- 目录
重要性和意义
安全制度是企业稳健运营的基石，犹如一道无形的防护屏障，保障员工的生命安全，维护企业的生产秩序。它强调预防为主，通过明确的规则和程序，降低事故发生的可能性，确保工作环境的安全与健康。安全制度的建立和执行，不仅体现了一个组织对法规的尊重，更是对员工权益的尊重，有助于提升企业的社会责任感和公众形象。
安全制度有哪些
安全制度涵盖多个方面，包括但不限于：
1. 安全操作规程：详细规定各项作业的正确步骤，防止误操作导致事故。
2. 应急预案：预先规划应对突发事件的策略，确保快速、有序地响应。
3. 安全培训：定期进行安全知识教育，提高员工的安全意识。
4. 危险源识别与管理：识别潜在风险，采取措施控制或消除。
5. 安全检查制度：定期进行安全检查，及时发现并解决问题。
注意事项
在制定安全制度时，应注意以下几点：
1. 制度应具有可操作性，避免过于抽象，确保员工能理解和遵循。
2. 制度需不断更新，以适应技术和环境变化。
3. 强调责任分配，明确各级人员的安全职责。
4. 制度执行要公正严明，避免形式主义。
安全制度的制定和执行是一个动态的过程，需要全员参与，持续改进。只有这样，我们才能构建一个安全、和谐的工作环境，促进企业的长远发展。
安全风险辨识制度范文
第1篇 安全风险辨识管控管理制度
1.目的
持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划,为消除事故隐患,依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。
2.术语与定义
2.1危险有害因数:简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种根源或状态来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。
2.2危害因素辨识:识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。
2.3风险:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性,即可能性和严重性。可能性,是指危险情况发生的概率。严重性,是指危险情况一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
2.4工作危害分析法:是指通过对工作过程的逐步分析,找出其有危险的工作步骤,进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。
2.5安全检查表分析法(scl):依据相关的标准、规范、对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。
2.6风险评估:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3.职责
3.1公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作。
3.2安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工作的归口管理部门。
3.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作,参加风险评价和风险控制工作。
4.工作程序
4.1危险源辨识和分析按评价过程
确定生产作业过程→ 识别危险源→ 安全风险评价→登记安全风险。
4.2危险源的辨识
4.2.1各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容,工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。根据清单所涉及内容进行危险源辨识,危险源的辨识应考虑以下方面:
4.2.1.1所有活动中存在的危险源。包括公司管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如开停车、抢修等)。
4.2.1.2公司所有采购、使用、储存、报废的物资(包括公司外部提供的)中存在危险源,如燃料、设备设施等。
4.2.1.3公司所有工作场所的设备设施中存在危险源,如建筑物、车辆等。
4..2.1.4各种工作环境因素带来的影响,如高温、噪声、粉尘、有毒有害物、低温、照明等。
4.2.1.5识别危险源时要考虑五中典型危害、三种时态和四种状态
⑴五种典型危害
a有毒有害化学品危害:化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等;
b物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等;
c机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;
d电气危害:设备设施安全装置缺乏和损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;
e管理不良危害:不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。
⑵三种时态
a过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故;
b现在:作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。
⑶四种状态
a日常操作:工艺操作、设备设施操作、现场巡检。
b异常情况处理:停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理,设备故障处理。
c开停车:开车、停车及交付前的安全条件确认。
d作业活动:动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业;采样分析、巡检、测温、设备检修、装卸车、包装、库房叉车运转、输送皮带检查等危险作业;场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪器仪表维修、设备管线开启等其他作业。
4.2.2识别的方法
⑴收集国家和地方有关安全法规、标准,将其作为重要依据和线索。《河北省轻工行业风险辨识分级管控指南》。
⑵收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。
⑶通过收集其他要求(如:客户的要求等)和专家咨询获得的信息。
⑷通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识:
现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测,分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害;
座谈:召开安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员,讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害,对现场观察分析得出的危害进行补充和确认;
预先危害分析:新设备或新过程采用前,预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略的进行模拟分析和评价。
4.3风险评价方法
4.3.1矩阵法
作业风险分析方法-风险矩阵,就是识别出每个作业活动可能存在的危害,并判定这种危害可能产生的后果即产生这种后果的可能性,二者相乘,得出所确定危害的风险。然后进行风险分级,根据不同级别的风险,采取相应的风险控制措施。
风险的数学表达式为:r=l×s。
其中:
r---代表风险值;
l---代表发生伤害的可能性;
s---代表发生伤害后果的严重程度。
l和s取值参照《秦皇岛中轻啤酒原料有限公司风险辨识分级管控体系建设方案》确定。
4.4危险源辨识和风险评价的实施
4.4.1各部门按照上述规定,对危险源进行识别,填写《危险安源辨识统计表》中的序号、场所/设备设施/活动、危险源、可能的损害、现有控制措施/制度等内容。
4.4.2各部门根据矩阵法,对已识别危险源进行评价,填写《危险源辨识评价表》风险评估和风险级别的内容。根据评价结果,将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。
4.4.3各部将《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》上交安全办。安全办对各部的《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认,汇总编制公司的《危险源辨识结果统计表》和《重大安全风险清单》以及《风险等级分布信息》。
4.5风险控制
4.5.1风险控制应首先考虑消除或减少危险源,其次考虑采取措施降低风险,最后考虑个体保护。
4.5.2重大安全风险控制
⑴在一段时期内需要采取专门措施控制时,应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。
⑵紧急情况下的重大安全风险,应制定应急预案。
⑶建立和完善制度,编制相关安全操作规程或作业指导书。
⑷监控各项安全制度和措施的落实。
⑸对有关人员进行安全教育和培训。
⑹加强有关设备、设施的检查和维护。
4.5.3一般风险控制
对一般风险源,对职工进行安全风险教育,车间及相关部门完善现有制度和措施,加强运行监控。
4.6危险源的更新
各部门根据本单位的实际情况,随时进行危险源的更新工作,对新增危险源进行风险评价,确定新增重大安全风险,制定相应的控制措施;
⑴相关法律法规变化时。
⑵在工作程序将发生变化时。
⑶开展新的活动前(如新建公司等);
⑷采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前;
⑸采用新的物质。
⑹发现新的危险源时。
各部门根据补充辨识和评价的结果,填写新增《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》,报安全办备案。
4.7管理体系培训考核
4.7.1安全办负责公司管控体系培训考核工作,对各部门的安全风险负责人培训,各部门负责人对其内部人员培训讲解。
4.7.2安全风险辨识工作的奖惩按照公司《安全奖证制度》执行,安全办对各部的风险辨识工作完成及辨识管控记录进行检查考核。
5.记录
5.1《作业岗位清单》
5.2《岗位作业内容清单》
5.3《公司风险源辨识标准》
5.4《公司危险源辨识结果统计表》
5.5《风险评价信息表》
5.6《重大安全风险清单》
5.7《风险等级分布信息》。
第2篇 安全风险辨识与分级管控工作制度
一、编制目的
为把生产过程中的安全风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前，推动安全管理的关口前移。对煤矿安全风险进行全面辨识，采用科学方法进行评估与分级，高度关注重大风险，采取工程、技术、管理措施有效管控风险，有效防范和遏制煤矿重特大事故，实现煤矿安全生产形势稳定好转，特制定《_________煤矿安全风险分级管控工作制度》。
二、编制依据
1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）；
2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[2017] 5号）（试行）；
3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。
三、术语定义
1.风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
2.风险点：通常指风险存在的部位，又称危险源。
3.重大安全风险：是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
4.风险辨识：是识别组织或系统范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
5.风险评估：是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
6.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。
7.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。
8.风险信息：是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
9.危险因素：是指能对人造成伤亡或身体健康导致疾病、对物能造成突发性破坏、对环境能造成慢性破坏的因素。参照gb6441—1986《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类：
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、爆破、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
10.危险源：是可能导致人员伤害和（或）健康损害、财产损失、作业环境破坏的根源、状态或行为，或它们的组合。
四、主题内容
（一）、风险辨识和评估
1、煤矿每年12月底进行一次重大安全风险年度辨识评估。
2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前开展一次专项安全风险辨识评估。
3、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展一次专项安全风险辨识评估。
4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前开展一次专项安全风险辨识评估。
5、新技术、新材料试验或推广应用前、连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前开展一次专项安全风险辨识评估。
6、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展一次专项安全风险辨识评估。
7、根据煤矿安全生产特点和主要危险有害因素种类，本矿井按照《四川省煤矿安全风险分级管控工作指南》的推荐采用作业条件危险性评价法（lec）。
8、技术部门应根据安全风险辨识评估结果绘制矿井安全风险四色分布图，安全风险四色分布图采用矿井采掘工程平面图绘制，将各类别安全风险按相同等级用同一颜色（重大风险（d值≥320）、较大风险（d值≥160）、一般风险（d值≥70）、低风险（d值＜70），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示）绘制，按安全风险点分布区域绘制在该图上。
9、煤矿企业应对全矿井安全风险程度进行评估，并上报属地政府煤矿安全监管部门备案。
（二）、安全风险管控
10、风险分级管控应根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。
1级（重大风险、红色），由矿长组织实施管控；
2级（较大风险、橙色），由分管副矿长（总工程师）组织实施管控，矿长督办；
3级（一般风险、黄色），由责任范围内的科、队组织实施管控，分管副职督办；
4级（低风险，蓝色），由作业班组实施管控，主管部门（单位）主要负责人督办。
11、安全风险管控措施类型
（1）工程控制；
（2）行政管理控制；
（3）个体防护控制；
（4）应急救援控制。
12、重大安全风险（1级）管控措施由矿长组织实施，重大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障。必须在划定的重大安全风险区域设定符合规定的作业人数上限。
重大安全风险管控措施应上报属地煤矿安全监管监察部门备案。
较大安全风险（2级）管控措施由分管副矿长（总工程师）组织实施，较大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障；矿长负责全过程督办。
一般安全风险（3级）管控措施由责任科（室）、区（队）组织实施，必须保证安全设施设备正常运行，措施有效，防护可靠；不违章指挥，岗位责任制必须落实。分管副职全过程督办。
低风险（4级）管控措施由作业班组实施，个人防护用品穿戴整齐，严格执行作业规程、操作规程，不违章作业、冒险蛮干。主管部门（科队）主要负责人督办。
五、适用范围
本制度适用于本矿井所有安全生产活动。
六、管理职责
1、安全风险年度辨识评估由矿长组织各分管负责人和相关业务科队进行。
2、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性的专项辨识评估由矿长组织分管负责人和业务科室进行；
3、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前的专项辨识由总工程师（技术负责人）组织有关业务科室进行；
4、排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前由总工程师（技术负责人）组织有关业务科室进行；
5、生产矿长组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识；
6、机电矿长组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时，开展一次专项辨识；
7、安全矿长组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前开展一次专项辨识；
8、副总工程师配合主管领导参加相关业务科室对分管的业务的现场管理有变化时开展的专项辨识。
七、管理内容及要求
1、开展安全风险辨识与分级管控工作的基本原则和程序。（见7-1风险管控与隐患排查双重预防机制建设基本程序流程图）；
安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤。
2、年度及专项安全风险辨识评估均应形成《风险辨识评估报告》。
3、安全风险年度辨识评估范围主要包含：煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板及提升运输系统等可能造成重特大事故危险源。
专项评估范围为：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产一个月以上复工复产前；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后及其相关系统受影响的范围。
八、实施日期
本制度自发布之日起施行。
九、解释权属
本制度由______煤矿安全生产部门负责解释并监督施行。
十、其他说明
本制度属于企业内部管理制度，条文若有与相关法规、规范、规程等相抵触的，参照相关法规、规范、规程等的要求执行。
第3篇 安全风险辨识分级管控工作制度
一、编制目的
为把生产过程中的安全风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前,推动安全管理的关口前移。对煤矿安全风险进行全面辨识,采用科学方法进行评估与分级,高度关注重大风险,采取工程、技术、管理措施有效管控风险,有效防范和遏制煤矿重特大事故,实现煤矿安全生产形势稳定好转,特制定《_________煤矿安全风险分级管控工作制度》。
二、编制依据
1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办[2022]11号);
2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》(煤安监行管[2022] 5号)(试行);
3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知(川安办[2022]25号)。
三、术语定义
1.风险:发生危险事件或危害暴露的可能性,与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
2.风险点:通常指风险存在的部位,又称危险源。
3.重大安全风险:是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果,或者二者的结合的风险。
4.风险辨识:是识别组织或系统范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
5.风险评估:是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
6.风险分级:采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价,对评价结果进行划分等级。
7.风险管控:根据风险评估结果及运行情况等,确定不可接受的风险,制定并落实控制措施,将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时应考虑:
⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;
应包括:⑴工程控制;⑵行政管理控制;⑶个体防护控制;⑷应急救援控制。
8.风险信息:是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
9.危险因素:是指能对人造成伤亡或身体健康导致疾病、对物能造成突发性破坏、对环境能造成慢性破坏的因素。参照gb6441—1986《企业伤亡事故分类》,综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等,将危险因素分为20类:
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、爆破、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
10.危险源:是可能导致人员伤害和(或)健康损害、财产损失、作业环境破坏的根源、状态或行为,或它们的组合。
四、主题内容
(一)、风险辨识和评估
1、煤矿每年12月底进行一次重大安全风险年度辨识评估。
2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前开展一次专项安全风险辨识评估。
3、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展一次专项安全风险辨识评估。
4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前开展一次专项安全风险辨识评估。
5、新技术、新材料试验或推广应用前、连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前开展一次专项安全风险辨识评估。
6、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展一次专项安全风险辨识评估。
7、根据煤矿安全生产特点和主要危险有害因素种类,本矿井按照《四川省煤矿安全风险分级管控工作指南》的推荐采用作业条件危险性评价法(lec)。
8、技术部门应根据安全风险辨识评估结果绘制矿井安全风险四色分布图,安全风险四色分布图采用矿井采掘工程平面图绘制,将各类别安全风险按相同等级用同一颜色(重大风险(d值≥320)、较大风险(d值≥160)、一般风险(d值≥70)、低风险(d值<70),分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示)绘制,按安全风险点分布区域绘制在该图上。
9、煤矿企业应对全矿井安全风险程度进行评估,并上报属地政府煤矿安全监管部门备案。
(二)、安全风险管控
10、风险分级管控应根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。
1级(重大风险、红色),由矿长组织实施管控;
2级(较大风险、橙色),由分管副矿长(总工程师)组织实施管控,矿长督办;
3级(一般风险、黄色),由责任范围内的科、队组织实施管控,分管副职督办;
4级(低风险,蓝色),由作业班组实施管控,主管部门(单位)主要负责人督办。
11、安全风险管控措施类型
(1)工程控制;
(2)行政管理控制;
(3)个体防护控制;
(4)应急救援控制。
12、重大安全风险(1级)管控措施由矿长组织实施,重大安全风险管控措施应有具体工作方案,有针对性管控措施,有人员、技术、资金保障。必须在划定的重大安全风险区域设定符合规定的作业人数上限。
重大安全风险管控措施应上报属地煤矿安全监管监察部门备案。
较大安全风险(2级)管控措施由分管副矿长(总工程师)组织实施,较大安全风险管控措施应有具体工作方案,有针对性管控措施,有人员、技术、资金保障;矿长负责全过程督办。
一般安全风险(3级)管控措施由责任科(室)、区(队)组织实施,必须保证安全设施设备正常运行,措施有效,防护可靠;不违章指挥,岗位责任制必须落实。分管副职全过程督办。
低风险(4级)管控措施由作业班组实施,个人防护用品穿戴整齐,严格执行作业规程、操作规程,不违章作业、冒险蛮干。主管部门(科队)主要负责人督办。
五、适用范围
本制度适用于本矿井所有安全生产活动。
六、管理职责
1、安全风险年度辨识评估由矿长组织各分管负责人和相关业务科队进行。
2、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性的专项辨识评估由矿长组织分管负责人和业务科室进行;
3、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前的专项辨识由总工程师(技术负责人)组织有关业务科室进行;
4、排放瓦斯、石门揭煤作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前由总工程师(技术负责人)组织有关业务科室进行;
5、生产矿长组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时,开展一次专项辨识;
6、机电矿长组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时,开展一次专项辨识;
7、安全矿长组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前开展一次专项辨识;
8、副总工程师配合主管领导参加相关业务科室对分管的业务的现场管理有变化时开展的专项辨识。
七、管理内容及要求
1、开展安全风险辨识与分级管控工作的基本原则和程序。(见7-1风险管控与隐患排查双重预防机制建设基本程序流程图);
安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤。
2、年度及专项安全风险辨识评估均应形成《风险辨识评估报告》。
3、安全风险年度辨识评估范围主要包含:煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板及提升运输系统等可能造成重特大事故危险源。
专项评估范围为:新水平、新采(盘)区、新工作面设计前;排放瓦斯、石门揭煤作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,矿井连续停工停产一个月以上复工复产前;生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时;本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后及其相关系统受影响的范围。
八、实施日期
本制度自发布之日起施行。
九、解释权属
本制度由______煤矿安全生产部门负责解释并监督施行。
十、其他说明
本制度属于企业内部管理制度,条文若有与相关法规、规范、规程等相抵触的,参照相关法规、规范、规程等的要求执行。
第4篇 安全风险辨识、评估与分级管控制度
第一章 总 则
第一条 根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。
第二条 本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。
第三条 本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。
第二章 基本术语
第五条 事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。
第六条 风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。
第七条 本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。
第八条 风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。
第九条 参照lec的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：
1.一级风险是指采用lec评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险；
2.二级风险是指采用lec评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；
3.三级风险是指采用lec评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；
4.四级风险是指采用lec评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。
第三章 组织机构及职责
第十条 各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。
第十一条 项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。
第十二条 公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。
第四章 安全生产风险管理内容
（一）风险识别
第十三条 新工程开工前或跨年度工程在年初时，项目部安全生产风险管理小组应参照有关法律法规、标准规范、施工图纸、施工组织设计及相同、相似工程发生的隐患、事故类型对总体工程或全年施工的全过程进行风险识别。
第十四条 项目部进行风险识别的组织：
1.项目经理或技术负责人应组织技术人员依据施工组织设计、施工图纸等，按照相关法律法规的要求，对单位工程中的分部分项工程进行识别，填写《分部分项工程清单》（附件1），并由技术负责人进行审核，上报至公司安委会办公室。
2.项目部应明确安全生产风险管理小组各成员的风险识别工作职责。各成员依据职责，负责对风险逐一进行识别，并填写《安全生产风险调查表》（附件2），并采用lec评估方法初步对风险进行打分评价。
3.项目部应对以下风险源可能导致的风险进行识别：
1）工程项目所在地区的地质、水文、气象条件、周围政治环境及人文文化；
2）工程项目组织机构的设置和施工人员的配备；
3）工程项目的施工区域、办公区域及生活区域的平面布置；
4）工程项目的施工工艺和流程；
5）工程项目所涉及到的生产物料、设备及装置；
6）工程所涉及到的有害作业（粉尘、高温、高压、噪声等）；
7）工程所涉及到的辅助生产的生活卫生设施。
第十五条 项目部安全管理人员将各成员填写好的《安全生产风险调查表》进行整理后，形成本工程统一全面的《安全生产风险登记表》。
（二）风险评估
第十六条 项目部安全管理人员将整理好的《安全生产风险登记表》提交给项目部安全生产风险评估小组，由项目经理或技术负责人组织安全生产风险管理小组成员召开安全生产风险评估专题会议。
第十七条 各成员应在安全生产风险评估专题会议对各自识别的风险源进行详细的描述，由安全生产风险管理小组对风险源可能导致的风险采用lec评估方法进行打分，逐个确定《安全生产风险登记表》中风险的分数值。
第十八条 安全生产风险管理小组应根据《安全生产风险登记表》中风险的打分情况，将导致二级以上（包括二级）风险的风险源确定为本单位重大风险源，可委托安全管理人员编制本单位《重大安全生产风险源清单》（附件3）。
第十九条 《安全生产风险登记表》、《重大安全生产风险源清单》，在本单位进行公示，三级及以上安全生产风险和《重大安全生产风险源清单》经项目部技术负责人审核，项目经理审批后，上报公司安委会办公室。
第二十条 公司安委会办公室将各项目部上报的《安全生产风险登记表》中的风险源进行统计，并按照工程类型进行统计和分类，建立并不断完善安全生产风险数据库，有针对性地指导公司安全生产风险管理工作的开展。
第二十一条 公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机管理部、工程管理部、治安保卫部等相关部门对各项目部上报的《重大安全生产风险源清单》中的内容汇总整理后，确定公司职业健康安全重大风险源。
第二十二条 安委会办公室负责编制公司《重大安全生产风险源清单》，经公司安委会批准后，发文进行公示，各相关部门、单位组织进行重点管控。
（三）风险控制
第二十三条 四级风险控制措施：
1.项目部应在产生或存在四级风险的施工区域、作业岗位、设备、材料、贮存场所设置相应的警示标识。
2.项目部应为施工人员配备符合国家标准和行业标准的个人安全防护用品，施工人员必须正确佩戴和使用。
3.项目部指定专人定期进行巡查，并组织开展“低级错误、常规隐患”专项整治活动。
4.项目部应结合安全培训教育、安全技术交底等方式对施工人员进行风险告知，使施工人员充分了解施工过程中可能存在的安全生产风险、控制措施及应急处置方法，并留存相关记录。
第二十四条 三级风险控制措施：
1.采取四级风险控制措施。
2.项目部应在产生或存在三级风险施工区域的入口处设置安全生产风险公告栏，主要公布存在的岗位安全生产风险、控制措施及应急处置方法。
3.项目部项目经理或技术负责人每月应组织安全生产风险管理小组成员以分部或分项工程为单位，结合实际施工进展情况，召开月度安全生产风险分析会议，审核已识别风险的控制措施，补充识别未知风险并制定风险防控措施，分析确定当月风险控制重点。
1）项目部月度安全生产风险分析会应由技术负责人主持，对下月施工生产所涉及到的安全风险进行通报、梳理和再评估，完善重大风险源的风险控制措施，可由技术负责人委托本单位安全管理人员将会议讨论内容汇总整理后，编制项目部《月度安全生产风险预控表》（附件4）；
2）《月度安全生产风险预控表》经项目部技术负责人、安全总监或主管领导审核，项目经理审批后，于当月26日前上报公司安委会办公室；
3）项目部应将审批后的《月度安全生产风险预控表》和月度安全生产风险分析会议纪要及时发布到各施工区域和班组；
4）公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机管理部、工程管理部、治安保卫部等相关部门将各项目部上报的《月度安全生产风险预控表》中的内容汇总整理后，编制公司《月度安全生产风险预控表》（附件5）；
5）公司《月度安全生产风险预控表》经公司技术负责人、公司安全总监审核，公司主管领导审批后，于当月28日前报上级单位主管部门；
第二十五条 二级风险控制措施：
1.采取三级风险控制措施。
2.项目部项目经理应组织工程、技术、安全、质量等部门管理人员对产生或存在二级风险的分部分项工程，进行专项施工方案的编制，并由项目部技术负责人进行审核。
3.专项施工方案经项目部审核合格后，报公司工程管理部，由公司技术负责人组织工程、安全、质量、船机、专家组等管理人员进行审核，由公司技术负责人审批。
4.产生或存在二级风险的分部分项工程开工前，项目部应进行安全生产风险确认，执行开工许可制度。
1）项目部项目经理或技术负责人应组织安全生产风险管理小组成员确认现场作业条件符合后，由安全总监/主管领导和技术负责人签发《施工作业许可证》（见附件6）；
2）作业许可签发后，现场负责人方可组织施工人员进行施工；
5.项目部应指定专人对产生或存在二级风险的分部分项工程进行现场监督，建立监督管理制度，明确责任人，根据实际适时建立视频监控系统进行现场监督。
第二十六条 一级风险控制措施：
1.采取二级风险控制措施。
2.对于产生或存在一级风险的分部分项工程，项目部为总承包模式时应编制专项施工方案并组织召开专家论证会；项目部为专业分包模式时，应编制专项施工方案，并及时将专项施工方案上报总承包单位，配合总承包单位组织专家论证会。
第二十七条 项目部应不定期的组织相关人员对风险控制措施实施情况进行检查，对由于内部或外部环境导致风控措施失效的情况，及时进行处理，并重新制定风险控制措施。
（四）风险应对
第二十八条 项目部应针对一级、二级和三级风险，按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（gb29639-2013）制定综合应急预案、专项应急预案及现场处置方案，由项目部项目部经理签署公布，并上报公司安委会办公室。
第二十九条 项目部应建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议，配备必须的应急装备及物资，并且建立应急救援通讯网络。
第三十条 项目部应当组织开展应急预案的培训活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和岗位应急处置措施。
第三十一条 项目部应当制定应急预案演练计划，根据风险因素类别，每半年至少组织一次应急演练，不断提高应急处置能力。
第三十二条 项目部必须落实施工人员的紧急避险权，确保人员在发现直接危及人身安全的紧急情况时停止作业，或在采取有效的应急措施后撤离作业现场。
第三十三条 发生事故的项目部要立即启动应急预案，第一时间做好前期处置，及时隔离事故现场和疏散人员，通过加强协调配合、调集救援物资与装备，组织营救和救治受害人员，积极开展应急救援工作。
第三十四条 事故的危害得到控制或消除后，项目部应组织人员采取必要的措施，做好事故后的恢复工作。
（ .五）风险变更
第三十五条 如因设计、结构、外部环境等因素发生重大变化或施工组织设计、专项方案发生变更，项目部及公司应针对变化的内容，及时进行风险识别、风险评估、风险控制、风险应对，确保安全生产风险的动态管理。
第5篇 施工管理安全风险辨识预控措施
危险点
防范类型
预控措施
未经三级安全教育,不懂安全防护和安全操作知识
起重伤害
高处坠落
触电等
1、认真执行三级安全教育制度,认真开展班组安全活动。
2、严格安全考试制度,禁止弄虚作假。
3、明确安全职责及必要的安全知识,强化安全操作技能培训。
无安全技术措施或未交底施工
起重伤害
高处坠落
触电等
1、分部工程及重要、危险性作业均应编制安全措施,并经交底、履行全员签字手续后方可施工。
2、施工人员对无安措或未交底有权拒绝施工。
3、严格按经审批的方案和安全措施施工,若对方案或措施有疑问时,应征询审批人的意见。
安全技术措施不严密或不完善,有疏漏
起重伤害
高处坠落
触电等
1、编制人要有高度责任感,有严谨科学的工作态度,技术措施编制前应认真进行调查研究,明确措施的针对性和可操作性。。
2、审批人要仔细认真,把好审批关。
3、未经审批严禁实施。
违章指挥
起重伤害
高处坠落
触电等
1、严禁违章指挥。
2、对违章指挥现象任何人都有责任、有权力制止。
3、施工人员遇有违章指挥有权拒绝施工。
违章违纪作业,违反安全交底要求
起重伤害
高处坠落
触电等
1、遵章守纪,按规程作业,施工中严禁打闹、抛物等违章违纪行为。
2、严格按技术交底施工,不得擅自更改。
3、强化现场安全监督检查。
进入现场不戴或不正确佩戴安全帽
物体打击
1、进入施工区的人员必须正确佩戴安全帽,帽带要系紧。
2、严禁坐、踏安全帽或把安全帽挪作他用。
高处作业不系或未正确系安全带
高处坠落
1、高处作业人员必须使用安全带,且宜使用全方位防冲击安全带。安全带必须拴在牢固的构件上,并不得低挂高用。施工过程中,应随时检查安全带是否拴牢。
2、每次使用前,必须进行外观检查, 安全带(绳)断股、霉变、虫蛀、损伤或铁环有裂纹、挂钩变形、接口缝线脱开等严禁使用。
酒后进入施工现场
其他伤害
禁止酒后进入作业现场、严禁酒后作业。
工作不负责任,玩忽职守
起重伤害
高处坠落
触电等
1、各级工作人员工作中要精力集中,尽职尽责。
2、严格落实各项安全工作制度。
3、加强日常的监督检查。
违反规定,派不符合要求的人员上岗
起重伤害
高处坠落
触电等
1、严格身体检查制度,禁止职业禁忌者或其他不合要求者上岗。
2、特种作业人员必须经培训合格,持证上岗。
3、严禁无证作业,无证驾驶。
危险作业项目不办安全施工作业票
起重伤害
高处坠落
触电等
1、所有输变电作业项目均要执行安全工作票制度。
2、所有工作人员应清楚作业票内容,且带票施工。
机械设备未按计划检修,带病作业
机械伤害
1、施工机具要求工况良好,严禁带病作业。
2、严格执行机械管理制度,定期检修、维护和保养。
野兽、深沟暗洞等伤害
其他伤害
1、在有毒蛇、野兽、毒蜂、干蚂蟥的地区施工或外出时,应携带必要的保卫器械、防护用具及药品。
2、在深山密林中施工应防止误踩深沟、陷井;施工人员不得单独远离作业场所;作业完毕,施工负责人应清点人数。
3、在人烟稀少、有野兽活动的大山区施工时,应取得当地群众的配合,并采取防范措施。
第6篇 危险源安全风险辨识控制管理制度
1 .目的
持续对四工区范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划,为消除事故隐患奠定基础。
2 .适用范围
适用于四工区危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
3. 职责
3.1 管理者代表负责组织本工区危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
3.2工区安质部是本工程危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。
3.3 各部门和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作,参加风险评价和风险控制策划工作。
4 .工作程序
4.1 危险源辨识和风险评价过程
确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。
4.2 危险源的辩识
4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面:
4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括工区管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如火灾等)。
4.2.1.2 本工区所有工作场所的设施设备(包括外部提供的)中存在危险源,如建筑物、车辆等。
4.2.1.3 本工区所有采购、使用、储存、报废的物资(包括公司外部提供的)中存在危险源,如食品、办公用品、生活物品等。
4.2.1.4 各种工作环境因素带来的影响,如高温、低温、照明等。
4.2.1.5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态
1) 六种典型危害
a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等;
b 物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等;
c 机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;
d 电器危害:设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;
e 人体工程危害:不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害;
f 生物危害:病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。
2) 三种时态
a 过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故;
b 现在:作业活动或设备等现在的安全控制状况;
c 将来:作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。
3) 三种状态
a 正常:作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态;
b异常:作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态,如设备的开启、停止、检修等状态;
c 紧急情况:发生火灾、水灾、交通事故等状态。
4.2.2 识别的方法
1) 收集国家和地方有关安全法规、标准,将其作为重要依据和线索。
2) 收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。
3) 通过收集其它要求(如:客户的要求等)和专家咨询获得的信息。
4) 通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识:
现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测,分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害;
座谈:召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员,讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害,对现场观察分析得出的危害进行补充和确认;
预先危害分析:新设备或新过程采用前,预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。
4.3 风险评价
4.3.1矩阵法
后
果
可
能
性
轻微伤害
伤害
严重伤害
极不可能
可忽略风险
可容许风险
中度风险
不可能
可容许风险
中度风险
重大风险
可能
中度风险
重大风险
不可容许风险
4.3.2 lec定量评价法
d=lec
式中:d-风险值;
l-发生事故的可能性大小;
e-暴露于危险环境的频繁程度;
c-发生事故产生的后果。
l、e、c分值分别按照下述表格确定:
1)事故发生的可能性(l)
分数值
事故发生的可能性
分数值
事故发生的可能性
10
6
3
1
完全可以预料
相当可能
可能,但不经常
可能性小,完全意外
0.5
0.2
0.1
很不可能
极不可能
实际不可能
说明:事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大,而不是指这种情况在我工区出现的可能性有多大。如:车辆带病运行时,出现事故的可能性有多大(l值应为6或10),而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大(此时l值为3或1)。
2)暴露于危险环境的频繁程度(e)
分数值
频繁程度
分数值
频繁程度
10
6
3
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次
2
1
0.1
每月一次暴露
每年几次暴露
非常罕见地暴露
3) 发生事故产生的后果(c)
分数值
可 能 出 现 的 结 果
经济损失(万元)
伤亡人数
100
200以上
死亡10-29人、重伤50人以上
40
100-200
死亡3-9人、重伤10-49人
15
50-100
死亡1-2人、重伤3-9人
7
10-10
一次重伤1-2人
3
1-10
多人轻伤
1
1以下
少量人员轻伤
4) 危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表:
d值
危险程度
>320
160-320
70-160
20-70
〈20
极其危险,不能继续作业
高度危险,需立即整改
显著危险,需要整改
一般危险,需要注意
稍有危险,可以接受
注:d>70的危险源为重大安全风险。
4.4危险源辨识和风险评价的实施
4.4.1各部门按照上述规定,对危险源进行识别,填写《危险源辩识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。
4.4.2 各部门根据“矩阵法”和“lec定量评价法”,对已识别危险源进行评价,填写《危险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果,将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。
4.4.3各部门将《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》上交s2标项目部安质部。s2标项目部安质部对各部门的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认,汇总编制s2标项目部的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》。
4.5 风险控制的策划
4.5.1 风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源,其次考虑采取措施降低风险,最后考虑个体保护。
4.5.2 重大安全风险控制
4.5.2.1 在一段时期内需采取专门措施控制时,应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。
4.5.2.2 紧急情况下的重大安全风险,应制定应急预案。
4.5.2.3 建立和完善安全制度,编制相关安全操作规程或作业指导书。
4.5.2.4 监控各项安全制度和措施的落实。
4.5.2.5 对有关人员进行安全教育和培训。
4.5.2.6 加强有关设备、设施的检查和维护。
4.5.3 一般风险控制
对一般风险危险源,对职工进行安全风险教育,有关部门完善现有制度和措施,加强运行监控。
4.6 危险源的更新
各部门根据本单位的实际情况,随时进行危险源的更新工作,对新增危险源进行风险评价,确定新增重大安全风险,制定相应的控制措施:
1) 相关法律法规变化时;
2) 在工作程序将发生变化时;
3) 开展新的活动之前(如新建工程等);
4) 采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前;
5) 采用新的物质;
6) 发现新的危险源时。
各部门根据补充辨识和评价的结果,填写新增《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》,报人资行政部备案。
5 .记录
5.1 《危险源辨识调查评价表》
5.2 《重大安全风险清单》
新疆北新路桥集团股份有限公司
格库铁路新疆段s2标四工区
2022年04月01日
