工作计划、工作方式和时间，对营业部投资者教育工作进行组织、协调、督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充实，在投资者中引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力，争取让投资者教育工作深入人心。
二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高投资者教育工作效果。
公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完善、丰富投资者教育园地，针对ipo重新开启和创业板，在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，开辟了投资者课堂，将最新的法律法规、证券知识、风险提示等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。
银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海大道等20多家营业部通过股市沙龙、股民学校等形式向投资者普及证券知识，并针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。同时，深圳管理总部定期举办较高级别的私募基金路演(投资报告会)系列活动，邀请国内外最顶尖、最成功的私募基金管理人现场演讲，与投资者互动交流，从宏观策略到个股投资价值分析，深入严谨的分析研究，使得投资者深切感受到投资的严谨性和逻辑性，对后期的投资起到指导性作用。
三、组织业务培训与合规竞赛，提高员工执业素质，为客户提供更加完善的教育与服务。
当前证券市场日新月异、瞬息万变，创新业务和品种层出不穷。为此，公司针对员工知识结构的不足建立了完善的培训制度。公司相关职能部门组织了多场专题视频培训会，涉及证券法律法规(特别是经纪人管理暂行条例)、行业自律规定、新业务开展规则等内容。
同时为强化规范意识，加强合规建设，构建合规体制，培育合规文化，促进规范发展，同时也是为了能够给投资者提供更加优良的服务，进一步做好投资者教育工作，公司组织了全公司范围的合规竞赛，自今年4月份开始至6月底，先后完成了初赛和复赛，7月份将在南京电视台举行总决赛。通过本次合规竞赛，公司上下掀起了一股人人学习，人人合规的热潮，极大地推动了公司投资者教育工作的发展。其中南京龙蟠路、南京热河路、镇江、福州华林路等20多家营业部利用本次合规竞赛进一步明确了内部培训机制，每周进行一次证券知识的学习，极大地提高了员工的业务技能，提高了公司的形象。
四、利用技术手段，加强客户回访与客户咨询服务，切实保障客户权益。
各营业部按照公司规定组织专人对新开户客户进行回访，核实客户身份，揭示风险，收集客户意见，解答客户疑问，并利用crm系统进行了详细记录。同时，各营业部利用crm系统，加强对客户的筛选和分析，通过短信、电话等形式加强新股中签、风险提示、分红通知等基础客户服务工作，进一步切实有效地保障了客户的权益。
五、发挥新闻媒体的优势，营造浓厚的投资者教育宣传氛围
各营业部积极加强与新闻媒体的合作，采取多种多样的合作形式，扩大投资者教育的影响面。张家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深 化投资者教育工作，取得了良好的效果。
今年第二季度公司的投资者教育工作取得了一定的成绩，但在深化投资者教育工作中同样也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针对性有待加强;二是部分营业部存在培训人员缺乏、培训水平有待提高的现象。
随着__年行情的深入发展，投资者教育工作需要关注的方面越来越多，南京证券都将一如既往加强领导，认真组织，积极推进，把投资者的风险教育作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力，继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。
第2篇 证券公司第一季度工作总结 2800字
2024年一季度，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：
一、加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作
2024年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2024年的工作计划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。
二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作
投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。
三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作
开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。
今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦2024年全国“两会”——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。
四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作
新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。
五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶
充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。
公司于2024年初上线了客户关系管理系统(以下简称“crm系统”)，加强了对投资者的分析和研究，能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案，不断提高服务质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路和南京新华路等营业部依托crm系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过crm系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。
同时，公司的全国统一客服热线400-828-5888于2024年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。
六、完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉
在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。
总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，南京证券都将加强领导，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。
第3篇 证券公司个人季度总结 850字
证券公司个人半年工作总结
20__年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近____点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。 回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售2015万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。 第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20__，即将逝去，但20__就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
第4篇 证券公司开发第三季度工作总结 3100字
为做好投资者教育工作，在__年，公司上下把投资者教育工作作为公司一项重要工作来抓，通过认真组织，精心部署，结合公司经纪业务的开展，采取多种方式和手段，不断切实做好投资者教育工作，不断提高服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益。现将具体工作情况总结汇报如下：
一、完善投资者教育组织机构，建立健全相关法规制度
1、公司__年投资者教育工作领导小组
为了做好投资者教育工作，保持工作的稳定性和连续性，公司对投资者教育工作领导小组成员进一步补充完善，由下列人员组成：
公司总部组长：严九鼎（分管经纪业务副总裁）
副组长：王力华（经纪事业部总经理）
成员：经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理
上海分公司组长：李梓木（上海分公司总经理）
成员：上海分公司所属各营业部总经理
2、继续做好投资者园地建设工作
根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。
3、加强管理，对投资者教育工作内部检查
为了加强管理，规范投资者教育工作落到实处，公司分别对各营业部进行内部检查。检查工作完成后，对投资者教育工作比较突出营业部给予了奖励，对此项工作不力的营业部给予了批评。通过以上教育活动的开展与检查，进一步增强了投资者参与活动的热情，形成了风险教育活动准备工作与营业部之间完善相互促进、协调发展的良好局面。
4、开展形式多样的投资者教育活动
继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。
各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。
二、加大投入力度，保障投资者教育工作的有效进行
1、__年，公司为投资者教育共投入45万余元。具体印制投资者教育宣传手册4万余册、宣传单4万份、宣传海报、展板、易拉宝80多套，开展社区投资者教育活动5次。这些宣传物品的免费发放与摆置，系列社区投资者教育活动的举办，有效的提高了投资者教育的宣传力度，使投资者更加明晰的了解证券市场投资机遇和风险。
2、设计模型，划分投资者类型，为开展有针对性的投资者教育创造条件。我公司认为投资者教育的效果是根据客户的类型，进行有针对性的宣传教育工作，其基础是科学有效地划分客户类型，而简单地依据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为判断客户类型，而分析客户交易行为就需要对客户的日常交易数据，如日均交易笔数、每次委托数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析，这就需要建立分析模型和数据分析系统，通过模型有效分类后再按客户特征开展投资者教育工作。
3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教育工作的内容和效果较难界定，因此如何实现量化是个难点，公司正在进行研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行力评估相联系的尝试，在__年的投教工作中还是显现良好成效的。
4、加强非现场渠道宣传。由于目前各网点现场客户大幅减少，并有进一步降低的趋势，鉴于此，我公司认为下一步投资者教育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体等非现场渠道。特别是网站，公司正积极在网站开辟投资者教育专栏，采取互动方式开展投资者教育。
5、投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本知识普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。
三、工作中存在的问题
虽然我公司在投资者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改进：
（一）投资者接受教育缺乏连续性，公司的投资者教育工作按照时间顺序逐步开展，但个别投资者由于各种原因，不能经常定期参与，缺乏连续性。
（二）部分投资者教育工作的方式和内容还不能满足投资者的需求。
在投资者教育的具体实践中，存在着阶段性、突击性教育过多，常规化、经常性教育不够的主要矛盾，在内容的准确性、科学性和权威性还有欠缺。
针对以上问题，我司将通过以下方式改进：
（1）加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。
（2）通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。
（3）进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。
（4）进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。
（5）针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。
（6）加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。
四、下一季度工作安排
（一）高度重视，确定投资者教育工作的重点
公司确定了投资者教育工作的重点：一是多渠道、多层次地开展投资者教育工作；二是做好投资者园地建设；三是充分重视在证券投资咨询活动中的风险提示工作；四是严格执行各项业务规范；五是做好员工和客户资风险教育培训工作。
（二）因地制宜，多渠道、多层次地开展投资者教育工作
1、更新投资者园地，做好投资者园地建设工作，保证投资者园地栏目的及时更新，每个工作日至少更新一次。
2、积极提高公司《中天晨会报告》质量，将投资风险提示一点一滴渗透到日常咨询服务工作中去
3、密切关注国家新政策法规的出台和公司下发、转发的有关文件，在日常广播、乾隆跑马灯和投资者园地栏目中体现
4.张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场广播等形式进行投资者教育宣传发布、分发创业板投资者教育宣传册和宣传单。
5、利用现场广播、中天网站、qq客户群、msn客户群、短信或直接拨打电话等各种渠道对投资者进行创业板风险教育
（三）不断强化客户回访机制，充分利用一切机会对非现场客户进行风险提示
充分利用crm的提示功能，既要加强对客户的风险提示，又可以与客户建立好情感沟通。并坚持设置专人接听客户咨询服务电话，进一步提高咨询服务人员的专业素质和服务质量，定期对核心客户进行电话回访，在处理纠纷、突发事件过程中要耐心、细致、周到、科学、公正。
（四）进一步整合投资者教育资源，拓宽渠道、创新方式、完善内容。
第5篇 证券公司季度总结 900字
证券公司季度总结
倏然间岁月的年轮在不经意中又多划了一个圈。下面为大家整理了证券公司季度总结范文，仅供参考！
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：
1、发传单
进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的.服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切切办法，尽自己最大努力来做。
