第1篇 风险管理办公室工作职责
风险管理办公室工作职责：
1.负责公司全面风险管理协调、监督、检查具体落实工作；
2.根据《公司风险管理职能对照表》，负责职能职责相对应的风险管理，执行风险管理基本流程；
3.对月度重要重大风险、公司前十大风险管理组织制定其管理策略和解决方案，以及监督改进，对该风险的全面监控；
4.负责组织协调全面风险管理日常工作；
5.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管理工作；
6.推进公司风险管理文化的有关工作；
风险管理员：**/*/**/***/***.
第2篇 风险管理工程师工作职责与职位要求
职位描述：
职位要求：
1、有源或无菌医疗产品注册或认证工作经验优先；
2、必须有研发体系相关工作经验，了解医疗风险管理。
工作职责：
1、协助部门主管实施研发体系管理，及时发现及报告产品研发过程及注册申报中的体系及项目风险，并辅导项目组完善研发体系文件；
2、辅导项目组进行持续的风险管理；
3、配合主管完成本部门文件及相关规章流程制度的编制及完善；
4、协助项目组完成产品的检测及注册申报；
5、按时完成上级领导交办的其他任务。
第3篇 风险评价管理工作程序
1.目的
识别、评价影响职业安全健康的危险源,确定、更新《重大危险源清单》,为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。
2.适用范围
本程序适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的识别、评价、确定和更新。
3.术语
3.1事故:造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。
3.2事件:造成或可能导致事故的情况。
3.3危险源(危害):可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.4相关方:关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。
3.5风险:某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。
3.6风险评价:评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。
3.7安全:免除了不可接受的风险的状态。
3.8可容许的风险:组织根据法律义务和职业健康安全方针,已降至组织可接受程度的风险。
4.职责
4.1各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新,并将结果填入《危险有害因素辨识评价表》,书面报送安全环保科。
4.2安全环保科负责对全厂的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评价。
4.3综合办公室、安全环保科负责组织相关部门和人员进行风险评价。
4.4职业安全健康管理体系管理者代表负责确认重大危险源清单。
5.工作程序
5.1范围与评价方法
5.1.1公司成立评价组织,评价组织成员由安全生产管理人员、办公室人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员组成。
5.1.2明确每次或每项评价活动的目的。
5.1.3确定评价范围,应覆盖所有活动、区域如生产经营活动、生产装置、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。
5.1.4选择科学合理的评价方法,评价方法要适用。
5.1.5依据有关安全法律、法规、行业设计规范和技术标准、企业安全管理标准、安全目标等要求制定评价准则,评价准则应包括事件发生的可能性l和后果的严重性s及风险度r。
5.2风险评价
5.2.1依据已确定的风险评价方法、评价准则,定期进行风险评价。风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析,评价内容应全面。
5.2.2根据风险评价,正确划分风险等级,记录重大风险,形成《重大风险清单》。
5.3控制措施
5.3.1根据风险评价的结果及经营运行情况等,确定优先控制的顺序,逐项采取控制措施,并形成控制措施清单。
5.3.2控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。
5.4风险控制
5.4.1根据风险评价的结果,落实所选定的风险控制措施。
5.4.2对确定为重大隐患的项目,应建立档案。
5.4.3评价结果应对从业人员进行宣传、培训。
6.5风险信息更新
5.5.1对常规活动每年应定期进行风险评价和评审,非常规活动应在实施前进行风险评价,要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。
5.5.2每年定期评审或检查风险控制结果。
5.5.3.当发生事故或变更时,应及时进行风险评价。
5.6重大危险源
5.6.1安全部门应建立重大危险源管理制度,按照《重大危险源辨识》(gb18218-2000)的标准确定企业的重大危险源。
5.6.2.安全部门应对重大危险源登记建档,并进行定期检测、评估、监控。
5.6.3安全部门应制定应急预案,告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施;
5.6.4公司安全环保监察处应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。
5.6.5构成重大危险源的储存设施,新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的,应采取切实可行的防范措施,并在规定期限内进行整改。
第4篇 风险管理部分析工作职责内容
1.通过对现有流程和系统的了解,分析各种指标的趋势,提出改进建议,规划未来的发展方向。
2.通过对客户数据的分析,细化客户群,产出各种跟踪报表及相关分析报告,优化和完善现有业务策略。
3.和业务单位以及信息技术部沟通,提出详细的业务需求并参与供应商的选择。
4.处理大量的数据,建立各种评分卡来解决业务问题,并评估和跟踪现有评分卡的表现。
5.决定相关的抽样方法、样本大小以及相关的统计方法。
6.向其他科室和部门提供统计方面的咨询服务。
第5篇 风险管理员岗位工作职责
篇一:风险管理处工作职责
主要职责:承担总署稽查司(风险管理处、风险分析处)布置的任务和总关风险办(风险分析监控中心)的日常事务性工作;
组织制定和协调落实关区风险管理工作的各项管理制度;
负责风险管理平台的推广完善和日常维护;
对各单位风险处置指令实施跟踪监控和绩效评估;
负责风险分析与处置方法的研究、应用和推广;
归口管理关区风险信息、通道决策、预警式和预定式风险布控;组织开展关区日常业务监控与核查工作;受理本关各单位提出的分析协作请求;负责综合性风险管理信息化项目的统筹规划、论证和推广;
牵头组织企业诚信守法评估;组织开展企业、商品风险测量。
篇二:风险管理部岗位职责
1、对申请担保企业和项目的报审资料的合规合法性进行审核,并对其对担保公司整体风险的影响进行评定;
2、对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见;审核确定相关合同及法律文件,办理反担保抵押手续;
3、熟悉商业银行内控制度、信贷决策体系及投资担保体系,精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关法律法规政策;
4、熟悉国内企业现状、投资担保决策体系,精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策,提高风险控制管理意识和总结积累风险防范经验;
5、完善风险管理办法、合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程;
6、跟踪公司各项业务进展,汇总各类业务风险情况,及时发出风险预警;督促本部门员工协调与公司相关部门的业务联系,保持业务流程的有效运行;
7、完成公司领导交办的其他工作任务。
篇三:工作职责
(1)组织公司风险政策的制定;
(2)对本行风险及管理状况及风险承受能力及水平进行定期评估;
(3)提出完善银行风险管理和内部控制的意见;
(4)对本行高级管理人员在信用、市尝操作等方面的风险管理情况进行监督;
(5)董事会授权的其他事项。
篇四:信贷档案管理员岗位职责
一、认真贯彻执行党和国家经济、金融方针,严格执行金融法规、信贷政策以及各项规章制度。保持良好的职业操守,积极向上的工作状态和奋发有为的精神风貌。
二、按照《**省农村信用社信贷档案管理暂行办法》和县联社信贷管理有关规定,负责本社所有信贷人员经办贷款资料的审查、审核工作,根据信贷管理规定,有权监督和拒绝受理不符合规章制度的贷款业务。
三、具体负责本社信贷讨论会议记录、贷款审批记录的记载和保管。
四、各类贷款台账(支农再贷款台账由会计记载、更新)的记载。
五、按规定要求收集、整理、立卷归档、保管信贷档案,收集、整理、装订、归档与保管本社信贷业务活动相关资料,每半年全面检查一次信贷资料,确保贷款资料齐全完整和避免破损遗漏。
六、换片或调离,必须办理信贷档案移交手续,按照有关保密规定,严格档案查阅制度,信贷档案专柜必须保持整洁卫生,做到'三防'、'五无',即:防火、防潮、防盗;无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。
七、做好信贷调查和资金预测工作,及时记载、更新信贷台帐,按期统计、上报信贷报表。
八、搜集、整理、汇总各种信贷支持农村经济信息,总结、推广信贷工作经验;指导、培育产业典型,带动农民共同致富,推动地方经济健康发展。
篇五:信贷档案管理员岗位职责
岗位职责:
1、对事业部日常业务活动进行风险监控,并及时发布预警信号(通知);
2、定期或不定期向企业管理层或各个职能部门发出风险评估数据及报告;
3、审查企业重大事件的处理方案,并有针对性地提出风险防范方案;
4、跟踪和监督重大风险事故的整改及完善;5、组织事业部各个职能部门识别业务中风险的风险因素;
6、组织事业部建立风险管理数据库和分析模型;设计和制定风险监控指标。
7、完成上级交办的其他工作。任职要求:35岁以下,本科,法学、金融、管理类专业,2年以上企业法务或风险控制相关工作经验。
第6篇 风险管理岗岗位工作职责
简介:风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。风险管理对现代企业而言十分重要。
风险管理岗位描述(模板一)
岗位职责:
1、编制各项公司法律与合规制度,完善相关制度体系;
2、参与公司重大事项谈判,提供专业法律意见,并进行合规审查;
3、协调外部机构,处理公司各项法律纠纷;
4、及时关注行业监管及法律法规的更新,并结合公司情况及时更新制度办法。
任职要求:
1、3年以上金融、投资领域、知名律所法律相关从业工作经验;
2、熟悉租赁项目结构,了解金融租赁业务流程及产品模式;
3、具有突出的法律专业能力、沟通谈判能力以及良好的逻辑分析能力。风险管理岗位描述(模板二)
岗位职责:
1、落实行业政策的制定;
2、落实信贷政策、制度和操作规程的制定及培训;
3、落实信贷分析报告(区域、产行业)的研究和信贷授权管理的制定;
4、落实对接外部监管的调研分析,对接上级部门的经营分析;
5、完成部门负责人交办的其他事宜。
任职要求:
1、全日制本科及以上学历,经济、金融、财会、法律等专业;
2、从事银行工作三年(含)以上,有商业银行总行或大型分行风险管理工作经验者优先;
3、熟悉授信业务条线的管理制度及操作流程,熟悉国家金融行业相关法律法规,熟悉产行业发展趋势;
4、具备良好的文字功底、较强的沟通协调及工作执行能力。风险管理岗位描述(模板三)
岗位职责:
1、参与制定公司业务风险规章制度及风险政策;
2、参与业务规划、市场调研和风险评审等工作;
3、组织现场检查、资产风险分类、风险监控等工作。
任职要求:
1、35周岁及以下;
2、经济、金融等相关专业硕士研究生及以上学历;
3、具有3年及以上资产管理公司、银行等金融机构风险管理、业务审查审批等相关工作经验;
4、熟悉风险管理、企业财务、税收、法律等专业知识;
5、具有较强的语言表达能力、工作协调与沟通能力、独立工作与解决问题的能力,具备政策的理解和执行能力、熟练运用办公自动化设备进行工作的能力。风险管理岗位描述(模板四)
岗位职责:
1、负责研究制定公司风险政策并监督执行;
2、负责行业监管、外部环境政策及同业信息的收集、整理和研究,并形成分析报告;
3、负责开展公司业务数据分析和信息挖掘工作,及时发现业务规律和风险特征,提出合理化建议;
4、负责公司业务风险的跟踪分析与评估预警,对异常情况及时提出风险预警报告;
5、负责跟踪公司风险政策的落地执行,评估执行效果并提出合理化改善措施;
6、负责协助相关岗位,深入分析客户行为习惯和风险特征,为公司风险政策的调整与优化提出建议;
7、负责完成领导交办的其他工作。
任职要求:
1、35周岁(含)以下,全日制本科及以上学历,统计、金融等相关专业;
2、具有2年(含)以上相关工作经验,具有银行信用卡/信贷业务分析或银行个人信贷业务审批工作经验者优先;
3、熟悉金融法律、法规监管政策及业务操作流程,具有较强的风险管理意识;
4、英语或法语流利,具有较强的沟通协调能力和执行力;
5、熟悉国家相关法律法规,财务会计准则或风险管理理论知识;
6、国内重点院校经济类、金融相关专业硕士研究生以上学历的优秀亦可优先考虑。风险管理岗位描述(模板五)
岗位职责:
1、负责内控措施的有效推广、组织落实、跟踪评价、纠改执行,通过业务流程控制风险,履行相应风险管理职责;
2、负责开展对各营业机构的内部控制和运营业务的非现场监督;
3、负责开展对各营业机构的运营条线业务的辅导、培训。
任职要求:
1、年龄40周岁(含)以下;
2、全日制本科(含)以上学历;
3、从事运营工作3年以上,其中一级支行前台对公业务岗经办2年以上,担任机构会计主管或一级分行运营管理部工作1年以上;
4、具备一定的风险甄别意识和总结分析能力,较好的文字和语言表达能力。
第7篇 供电公司安全风险管理工作推进方案
一、工作目标以国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据，以提高员工安全风险意识和辨识防范能力为根本，以防止人身事故和人员责任事故为重点，立足基层班组、一线员工和作业现场，全面开展供电企业安全风险辨识防范与评估工作，有效提升企业安全基础管理水平，促进公司安全管理工作迈上新台阶。二、2023年工作推进计划安全风险管理主要任务是推进作业安全风险识别和风险控制工作，计划分“宣传发动、学习准备、组织实施、总结交流”四个阶段实施。
2.1 “宣传发动”阶段工作内容：（ 月 日-- 月 日）
2.1.1 公司、所属各二级单位分别成立安全风险管理工作领导小组和安全风险管理工作组。其人员组成和职责分工按（指导意见）要求落实。
2.1.2 制定、下发供电公司安全风险管理实施方案、工作计划。购置下发国网公司《辨识手册》、《评估规范》等相关培训学习资料。
2.1.3 召开公司安全风险管理工作实施动员大会（电视电话会议），全面启动公司安全风险管理工作。
2.1.4 各单位编制、上报安全风险管理实施方案、工作计划。
2.2“学习准备”阶段工作内容：（ 月 日-- 月日） 2.2.1 组织参加省公司培训、请专家讲课、网上下载培训讲座、结合安全日活动分析典型案例、组织开展专业班组作业实训、自学等多种手段开展风险教育培训。培训重点工作是分层次集中时间开展《评估规范》及《辨识手册》宣贯和培训，促进各级人员掌握风险辨识内容、辨识要点和控制措施，增强全员风险意识和风险辨识控制能力。
2.2.2 应用安规考试系统进行培训。每月按照10%比例随机抽考相关人员，并对抽考结果进行考核，强化班组人员的安全风险意识和作业技能。
2.3“组织实施”阶段工作内容：（ 月 日-- 月日） 2.3.1 各单位全面开展风险识别，建立完成“设备与环境风险库”、“岗位风险库”和“典型作业风险辨识范本库”。
2.3.2 各单位至少选择2-3个作业项目试点开展作业风险控制。根据实际情况，采取适当形式，实施作业安全风险的企业、工区、班组三级分析控制。结合现场作业项目编制现场标准化安全监督检查表和《作业安全风险分析与控制措施表》
2.3.3 各级安全监督人员应按照分级监督控制要求，依据《标准化安全监督检查表》，监督检查作业现场并做好记录，对违章情况录入“岗位风险库”。
2.3.4 组织开展一次岗位安全风险分析，对风险较大的人员，针对性开展安全教育培训；对不适合在该岗位工作的人员，特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员及时进行调整。
2.4“总结交流”阶段工作内容：（ 月 日-- 月日）
2.4.1 对各单位开展安全风险管理工作情况进行调研，评价、考核各单位风险管理工作开展情况，总结各单位的工作经验，研究解决存在的问题，进一步优化和细化安全风险管理。
2.4.2 召开安全风险管理工作现场推进会，总结推广安全风险管理的工作经验。
三、实施要点
3.1工作组织及主要职责
3.1.1 各级安全监督管理部门是安全风险管理工作的牵头部门，各级调度、生技、营销、农电、基建、人资等部门是本专业领域安全风险管理工作的组织实施部门。
3.1.2 成立安全风险管理工作领导组。由企业主要负责人为组长，安监、生技、农电、基建、调度、营销、人资等相关部门及生产单位负责人为成员。其主要职责是：（1）部署开展安全风险管理工作，控制质量、进度和结果；（2）审定安全风险管理实施方案、工作计划；（3）保证安全风险管理工作的人力和物力投入；（4）审定公司安全风险评估报告；（5）布置风险控制对策、风险处理措施；（6）评价、考核各单位风险管理开展情况。
3.1.3 成立安全风险管理工作组。由企业分管生产副职任组长，相关副总师为副组长，相关部门负责人及专责人为成员。其主要职责是：（1）制度安全风险管理实施方案和工作计划；（2）检查制度安全风险管理工作；（3）完善安全风险工作规范、方法；（4）开展安全风险管理知识和应用方法的培训；（5）审核各生产单位的安全风险上报资料；（6）开展安全风险评估工作；（7）制定安全风险控制对策及处理措施；（8）总结、改进安全风险管理工作。
3.1.4 安全风险管理工作组下设调度、信通、变电、线路、配电和安全管理6个专业组。其中：调度、信通、变电、线路、配电专业组的主要职责是：（1）审核各专业作业活动的风险分析结果；（2）开展各专业作业活动的风险评估工作；（3）计算各专业的作业活动风险度、固有风险度；（4）编制评估报告，分析薄弱环节和变化趋势，提出处理措施。安全管理评估组的主要职责是：（1）组织开展人员素质、安全综合管理部分的风险评估工作；（2）计算人员素质风险度、安全管理风险度；（3）编制评估报告，分析薄弱环节和变化趋势，提出处理措施。
3.1.5 各输、变、配电生产单位及各供电单位成立相应组织，其主要职责是：（1）组织开展本单位安全风险管理工作；（2）开展安全风险教育培训工作；（3）开展作业活动安全风险分析工作；（4）编制相关规范；（5）开展静态危险因素辨识、风险评价和风险控制工作；（6）负责本单位安全风险信息的统计、管理；（7）编制本单位安全风险评估报告。
3.2 风险管理实施要点企业安全风险管理主要有五个基本环节，即教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进。各单位应结合实际编制安全风险管理实施方案和工作计划，明确相关部门、班组的工作内容、职责和要求，并逐步实施。
3.2.1 教育培训 ******** 分层组织安全风险管理培训。公司对各单位管理人员培训，主要内容包括风险管理的有关基础理论、风险管理流程及方法、作业现场风险辨识控制方法；各单位对班组人员培训，主要内容包括风险管理的有关基础理论、《评估规范》及《辨识手册》相关专业内容，作业现场风险辨识控制方法。 ******** 应用安规考试系统进行培训。待省公司完成“安规”网上考试系统题库更新后，每月按照10%比例随机抽考相关人员，并对抽考结果进行考核，强化班组人员的安全风险意识和作业技能。 ******** 分析典型事故案例进行培训。结合安全日活动，由班组人员讲述、分析典型事故案例，班组长、安全员进行点评；在学习基础上分析查找事故案例中存在的行为性、装置性、管理性违章现象，开展对照检查，并制定整改措施。 ******** 组织开展专业班组作业实训。有针对性地选择作业项目，根据《辨识手册》编制评价标准，开展作业实训活动；实训中，对每一名培训人员进行评价，开展示范演练，对不合格人员再次开展培训，确保每位员工掌握岗位需要的作业技能。专业班组可选择一些典型作业，由工作负责人从设备与环境风险数据库、典型作业项目风险辨识范本中提取与本次作业相关的风险内容，组织作业人员开展风险分析，促使员工快速、有效地掌握辨识风险、控制风险的方法。
3.2.2 风险识别 ******** 风险识别是依据《评估规范》和《辨识手册》，针对设备与环境、人员素质和安全生产综合管理、现场管理进行风险辨识，为风险控制提供基础数据。 ******** 开展设备与环境的静态风险识别，建立完善“设备与环境风险库”。输电设备风险库按照每条线路分别建立，变电设备风险库以变电站为单位、分专业（如变电运行专业、变电一次设备检修专业、变电二次设备检修专业）分别建立，工器机具、防护设施按照存放场所分别建立；表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目，纵向由《评估规范》相关条款构成。实施设备与环境静态风险识别按照首次全面识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由工区组织、班组参与，依据《评估规范》相关条款识别、制定典型控制措施；日常动态识别由班组自行组织，结合运行、检修日常工作及春、秋季安全大检查等形式开展。 ******** 开展人员素质及现场管理的风险识别，建立专业班组人员“岗位风险库”。“岗位风险库”以专业岗位为类别、班组人员为名称建立；表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目，纵向包括“安全教育培训、知识技能、生理素质、心理素质、违章情况”等栏目。实施人员素质及现场管理的风险识别按照首次全面识别、周期识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由公司组织，各单位、班组参与，依据《评估规范》相关条款，全员识别人员素质情况；周期识别主要是通过班组长、工作负责人安全能力评估等方式开展；日常动态识别主要是通过考试考核、现场稽查、监督查评等方式开展。 ******** 对“设备与环境风险库”和“岗位风险库”要进行动态维护。对已消除的风险，由班组及时填写消除情况，经工区确认后予以消除，不能消除的按照轻重缓急的原则逐级上报。
3.2.3 风险控制 ******** 作业风险控制的主要内容是在风险识别的基础上实施作业安全风险控制，主要开展三个方面工作：构建作业全过程的安全控制机制、实施作业风险分析与控制、开展标准化安全监督检查和反违章工作。 ******** 作业风险控制应在辨识作业中存在的危险因素及其导致的风险，分层次采用施工计划书（“三措一案”）、作业指导书、工作票等方法进行作业控制，形成作业全过程的安全开展机制，从而预知危害、控制风险，实现作业安全。 ******** 建立典型作业风险辨识范本库。梳理各专业典型作业，结合《辨识手册》和《评估规范》进行编制。作业辨识范本采取表格形式，横向包括辨识项目、辨识内容和典型控制措施，纵向包括公共部分和作业部分。公共部分主要辨识人员素质、作业组织、工期因素、气象条件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作业部分主要以作业流程为主线，辨识作业中各流程存在的危害因素，制定典型开展措施。 ******** 编制现场标准化监督检查表。主要是针对作业现场管理及各种事故控制措施落实情况进行检查。检查表横向包括监督项目、重点监督内容和监督记录，纵向内容从《评估规范》和《辨识手册》中选取。开展标准化监督检查，应制定分级监督控制规定，明确各级应到位监督控制的作业，提高现场作业风险在控能力。 ******** 公司、各单位、班组应根据实际情况，采取适当形式，实施作业安全风险的三级分析控制。
（1）公司规范和加强检修计划控制及风险分析。重点明确月度检修项目、时间、工期，并针对月度检修计划中安排的多单位大型联合作业、有重大风险的作业、外界环境和条件发生重大变化等，分析作业安全风险，编制施工计划书，发布作业风险预报，提出风险控制要求。
（2）各单位应认真做好月度检修计划和临时作业的安全风险分析。细化企业层面的施工计划书，制定风险控制具体措施；对本单位多班组交叉作业、特殊作业等有较大风险的工作，编制工区层面的施工计划书，制定风险控制具体措施。
（3）班组应做好作业层面的风险分析控制。班组长或工作负责人至少在工作前一天，根据本次作业任务选取对应的典型作业风险辨识范本，逐项对照进行辨识。对可能存在的静态风险，调用相应的风险库查找危险因素；对风险库未形成或某项静态风险是否存在不清楚时，可通过现场勘察等手段进行辨识；对施工计划书中预报的风险，必须在风险辨识时予以应用。对辨识出的危险因素进行分析，对照典型作业风险辨识范本中的典型控制措施、施工计划书中的相应风险的控制措施，制定现场执行的简便易行的控制措施，同时对措施逐项明确责任人和控制时段，分析结果形成《作业安全风险分析与控制措施表》。根据《作业安全风险分析与控制措施表》中控制时段要求，各责任人必须完成准备阶段的控制措施。编写标准化作业卡时，将《作业安全风险分析与与控制措施表》的作业阶段的风险分析与控制措施，取代标准化作业卡的“危险点分析”和“安全措施”栏。 ******** 企业各级安全监督人员应按照分级监督控制要求，依据《标准化安全监督检查表》，监督检查作业现场并做好记录，对违章情况录入“岗位风险库”。企业每年应组织开展一次岗位安全风险分析，对风险较大的人员，针对性开展安全教育培训；对不适合在该岗位工作的人员，特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员应及时进行调整。 ******** 各单位可针对不同的专业特点，按照简便、实用、有效原则，优化现场作业风险控制的方式、方法。如：配电设备检修作业，因配网具有相对复杂、变化相对较快、人员素质相对较低、应急抢险频繁等特点，采用风险识别、建立风险库难以做到全面、准确以及符合实际，可重点采取现场勘察的方式预测风险、“工作票+其他风险控制卡”的形式控制风险。变电运行操作的风险控制，可采取“倒闸操作票+其他风险提示”的形式，通过严格、规范执行倒闸操作票、控制误操作风险，通过其他风险提示、控制触电及高坠等风险。
3.2.4 风险评估 ******** 安全风险评估是对企业整体或局部的安全风险程度作定量或定性的估测，评价风险等级，确定可接受的风险等级标准，为持续改进提供科学依据。安全风险评估分为全面评估和专项评估。 ******** 企业安全风险评估是从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面，全面评估供电企业安全生产条件、安全管理和安全控制状况，客观评价企业安全风险程度，有效控制人身伤亡、设备损坏、供电中断等事故风险。评估依据是《供电企业安全风险评估规范》。（1）各单位、班组对所属生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别；对作业风险运用风险分析、标准化作业、风险控制卡等手段进行有效控制。（2）公司组织对各单位、班组的人员素质和安全管理开展识别，对作业现场进行监督查评，建立风险管理数据库，为公司风险评估提供基础资料。（3）公司组织对各单位安全生产条件、安全管理等方面的风险开展评估，并给出确定风险等级的评估报告。 ******** 安全风险专项评估一般是针对企业防人身伤亡、防人为责任事故，或针对管理明显滞后、事故频发的单位，依据《供电企业安全风险评估规范》，适时开展某一方面或全面的风险评估。专项评估可结合传统的安全检查方法进行。
3.2.5 持续改进 ******** 建立风险预警监测制度。确定能监测企业安全生产全面状况的风险预警指标，设立不同等级的预警值。监测风险预警指标接近预警值时，发出风险告警，进入相应的预警状态；当监测风险降至可接受的程度时，解除预警状态。 ******* 强化风险干预对策措施。可采取专项整改、停工整顿、通报、考核及责任追究等手段进干预，建立风险干预组织体系，分层分级、定人定期落实整改。 ******** 实施风险管理信息化。建设统一的风险管理信息平台，完善风险分析控制、标准体系完善、风险库动态维护以及档案管理、查询等手段，促进风险管理的信息化、标准化、规范化，降低劳动强度，提高管理效率。
第8篇 海关风险管理科工作职责内容
第9篇 安全风险预控管理办公室工作职责
1、直接对安委会负责，根据安委会对安全风险预控管理工作的要求，及时制定实施方案和推进措施，并组织检查落实。
2、负责制定公司安全风险预控管理方针、目标规划、阶段性计划，及时报批安委会同意后并负责组织实施。
3、负责做好公司安全风险预控管理知识培训，定期开展安全风险预控管理知识培训活动，提高公司职工安全风险预控管理水平。
4、负责编制公司安全风险预控管理体系文件，制定安全风险预控管理标准与措施、安全风险管理手册及相关程序、制度，组织安全风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。
5、负责制定、更新和修改安全风险预控管理工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结、创新安全风险预控管理体系内容，不断提高安全风险预控管理水平。
6、负责依据集团公司《安全风险预控管理体系考核评分标准》要求，制定公司安全风险预控管理体系考核评分标准，负责对各单位安全风险预控管理工作开展情况进行考核，并进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。
7、负责定期提请安委会召开安全风险预控管理例会，研究解决工作安排，做好会议记录，并及时传达会议精神。
8、负责编制月度安全风险预控工作简报，定期发布安全风险预控管理工作信息。
9、承办安委员会交办的其它事项和工作。
第10篇 大唐发电企业安全风险控制评估工作管理办法实施细则
第一章 总 则
第一条 为进一步规范发电企业安全风险控制评估工作流程和评估质量,依据《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》,制定本细则。
第二条 集团公司负责培训外审和企业主要内审专家,参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作;基层企业应组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求,组织做好内审工作。
第三条 坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审,第二年在分、子公司的监督下完成整改,第三年由分、子公司指派专家组巡视持续改进。
第四条 未开展安全生产标准化达标的企业,应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门(车间),并按要求同步开展内审工作。
第五条 安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。
第六条 企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措”计划,确保费用落实。
第七条 安全风险控制评估工作纳入集团公司创一流管理指标,分、子公司应监督问题的整改,实行闭环管理。集团公司对企业外审工作进行全程跟踪,对于企业评审过程中存在弄虚作假行为的进行考核,对造成生产安全事故发生的从重处理。
第八条 本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。
第二章 管控效果评估
第九条 存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设备安全的问题,属于重点问题。
第十条 体系运行效果评估
(一)要素运行效果评估
每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评,各要素运行效果判定标准如下:
1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度大于50%,该要素为失控状态。
2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%,该要素为存在偏差状态。
3.无问题的要素为受控状态。
(二)单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估
1.同时满足以下条件,判定单元和本质安全型企业体系总体运行异常。
(1)存在重点问题数超过查评项目的6%。
(2)失控要素数超过查评要素数的12%。
(3)风险度是否大于15%。
2.一年内发生生产安全责任事故,判定为体系总体运行异常。
第三章 内审组织与管理
第十一条 内审工作的组织
(一)企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长,分管生产副职担任副组长,工作组由总工程师或生产副职担任组长。
(二)安监部牵头组织管理和环境单元内审,设备部牵头组织设备单元内审,发电部牵头组织人员单元内审,人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。
(三)工作组下设内审小组。其中,管理、人员和环境单元按要素组成内审小组;设备单元按要素和专业分出小组,每小组至少2名专业骨干。
(四)每个评审要素(节点或检查项)应结合企业机构设置、职责分工设置a、b角。
(五)内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。
第十二条 内审培训
(一)企业应在内审工作开始前一个月,组织开展内审人员培训。
(二)内审人员培训应包括:集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》,《发电企业安全风险控制指导手册》(以下简称《指导手册》)、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。
(三)培训教师应由经过培训的人员或评审专家担任,采用集中培训和专题培训等方式开展培训。
(四)培训结束后经考试合格方可担任内审员。
第十三条 内审流程
(一)每年第四季度企业应制定下年度内审计划,确定评估项目,评估内审时间至少一个月,但不超过三个月。
(二)召开启动会,会议由企业党委书记主持,安全第一责任人动员,生产副职总体安排,安全生产相关部门负责人、内审员和相关管理人员参加。
(三)内审员开展评估工作,将发现的问题进行分类,填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中,依据标准进行评分,并提出整改建议。
(四)内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。
(五)单元组长汇总本单元各要素存在的问题,核查重点问题和整改建议,编制本单元内审报告,按时向工作组组长提交。
(六)工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误,领导小组副组长审核,领导小组组长审批。
(七)召开总结会,分、子公司职能部门负责人参加,其他要求同启动会。
(八)总结会结束后20个工作日内,生产副职牵头组织相关部门和人员分析存在问题,制定整改计划,以正式文件发布并上报分、子公司。
第十四条 内审管理要求
(一)企业应开展而未开展的项目为扣分项,不得列为不参评项。
(二)内审无问题的检查项要写出管控效果评估;扣分项必须有实际存在的问题,要依据《指导手册》中的标准进行扣分,不得人为提升或压低分值。
(三)内审期间,工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会,安全第一责任人每月至少参加一次,掌握内审工作进度、存在问题,协调解决相关事项。
(四)分、子公司要安排专人(或专家)对所属企业内审工作进行现场监督和指导。
第四章 外审组织与管理
第十五条 外审工作由分、子公司负责组织
(一)按照分、子公司年度外审计划,每年一季度,进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同,内容应包括:
1.外审的范围和企业类型。
2.外审专家组长,外审专家和专业分工。
3.外审时间和日程安排。
(二)根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度,火电企业外审时间一般为7-10个工作日,专家组成员一般不超过22人;风电和水电企业外审时间一般为7个工作日,专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下:
1.火电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、燃料、化学、环境至少1名)。
2.水电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名)。
3.风电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(风机专业1名、电气一次1名、电气二次(含直流、通讯)1名、调度自动化1名)。
(三)外审专家组组成
1.专家组长应具有总工及以上岗位履历,专家应与被外审企业无直接利益关系。
2.专家组由专职专家和在职专家组成,原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家,其他由分、子公司推荐的在职人员,可参加学习评审。
3.专家年龄应严格限制在70周岁以内,并身体健康(需提供外审年度的体检证明或由外审机构统一组织体检)。
第十六条 外审准备工作
(一)分、子公司提前一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。
(二)外审专家组长外审前,应对外审方案进行策划,方案应包括评审企业的状况、评审范围(确定不参评项)、评审时间、评审过程控制等内容,并经外审企业的上级公司批准。
(三)外审组长召开专家内部会议,明确外审计划、分配外审任务,组织外审专家学习有关文件(标准、手册、程序、相关文件)和集团公司年度重点工作、事故通报等。
(四)接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作,并提供相关记录、资料和规章制度。
(五)接受外审的企业按专业一对一安排配合人员,确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。
第十七条 外审流程
(一)外审启动会,由分、子公司职能部门负责人主持、分管生产副职及相关专业人员参加;企业内审工作组组长汇报内审情况,安全第一责任人及有关领导、企业安全生产相关部门负责人、内审员和相关专业人员参加。
(二)专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作,做好检查记录,并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。
(三)单元组长对本单元存在的问题进行确认,对要素、节点存在的偏差和不符合项进行分析,列出重点问题和对策措施建议,按时向专家组长提交本单元外审报告。
(四)专家组长组织召开专家组内部会议,综合分析评审结果,协调专业间共性问题,判别问题归属要素,对照标准确认外审不符合项以及重点问题。
(五)专家组长编制总报告,对企业安全风险控制体系运行情况进行分析,评判体系运行情况和存在的偏差及应关注的不符合项,提出保证体系正常运行应采取的措施建议。
(六)召开总结会,外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况,其他要求同启动会。
(七)外审工作结束3日内,技术服务单位应填写《安全风险控制评估外审简报》中相应内容(格式见附件1),经分、子公司完善后上报集团公司安全生产部。
(八)外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。
(九)分、子公司组织企业对专家的工作态度、业务能力进行评价,作为今后选择专家的依据。
第十八条 外审管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前应确定所属企业下年度外审计划,并报集团公司安全生产部,由集团公司安全生产部审批后统一发布。
(二)分、子公司应严格执行外审计划。确因特殊原因需变更计划,分、子公司应书面说明原因,报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。
(三)外审工作由分、子公司总负责;外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作;专家组长对外审报告质量负责,单元组长对本单元报告质量负责。对明显质量不高的专业外审报告,专家(单元)组长有权责令重新评审。
(四)任何人不得人为划定得分率。
(五)对于内、外审风险度偏差超过20%,或存在严重问题超过100项的发电企业,该企业所在的分、子公司要以书面形式向集团公司进行情况说明。
第十九条 对外审专家的要求
(一)工作要求
1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等,掌握外审评价方法、评审标准和依据;
2.现场外审前,认真阅读企业的内审报告,边审查边与专业配合人员交流,了解企业专业管理实际情况。
3.坚持原则,实事求是,客观公正,评审发现的问题应准确、可追溯,提出的整改建议应有针对性、可操作性。
(二)纪律要求
1.严格遵守外审时间安排,按时完成外审任务。
2.因私外出必须向专家组长请假。
3.外审结束,如数归还企业的评审资料。
4.遵守《中国大唐集团公司党组关于改进工作作风、密切联系群众的规定》。
(三)安全要求
1.认真听取专业联络员安全交底,掌握进入现场工作的安全要求。
2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。
3.进入现场必须穿工作服、戴安全帽等劳动保护用品,自觉遵守企业各项安全管理规定。
第五章 评审报告及问题管理
第二十条 企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求,落实领导、技术、现场管理和监督责任,做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。
第二十一条 外审报告,按照总报告和管理单元、人员单元、设备单元、环境单元报告(即1+4)进行编写和发布。企业内审报告编制为一个综合报告进行发布和上报。内、外审报告格式见附件2、附件3、附件4。
第二十二条 内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布,并上报分、子公司;外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业,并上报集团公司安全生产部。
第二十三条 基层企业要把评估中发现的问题按照风险程度和“四落实”的原则列入“两措”计划、检修、技改和消缺计划,分、子公司负责监督和考核整改完成情况。
第二十四条 内、外审问题整改计划完成率在第二年(整改年)要力争达到100%;由于客观原因,不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的,企业应以文件形式提出变更或注销申请,上报分、子公司批准。
第六章 《指导手册》修订
第二十五条 内审结束后,企业应组织内审员提出对《指导手册》的修改意见,随内审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总审核后,上报集团公司安全生产部。
第二十六条 外审结束后,外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见,随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后,上报集团公司安全生产部。
第二十七条 集团公司定期汇总修改意见,组织对《指导手册》修编,及时下发执行。
第七章 附则
第二十八条 水力、风力发电企业,由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模(不考虑资产归属)。
第二十九条 满足以下条件的发电企业可按照对应的规范化管理标准进行管理和查评:
(一)50mw以下的水电厂或总装机容量100mw及以下的流域水力发电企业。
(二)总装机容量100mw及以下独立经营风力发电企业(不考虑资产归属)。
(三)天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作,待相对应的《指导手册》编制完成后进行。
第三十条 本细则由集团公司安全生产部负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起执行。
附件1:安全风险控制评估外审简报(模板)
附件2:发电企业安全风险控制评估内审报告(模板)
附件3:发电企业安全风险控制评估外审总报告(模板)
附件4:发电企业安全风险控制评估单元外审报告(模板)
第11篇 安全风险预控管理办公室工作职责范本
1、直接对安委会负责,根据安委会对安全风险预控管理工作的要求,及时制定实施方案和推进措施,并组织检查落实。
2、负责制定公司安全风险预控管理方针、目标规划、阶段性计划,及时报批安委会同意后并负责组织实施。
3、负责做好公司安全风险预控管理知识培训,定期开展安全风险预控管理知识培训活动,提高公司职工安全风险预控管理水平。
4、负责编制公司安全风险预控管理体系文件,制定安全风险预控管理标准与措施、安全风险管理手册及相关程序、制度,组织安全风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。
5、负责制定、更新和修改安全风险预控管理工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等,总结、创新安全风险预控管理体系内容,不断提高安全风险预控管理水平。
6、负责依据集团公司《安全风险预控管理体系考核评分标准》要求,制定公司安全风险预控管理体系考核评分标准,负责对各单位安全风险预控管理工作开展情况进行考核,并进行定期、定性和定量评审,做出评审结论,编制安全评审报告。
7、负责定期提请安委会召开安全风险预控管理例会,研究解决工作安排,做好会议记录,并及时传达会议精神。
8、负责编制月度安全风险预控工作简报,定期发布安全风险预控管理工作信息。
9、承办安委员会交办的其它事项和工作。
第12篇 中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法实施细则
第一章 总 则
第一条 为进一步规范发电企业安全风险控制评估工作流程和评估质量，依据《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》，制定本细则。
第二条 集团公司负责培训外审和企业主要内审专家，参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作；基层企业应组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求，组织做好内审工作。
第三条 坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审，第二年在分、子公司的监督下完成整改，第三年由分、子公司指派专家组巡视持续改进。
第四条 未开展安全生产标准化达标的企业，应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门（车间），并按要求同步开展内审工作。
第五条 安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。
第六条 企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措”计划，确保费用落实。
第七条 安全风险控制评估工作纳入集团公司创一流管理指标，分、子公司应监督问题的整改，实行闭环管理。集团公司对企业外审工作进行全程跟踪，对于企业评审过程中存在弄虚作假行为的进行考核，对造成生产安全事故发生的从重处理。
第八条 本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。
第二章 管控效果评估
第九条 存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设备安全的问题，属于重点问题。
第十条 体系运行效果评估
（一）要素运行效果评估
每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评，各要素运行效果判定标准如下：
1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度大于50%，该要素为失控状态。
2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%，该要素为存在偏差状态。
3.无问题的要素为受控状态。
（二）单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估
1.同时满足以下条件，判定单元和本质安全型企业体系总体运行异常。
（1）存在重点问题数超过查评项目的6%。
（2）失控要素数超过查评要素数的12%。
（3）风险度是否大于15%。
2.一年内发生生产安全责任事故，判定为体系总体运行异常。
第三章 内审组织与管理
第十一条 内审工作的组织
（一）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工程师或生产副职担任组长。
（二）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。
（三）工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干。
（四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置a、b角。
（五）内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。
第十二条 内审培训
（一）企业应在内审工作开始前一个月，组织开展内审人员培训。
（二）内审人员培训应包括：集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。
（三）培训教师应由经过培训的人员或评审专家担任，采用集中培训和专题培训等方式开展培训。
（四）培训结束后经考试合格方可担任内审员。
第十三条 内审流程
（一）每年第四季度企业应制定下年度内审计划，确定评估项目，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。
（二）召开启动会，会议由企业党委书记主持，安全第一责任人动员，生产副职总体安排，安全生产相关部门负责人、内审员和相关管理人员参加。
（三）内审员开展评估工作，将发现的问题进行分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评分，并提出整改建议。
（四）内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。
（五）单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交。
（六）工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误，领导小组副组长审核，领导小组组长审批。
（七）召开总结会，分、子公司职能部门负责人参加，其他要求同启动会。
（八）总结会结束后20个工作日内，生产副职牵头组织相关部门和人员分析存在问题，制定整改计划，以正式文件发布并上报分、子公司。
第十四条 内审管理要求
（一）企业应开展而未开展的项目为扣分项，不得列为不参评项。
（二）内审无问题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的问题，要依据《指导手册》中的标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。
（三）内审期间，工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会，安全第一责任人每月至少参加一次，掌握内审工作进度、存在问题，协调解决相关事项。
（四）分、子公司要安排专人（或专家）对所属企业内审工作进行现场监督和指导。
第四章 外审组织与管理
第十五条 外审工作由分、子公司负责组织
（一）按照分、子公司年度外审计划，每年一季度，进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同，内容应包括：
1.外审的范围和企业类型。
2.外审专家组长，外审专家和专业分工。
3.外审时间和日程安排。
（二）根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度，火电企业外审时间一般为7-10个工作日，专家组成员一般不超过22人；风电和水电企业外审时间一般为7个工作日，专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下：
1.火电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、燃料、化学、环境至少1名）。
2.水电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名）。
3.风电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（风机专业1名、电气一次1名、电气二次（含直流、通讯）1名、调度自动化1名）。
（三）外审专家组组成
1.专家组长应具有总工及以上岗位履历，专家应与被外审企业无直接利益关系。
2.专家组由专职专家和在职专家组成，原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家，其他由分、子公司推荐的在职人员，可参加学习评审。
3.专家年龄应严格限制在70周岁以内，并身体健康（需提供外审年度的体检证明或由外审机构统一组织体检）。
第十六条 外审准备工作
（一）分、子公司提前一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。
（二）外审专家组长外审前，应对外审方案进行策划，方案应包括评审企业的状况、评审范围（确定不参评项）、评审时间、评审过程控制等内容，并经外审企业的上级公司批准。
（三）外审组长召开专家内部会议，明确外审计划、分配外审任务，组织外审专家学习有关文件(标准、手册、程序、相关文件)和集团公司年度重点工作、事故通报等。
（四）接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作，并提供相关记录、资料和规章制度。
（五）接受外审的企业按专业一对一安排配合人员，确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。
第十七条 外审流程
（一）外审启动会，由分、子公司职能部门负责人主持、分管生产副职及相关专业人员参加；企业内审工作组组长汇报内审情况，安全第一责任人及有关领导、企业安全生产相关部门负责人、内审员和相关专业人员参加。
（二）专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作，做好检查记录，并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。
（三）单元组长对本单元存在的问题进行确认，对要素、节点存在的偏差和不符合项进行分析，列出重点问题和对策措施建议，按时向专家组长提交本单元外审报告。
（四）专家组长组织召开专家组内部会议，综合分析评审结果，协调专业间共性问题，判别问题归属要素，对照标准确认外审不符合项以及重点问题。
（五）专家组长编制总报告，对企业安全风险控制体系运行情况进行分析，评判体系运行情况和存在的偏差及应关注的不符合项，提出保证体系正常运行应采取的措施建议。
（六）召开总结会，外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况，其他要求同启动会。
（七）外审工作结束3日内，技术服务单位应填写《安全风险控制评估外审简报》中相应内容（格式见附件1），经分、子公司完善后上报集团公司安全生产部。
（八）外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。
（九）分、子公司组织企业对专家的工作态度、业务能力进行评价，作为今后选择专家的依据。
第十八条 外审管理要求
（一）分、子公司每年11月30日前应确定所属企业下年度外审计划，并报集团公司安全生产部，由集团公司安全生产部审批后统一发布。
（二）分、子公司应严格执行外审计划。确因特殊原因需变更计划，分、子公司应书面说明原因，报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。
（三）外审工作由分、子公司总负责；外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作；专家组长对外审报告质量负责，单元组长对本单元报告质量负责。对明显质量不高的专业外审报告，专家（单元）组长有权责令重新评审。
（四）任何人不得人为划定得分率。
（五）对于内、外审风险度偏差超过20%，或存在严重问题超过100项的发电企业，该企业所在的分、子公司要以书面形式向集团公司进行情况说明。
第十九条 对外审专家的要求
（一）工作要求
1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等，掌握外审评价方法、评审标准和依据；
2.现场外审前，认真阅读企业的内审报告，边审查边与专业配合人员交流，了解企业专业管理实际情况。
3.坚持原则，实事求是，客观公正，评审发现的问题应准确、可追溯，提出的整改建议应有针对性、可操作性。
（二）纪律要求
1.严格遵守外审时间安排，按时完成外审任务。
2.因私外出必须向专家组长请假。
3.外审结束，如数归还企业的评审资料。
4.遵守《中国大唐集团公司党组关于改进工作作风、密切联系群众的规定》。
（三）安全要求
1.认真听取专业联络员安全交底，掌握进入现场工作的安全要求。
2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。
3.进入现场必须穿工作服、戴安全帽等劳动保护用品，自觉遵守企业各项安全管理规定。
第五章 评审报告及问题管理
第二十条 企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求，落实领导、技术、现场管理和监督责任，做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。
第二十一条 外审报告，按照总报告和管理单元、人员单元、设备单元、环境单元报告（即1+4）进行编写和发布。企业内审报告编制为一个综合报告进行发布和上报。内、外审报告格式见附件2、附件3、附件4。
第二十二条 内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布，并上报分、子公司；外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业，并上报集团公司安全生产部。
第二十三条 基层企业要把评估中发现的问题按照风险程度和“四落实”的原则列入“两措”计划、检修、技改和消缺计划，分、子公司负责监督和考核整改完成情况。
第二十四条 内、外审问题整改计划完成率在第二年（整改年）要力争达到100％;由于客观原因，不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的，企业应以文件形式提出变更或注销申请，上报分、子公司批准。
第六章 《指导手册》修订
第二十五条 内审结束后，企业应组织内审员提出对《指导手册》的修改意见，随内审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总审核后，上报集团公司安全生产部。
第二十六条 外审结束后，外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见，随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后，上报集团公司安全生产部。
第二十七条 集团公司定期汇总修改意见，组织对《指导手册》修编，及时下发执行。
第七章 附则
第二十八条 水力、风力发电企业，由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模（不考虑资产归属）。
第二十九条 满足以下条件的发电企业可按照对应的规范化管理标准进行管理和查评：
（一）50mw以下的水电厂或总装机容量100mw及以下的流域水力发电企业。
（二）总装机容量100mw及以下独立经营风力发电企业（不考虑资产归属）。
（三）天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作，待相对应的《指导手册》编制完成后进行。
第三十条 本细则由集团公司安全生产部负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起执行。
附件1：安全风险控制评估外审简报（模板）
附件2：发电企业安全风险控制评估内审报告（模板）
附件3：发电企业安全风险控制评估外审总报告（模板）
附件4：发电企业安全风险控制评估单元外审报告（模板）
第13篇 江浦中学廉政风险防范管理工作方案
江浦中学廉政风险防范管理工作实施方案
根据县纪委《关于在全县开展廉政风险防范管理工作的意见》和局党委《关于关于印发江浦县2008-2023年惩治和预防腐败体系工作要点及任务分工的通知》精神，结合本校工作实际，制定本实施方案。
一、指导思想
为进一步加强从源头上预防腐败，强化内控机制建设，健全预防腐败工作长效机制，以爱护干部教师、保护干部教师为出发点和落脚点，通过排查岗位廉政风险、完善廉政风险防范措施、加强岗位权力监督制约，有效遏制和减少腐败现象的发生，为我校教育优质、和谐发展提供有力的保障。
二、基本目标
坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注意预防”的反腐倡廉工作方针，立足于作风建设、干部队伍执行力建设、制度建设，建立教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，营造风清气正、心齐劲足、勤政廉洁的良好氛围。最大限度地降低腐败风险，减少和预防不廉洁行为的发生，努力建设一支师德高尚、业务精良、人民满意的高素质干部教师队伍。
三、实施范围
(一)涉及的主要廉政风险：思想道德、制度机制、岗位职责三类风险。
(二)对象：学校中层以上干部及其他重点岗位人员，重点是掌握决策权、组织人事权、计划申报权、财务审批权、物品采购和管理权等的党员干部教师。
四、组织领导
在局党委的统一领导下，成立由校领导和科室负责人组成的廉政风险防范管理工作领导小组：
组长：
副组长：
成员：
五、防范管理程序
廉政风险防范管理工作以年度为周期，分为计划、执行、考核、修正四个环节。
（一）计划。每年年初根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，重点查找思想道德、制度机制、岗位职责等廉政风险点，制定、修订廉政风险防范管理措施，明确目标责任。
（二）执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
（三）考核。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的要求，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实情况进行检查考核，建立干部廉政档案。
（四）修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个防范周期。
六、防范的主要内容、措施和责任人
(一)思想道德风险
1、主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。
2、防范措施：
（1）建立廉政谈话机制。谈话分一般风险岗位和重点风险岗位进行：一般风险岗位的工作人员谈话由科室负责人进行，科室负责人由分管领导谈话；重点风险岗位的工作人员由单位主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。
（2）建立警示教育机制。学校利用班子会议、教工大会经常进行廉洁自律教育，也可组织相关人员到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部教工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦。
（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、女职委的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。
（4）加强日常工作生活的监督，通过民主生活会、述职述廉、民主评议等方式，提高党员干部教师的依法从教水平、工作效率和服务质量。
(二)制度机制风险
1、主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
2、防范措施：
（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。
(三)岗位职责风险
1、主要表现：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等贿赂；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。
2、防范措施：
（1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格执行重要事项议事规则、政务(校务)公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。严格落实招生、教育收费、财务审批等政策。
（2）全程监督干部选拔任用、教师聘任、调动、绩效考核等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。加强对重点岗位工作流程管理的日常监督。
（3）建立轮岗换岗机制。对重要岗位的中层人员5年以上的原则上要进行换岗，对处在重要岗位的一般人员，也要适时进行交流。岗位交流在考虑专业性的同时，要注意重要岗位与一般岗位之间的双向交流。对廉政风险比较高的工作，领导分工也要及时进行变动。
（4）公示风险岗位及防范措施。学校要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《岗位廉政风险点查找汇总表》，并通过上墙、校园网等方式公开，接受师生监督。
第14篇 检维修施工作业风险评价管理规定
１范围
为了进一步减少和降低检维修施工作业过程中的风险，选择合理、可靠的风险控制和削减措施，保证检维修施工作业的安全，特制定本规定。
本规定规定了检维修施工作业过程风险管理的基本程序和有关要求。
本规定适用于公司、吉化股份公司及所属单位的检维修施工作业。
２职责
2.1公司安全环保部是公司检维修施工作业风险评价工作的归口管理部门，负责对公司的检维修施工作业过程的风险评价工作进行监督；所属单位的安全管理部门是本单位检维修施工作业风险评价工作的归口管理部门，负责对本单位的检维修施工作业过程的风险评价工作进行监督和审核。
2.2公司工程管理部负责组织开展全公司新建、改建、扩建项目施工过程的风险评价工作；所属单位的基建管理部门负责组织开展本单位新建、改建、扩建项目施工过程的风险评价工作。
2.3公司机动部负责组织开展全公司设备检维修作业过程的风险评价工作；所属单位的设备管理部门负责组织开展本单位设备检维修作业过程的风险评价工作。
2.4公司生产部配合公司安全环保部、工程管理部、机动部开展风险评价工作；所属单位的生产技术部门和生产运行部门配合本单位的安全、基建、设备管理部门开展本单位的风险评价工作。
2.5生产和建设单位（以下称为业主）在装置检维修前要向检维修施工单位和新建、改建、扩建项目施工单位（以下统称为相关方）提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状况及相关安全技术要求，检维修和项目主管部门、安全管理部门要对《检维修施工作业风险评价报告书》的正确性和完善性进行审查。
2.6相关方在施工作业前，按照业主提供的工艺和设备运行状态、作业环境状况及相关安全技术等要求，在业主的协助和指导下开展风险评价，并认真填写《检维修施工作业风险评价报告书》和《检维修施工作业风险评价报告表》。
2.7业主和相关方按照双方职责划分，将《检维修施工作业风险评价报告书》和《检维修施工作业风险评价报告表》提出的风险削减和控制措施落实到施工现场。业主交付检维修的施工装置和设备必须具备安全施工状态，相关方在保证安全施工的同时，要必须保证交回的装置和设备具备安全开车条件。
2.8业主在施工作业前要向相关方进行详细的安全技术交底，业主和相关方要互相监督风险削减和控制措施的落实。业主要对相关方施工作业的全过程进行安全监督，对风险削减和控制措施不落实的、违反业主安全规定的，按照业主的有关规定进行处理。
2.9业主自行施工的检维修作业，由业主组织开展风险评价，填写《检维修施工作业风险评价报告书》和《检维修施工作业风险评价报告表》。
３管理内容及要求
３.１检维修施工作业风险评价的范围
３.１.１新建、改建、扩建项目施工；
３.１.２装置停工大检修、计划检修；
３.１.３装置日常维修及故障处理；
３.１.４装置抢修。
３.２新建、改建、扩建项目施工作业过程的风险评价
３.２.１风险评价程序
在编制新建、改建、扩建项目施工方案以前，业主提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状况及相关安全技术要求，在业主指导和协助下，相关方必须按以下程序开展风险评价。
a） 确定评价对象
新建、改建、扩建项目施工复杂，同时包含起吊、安装、搬运、用电、用火、登高等危险作业，并交叉进行或边生产边施工。首先根据现场施工作业流程，按作业种类或作业区域划分评价单元，确定评价对象。
b） 调查危险因素
根据确定的评价对象所包括的具体作业内容及可能涉及的工艺介质、设备、作业环境等，利用调查表法对作业过程中存在的作业人、设备、物料、法规标准、作业环境等方面的危险因素（危险因素分类参见表6）逐一调查和辨识，并按要求填写附录ａ中的表１、表２及表３。
c） 进行事故（风险）预测
一个施工作业过程可能发生多种事故，潜在多种风险，如火灾、触电、中毒等。在全面深入调查、辨识危险因素的基础上，结合同行业历史事故和本单位历史事故情况，深入开展事故或风险预想（事故类别参见表8），尽可能把开展本项施工作业过程中可能发生的事故预测到，并按要求填写附录ａ中的表３。
d） 进行风险评价
在事故预测的基础上，按照矩阵法（参见表7），对预测到的每一项风险，从其发生的可能性的大小和后果严重程度两个方面进行评价排序，确定可承受风险和不可承受风险，针对不可承受风险提出风险削减和控制措施计划，并按要求填写附录ａ中的表３。（也可选用ｌｅｃ法等风险评价方法）
e） 风险分析
利用事故树分析法（ｆｔａ）或因果分析法，详细分析不可承受风险发生的原因，并画出事故树图或鱼刺图，针对原因，提出风险预防和应急处理措施计划，并按要求填写附录ａ中的表４。
３.２.２编制风险评价报告书
相关方汇总各评价对象形成的附录ａ中的表１、表２、表３、表４及其它相关附件和材料，形成新建、改建、扩建项目“检维修施工作业风险评价报告书”。
３.２.３风险评价报告书的审批
a） 风险评价报告书经相关方现场施工负责人审批，由业主项目现场负责人确认［边生产边施工项目，由车间（装置）主管领导确认］。
b） 按项目的管理权限报业主工程建设管理部门及其他相关部门审查后，报安全部门批准。各部门审查意见填写在附录ａ的表５中。
３.２.４风险削减与控制措施的实施
a） 风险评价报告书中提出的风险削减和控制措施必须纳入到施工方案中，并以报告书为依据，对参与施工的人员进行安全技术交底。
b） 风险评价报告书是业主工程建设管理部门和相关方对施工现场进行管理和监督检查的主要依据，报告书中提出的风险削减和控制措施必须按双方职责划分，由业主和相关方落实到施工现场。
c） 施工过程中，业主和相关方及时沟通，结合现场施工的实际情况，不断充实和完善风险削减和控制措施。
d） 风险削减和控制措施必须是预防性的、具体的、有针对性的。如对系统的隔离、管线容器的吹扫置换、易燃易爆及有毒有害气体浓度合格、配置合格消防气防器材和劳保器材、人员监护、合格的检修工器具、设置警戒区域、明确的职责、各种作业票证等。
３.３停工大检修和计划检修的风险评价
３.３.１风险评价程序
在编制检修施工方案以前，业主提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状况及相关安全技术要求，在业主的指导和协助下，相关方必须按以下程序开展风险评价。
a） 确定评价对象
针对检修计划书中确定的检修项目，以检修项目为评价对象，逐一按要求开展风险评价。复杂的检修项目，可进一步划分为若干个相对独立的子项目，以子项目为评价对象，进行风险评价。
b） 调查危险因素
根据确定的评价对象所包括的具体施工作业内容及可能涉及的工艺介质、设备、作业环境等，利用调查表法对作业过程中存在的人、机、料、法、环等方面的危险因素（危险因素分类参见表6）逐一调查和辨识，并按要求填写附录ａ中的表１、表２、表３。
c） 进行事故（风险）预测
一个施工作业过程可能发生多种事故，潜在多种风险，如火灾、触电、中毒等，在全面调查、辨识危险因素的基础上，结合同行业历史事故和本单位历史事故情况，深入开展事故或风险预想（事故类别参见表8），尽可能把开展本项施工作业过程中可能发生的事故预测到，并按要求填写附录ａ中的表３。
d） 进行风险评价
在事故预测的基础上，按照矩阵法（参见表7），对预测到的每一项风险，从其发生的可能性大小和后果严重程度两个方面进行评价排序，确定可承受风险和不可承受风险，针对不可承受风险提出风险削减和控制措施计划，并按要求填写附录ａ中的表３。（也可选用ｌｅｃ法等风险评价方法）
e） 风险分析
利用事故树分析法（ｆｔａ）或因果分析法，详细分析不可承受风险发生的原因，画出事故树图或鱼刺图，针对原因，提出风险预防和应急处理措施计划，并按要求填写附录ａ中的表４。
３.３.２编制风险评价报告书
相关方汇总各评价对象所形成的附录ａ中的表１、表２、表３及其它相关附件和材料，形成停工大检修或计划检修施工“检维修施工作业的风险评价报告书”。
３.３.３风险评价报告书的审批
a） 风险评价报告书经相关方现场施工负责人审批后，车间（装置）主管领导确认。
b） 按检修项目管理权限报请业主设备管理部门审查后，报安全部门批准。各部门审查意见填写在附录ａ的表５中。
３.３.４风险削减与控制措施的实施
a） 风险评价报告书中提出的风险削减和控制措施必须纳入到检修施工方案中，并以报告书为依据，对参与检修施工的人员进行安全技术交底。
b） 风险评价报告书是业主的设备管理部门和相关方对现场进行管理和监督检查的主要依据，报告书中提出的风险削减和控制措施必须按双方职责划分，由业主和相关方落实到检修施工现场。
c） 施工过程中，业主和相关方及时沟通，结合现场检修施工的实际情况，不断充实和完善风险削减和控制措施。
d） 风险削减和控制措施必须是预防性的、具体的、有针对性的。如对系统的隔离、管线容器的吹扫置换、易燃易爆及有毒有害气体浓度合格、配置合格消防气防器材和劳保器材、人员监护、合格的检修工器具、设置警戒区域、明确的职责、各种作业票证等。
３.４装置日常维修及故障处理的风险评价
对于装置在生产过程中日常的维修活动如用火、临时用电、进有限空间、高空作业、拆修机泵，抽加盲板等必须办理作业票的具体单一的维修作业，在办理作业票证前，业主提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状况及相关安全技术要求，在业主的指导和协助下，相关方必须按以下程序开展风险评价，提出针对性的风险削减和控制措施，填写风险评价报告表后，方可办理作业票证。风险评价程序如下：
３.４.１调查危险因素
根据作业的具体内容及可能涉及的工艺介质、设备、作业环境等，利用危险因素调查表法对作业全过程中存在人、机、料、法、环等方面的危险因素（危险因素分类参见表6），逐一调查和辨识，并按要求填写表8“检维修施工作业风险评价报告表”。
３.４.２进行事故（风险）预测
一项作业活动可能发生多种事故，潜在多种风险，如火灾、触电、中毒、灼烫、机械伤害等，在全面调查、辨识危险因素的基础上，结合同行业历史事故和本单位事故情况，深入开展事故或风险预想（事故类别参见表9），尽可能把开展本项维修作业过程中可能发生的事故预测到，并按要求填写表8“检维修施工作业风险评价报告表”。
３.４.３事故（风险）原因分析
在事故预测的基础上，分析每一个事故的成因和途径，并按要求填写表8“检维修施工作业风险评价报告表”。
３.４.４风险控制措施
针对事故或风险成因，提出具体的风险削减和控制措施及应急处理措施，并按要求填写附录ｂ“检维修施工作业风险评价报告表”。措施必须是预防性的、具体、有针对性的，如对系统的隔离、管线容器的吹扫置换、易燃易爆及有毒有害气体浓度合格、配置合格消防气防器材和劳保器材、人员监护、配置合格检修工器具、警戒区域。
３.４.５风险评价表的审批
风险评价报告表经相关方现场施工负责人审批，由车间（装置）主管领导确认后，方可办理作业票证。
３.４.６风险削减和控制措施的实施
a） 风险评价表是对现场作业人员进行安全技术交底的主要依据，业主和相关方必须以此对参与检修作业的人员进行安全技术交底。
b） 风险评价表中提出的风险削减和控制措施必须按双方职责划分，由业主和相关方落实到作业现场。
c） 作业过程中，业主和相关方及时沟通，结合现场作业的实际情况，不断充实和完善风险削减和控制措施。
对于装置在生产过程中日常的如更换垫片、添加助剂、装卸“三剂”、清洗过滤器、清理油池、管线冻堵处理等不办理作业票的作业活动，在作业前由作业人员按以上程序开展风险评价，提出风险削减和控制措施，填写风险评价报告表，经相关方现场施工负责人审批、车间（装置）主管领导确认后方可作业。
３.５装置抢修的风险评价
３.５.１对于装置停工抢修，由于时间紧任务重，业主应保证在抢修施工前，提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状况及相关安全技术要求，指导和协助下相关方针对抢修项目和特定的作业环境，以抢修项目为评价对象，逐一按照３.４中程序开展风险评价，提出针对性的风险削减和控制措施，填写附录ｂ“检维修施工作业风险评价报告表”。经相关方现场施工负责人审批后，报业主抢修领导小组确认。并以此作为编制抢修施工方案的主要依据，提出的措施必须落实到施工现场。
３.５.２对于装置局部抢修，如带压堵漏、局部停车泄压、在线调校阀门等时间紧，危险性大的项目，按照３.４中的程序，业主应保证在抢修施工前，提供必要的工艺和设备运行状态、作业环境状态及相关安全技术要求，指导和协助下相关方针对抢修项目和特定的作业环境，以抢修项目为评价对象，现场识别评价，填写附录ｂ“检维修施工作业风险评价报告表”。现场报抢修领导小组确认，并给参与抢修的各相关方人员进行安全技术交底。提出的措施必须落实在施工现场。
４记录
４.１检维修施工作业风险评价报告书
４.２检维修施工作业风险评价报告表
4.3危险和有害因素分类表
第15篇 安全风险预控管理委员会工作职责
1、认真贯彻执行集团公司及上级各部门有关建立安全风险预控管理体系的方针、政策和指示精神，并督促公司各单位认真贯彻执行。
2、领导公司安全风险预控管理体系推行工作，研究分析公司安全风险预控管理体系工作形势，及时提出具体的实施办法。
3、负责组织建立起行之有效的安全风险预控管理体系工作机制，保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。
4、负责审定公司安全风险预控管理体系工作规划，年度工作计划，阶段工作目标，对集团公司下达的控制目标进行分解与细化，对落实情况进行检查、总结。
5、负责审核公司各单位安全风险预控管理体系文件、标准和措施，批准并组织实施。
6、负责定期召开安全风险预控管理工作例会，研究解决阶段性体系运行过程中出现的问题，总结、部署阶段性工作。
7、负责对公司安全风险预控管理工作推行情况进行动态检查，深入现场调查研究，对存在的突出问题提出限期整改意见，本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。
8、负责审定安全风险预控管理绩效考核方案，并根据考核结果，实施有效的奖励或惩罚，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。
9、负责定期向上级各部门汇报安全风险预控管理工作开展情况，提供安全生产信息。
第16篇 某供电公司安全风险管理工作推进方案
一、工作目标以国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据,以提高员工安全风险意识和辨识防范能力为根本,以防止人身事故和人员责任事故为重点,立足基层班组、一线员工和作业现场,全面开展供电企业安全风险辨识防范与评估工作,有效提升企业安全基础管理水平,促进公司安全管理工作迈上新台阶。二、2023年工作推进计划安全风险管理主要任务是推进作业安全风险识别和风险控制工作,计划分“宣传发动、学习准备、组织实施、总结交流”四个阶段实施。
2.1 “宣传发动”阶段工作内容:( 月 日-- 月 日)
2.1.1 公司、所属各二级单位分别成立安全风险管理工作领导小组和安全风险管理工作组。其人员组成和职责分工按(指导意见)要求落实。
2.1.2 制定、下发供电公司安全风险管理实施方案、工作计划。购置下发国网公司《辨识手册》、《评估规范》等相关培训学习资料。
2.1.3 召开公司安全风险管理工作实施动员大会(电视电话会议),全面启动公司安全风险管理工作。
2.1.4 各单位编制、上报安全风险管理实施方案、工作计划。
2.2“学习准备”阶段工作内容:( 月 日-- 月日) 2.2.1 组织参加省公司培训、请专家讲课、网上下载培训讲座、结合安全日活动分析典型案例、组织开展专业班组作业实训、自学等多种手段开展风险教育培训。培训重点工作是分层次集中时间开展《评估规范》及《辨识手册》宣贯和培训,促进各级人员掌握风险辨识内容、辨识要点和控制措施,增强全员风险意识和风险辨识控制能力。
2.2.2 应用安规考试系统进行培训。每月按照10%比例随机抽考相关人员,并对抽考结果进行考核,强化班组人员的安全风险意识和作业技能。
2.3“组织实施”阶段工作内容:( 月 日-- 月日) 2.3.1 各单位全面开展风险识别,建立完成“设备与环境风险库”、“岗位风险库”和“典型作业风险辨识范本库”。
2.3.2 各单位至少选择2-3个作业项目试点开展作业风险控制。根据实际情况,采取适当形式,实施作业安全风险的企业、工区、班组三级分析控制。结合现场作业项目编制现场标准化安全监督检查表和《作业安全风险分析与控制措施表》
2.3.3 各级安全监督人员应按照分级监督控制要求,依据《标准化安全监督检查表》,监督检查作业现场并做好记录,对违章情况录入“岗位风险库”。
2.3.4 组织开展一次岗位安全风险分析,对风险较大的人员,针对性开展安全教育培训;对不适合在该岗位工作的人员,特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员及时进行调整。
2.4“总结交流”阶段工作内容:( 月 日-- 月日)
2.4.1 对各单位开展安全风险管理工作情况进行调研,评价、考核各单位风险管理工作开展情况,总结各单位的工作经验,研究解决存在的问题,进一步优化和细化安全风险管理。
2.4.2 召开安全风险管理工作现场推进会,总结推广安全风险管理的工作经验。
三、实施要点
3.1工作组织及主要职责
3.1.1 各级安全监督管理部门是安全风险管理工作的牵头部门,各级调度、生技、营销、农电、基建、人资等部门是本专业领域安全风险管理工作的组织实施部门。
3.1.2 成立安全风险管理工作领导组。由企业主要负责人为组长,安监、生技、农电、基建、调度、营销、人资等相关部门及生产单位负责人为成员。其主要职责是:(1)部署开展安全风险管理工作,控制质量、进度和结果;(2)审定安全风险管理实施方案、工作计划;(3)保证安全风险管理工作的人力和物力投入;(4)审定公司安全风险评估报告;(5)布置风险控制对策、风险处理措施;(6)评价、考核各单位风险管理开展情况。
3.1.3 成立安全风险管理工作组。由企业分管生产副职任组长,相关副总师为副组长,相关部门负责人及专责人为成员。其主要职责是:(1)制度安全风险管理实施方案和工作计划;(2)检查制度安全风险管理工作;(3)完善安全风险工作规范、方法;(4)开展安全风险管理知识和应用方法的培训;(5)审核各生产单位的安全风险上报资料;(6)开展安全风险评估工作;(7)制定安全风险控制对策及处理措施;(8)总结、改进安全风险管理工作。
3.1.4 安全风险管理工作组下设调度、信通、变电、线路、配电和安全管理6个专业组。其中:调度、信通、变电、线路、配电专业组的主要职责是:(1)审核各专业作业活动的风险分析结果;(2)开展各专业作业活动的风险评估工作;(3)计算各专业的作业活动风险度、固有风险度;(4)编制评估报告,分析薄弱环节和变化趋势,提出处理措施。安全管理评估组的主要职责是:(1)组织开展人员素质、安全综合管理部分的风险评估工作;(2)计算人员素质风险度、安全管理风险度;(3)编制评估报告,分析薄弱环节和变化趋势,提出处理措施。
3.1.5 各输、变、配电生产单位及各供电单位成立相应组织,其主要职责是:(1)组织开展本单位安全风险管理工作;(2)开展安全风险教育培训工作;(3)开展作业活动安全风险分析工作;(4)编制相关规范;(5)开展静态危险因素辨识、风险评价和风险控制工作;(6)负责本单位安全风险信息的统计、管理;(7)编制本单位安全风险评估报告。
3.2 风险管理实施要点企业安全风险管理主要有五个基本环节,即教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进。各单位应结合实际编制安全风险管理实施方案和工作计划,明确相关部门、班组的工作内容、职责和要求,并逐步实施。
3.2.1 教育培训 ******** 分层组织安全风险管理培训。公司对各单位管理人员培训,主要内容包括风险管理的有关基础理论、风险管理流程及方法、作业现场风险辨识控制方法;各单位对班组人员培训,主要内容包括风险管理的有关基础理论、《评估规范》及《辨识手册》相关专业内容,作业现场风险辨识控制方法。 ******** 应用安规考试系统进行培训。待省公司完成“安规”网上考试系统题库更新后,每月按照10%比例随机抽考相关人员,并对抽考结果进行考核,强化班组人员的安全风险意识和作业技能。 ******** 分析典型事故案例进行培训。结合安全日活动,由班组人员讲述、分析典型事故案例,班组长、安全员进行点评;在学习基础上分析查找事故案例中存在的行为性、装置性、管理性违章现象,开展对照检查,并制定整改措施。 ******** 组织开展专业班组作业实训。有针对性地选择作业项目,根据《辨识手册》编制评价标准,开展作业实训活动;实训中,对每一名培训人员进行评价,开展示范演练,对不合格人员再次开展培训,确保每位员工掌握岗位需要的作业技能。专业班组可选择一些典型作业,由工作负责人从设备与环境风险数据库、典型作业项目风险辨识范本中提取与本次作业相关的风险内容,组织作业人员开展风险分析,促使员工快速、有效地掌握辨识风险、控制风险的方法。
3.2.2 风险识别 ******** 风险识别是依据《评估规范》和《辨识手册》,针对设备与环境、人员素质和安全生产综合管理、现场管理进行风险辨识,为风险控制提供基础数据。 ******** 开展设备与环境的静态风险识别,建立完善“设备与环境风险库”。输电设备风险库按照每条线路分别建立,变电设备风险库以变电站为单位、分专业(如变电运行专业、变电一次设备检修专业、变电二次设备检修专业)分别建立,工器机具、防护设施按照存放场所分别建立;表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目,纵向由《评估规范》相关条款构成。实施设备与环境静态风险识别按照首次全面识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由工区组织、班组参与,依据《评估规范》相关条款识别、制定典型控制措施;日常动态识别由班组自行组织,结合运行、检修日常工作及春、秋季安全大检查等形式开展。 ******** 开展人员素质及现场管理的风险识别,建立专业班组人员“岗位风险库”。“岗位风险库”以专业岗位为类别、班组人员为名称建立;表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目,纵向包括“安全教育培训、知识技能、生理素质、心理素质、违章情况”等栏目。实施人员素质及现场管理的风险识别按照首次全面识别、周期识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由公司组织,各单位、班组参与,依据《评估规范》相关条款,全员识别人员素质情况;周期识别主要是通过班组长、工作负责人安全能力评估等方式开展;日常动态识别主要是通过考试考核、现场稽查、监督查评等方式开展。 ******** 对“设备与环境风险库”和“岗位风险库”要进行动态维护。对已消除的风险,由班组及时填写消除情况,经工区确认后予以消除,不能消除的按照轻重缓急的原则逐级上报。
3.2.3 风险控制 ******** 作业风险控制的主要内容是在风险识别的基础上实施作业安全风险控制,主要开展三个方面工作:构建作业全过程的安全控制机制、实施作业风险分析与控制、开展标准化安全监督检查和反违章工作。 ******** 作业风险控制应在辨识作业中存在的危险因素及其导致的风险,分层次采用施工计划书(“三措一案”)、作业指导书、工作票等方法进行作业控制,形成作业全过程的安全开展机制,从而预知危害、控制风险,实现作业安全。 ******** 建立典型作业风险辨识范本库。梳理各专业典型作业,结合《辨识手册》和《评估规范》进行编制。作业辨识范本采取表格形式,横向包括辨识项目、辨识内容和典型控制措施,纵向包括公共部分和作业部分。公共部分主要辨识人员素质、作业组织、工期因素、气象条件等方面存在的危害因素,制定典型控制措施。作业部分主要以作业流程为主线,辨识作业中各流程存在的危害因素,制定典型开展措施。 ******** 编制现场标准化监督检查表。主要是针对作业现场管理及各种事故控制措施落实情况进行检查。检查表横向包括监督项目、重点监督内容和监督记录,纵向内容从《评估规范》和《辨识手册》中选取。开展标准化监督检查,应制定分级监督控制规定,明确各级应到位监督控制的作业,提高现场作业风险在控能力。 ******** 公司、各单位、班组应根据实际情况,采取适当形式,实施作业安全风险的三级分析控制。
(1)公司规范和加强检修计划控制及风险分析。重点明确月度检修项目、时间、工期,并针对月度检修计划中安排的多单位大型联合作业、有重大风险的作业、外界环境和条件发生重大变化等,分析作业安全风险,编制施工计划书,发布作业风险预报,提出风险控制要求。
(2)各单位应认真做好月度检修计划和临时作业的安全风险分析。细化企业层面的施工计划书,制定风险控制具体措施;对本单位多班组交叉作业、特殊作业等有较大风险的工作,编制工区层面的施工计划书,制定风险控制具体措施。
(3)班组应做好作业层面的风险分析控制。班组长或工作负责人至少在工作前一天,根据本次作业任务选取对应的典型作业风险辨识范本,逐项对照进行辨识。对可能存在的静态风险,调用相应的风险库查找危险因素;对风险库未形成或某项静态风险是否存在不清楚时,可通过现场勘察等手段进行辨识;对施工计划书中预报的风险,必须在风险辨识时予以应用。对辨识出的危险因素进行分析,对照典型作业风险辨识范本中的典型控制措施、施工计划书中的相应风险的控制措施,制定现场执行的简便易行的控制措施,同时对措施逐项明确责任人和控制时段,分析结果形成《作业安全风险分析与控制措施表》。根据《作业安全风险分析与控制措施表》中控制时段要求,各责任人必须完成准备阶段的控制措施。编写标准化作业卡时,将《作业安全风险分析与与控制措施表》的作业阶段的风险分析与控制措施,取代标准化作业卡的“危险点分析”和“安全措施”栏。 ******** 企业各级安全监督人员应按照分级监督控制要求,依据《标准化安全监督检查表》,监督检查作业现场并做好记录,对违章情况录入“岗位风险库”。企业每年应组织开展一次岗位安全风险分析,对风险较大的人员,针对性开展安全教育培训;对不适合在该岗位工作的人员,特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员应及时进行调整。 ******** 各单位可针对不同的专业特点,按照简便、实用、有效原则,优化现场作业风险控制的方式、方法。如:配电设备检修作业,因配网具有相对复杂、变化相对较快、人员素质相对较低、应急抢险频繁等特点,采用风险识别、建立风险库难以做到全面、准确以及符合实际,可重点采取现场勘察的方式预测风险、“工作票+其他风险控制卡”的形式控制风险。变电运行操作的风险控制,可采取“倒闸操作票+其他风险提示”的形式,通过严格、规范执行倒闸操作票、控制误操作风险,通过其他风险提示、控制触电及高坠等风险。
3.2.4 风险评估 ******** 安全风险评估是对企业整体或局部的安全风险程度作定量或定性的估测,评价风险等级,确定可接受的风险等级标准,为持续改进提供科学依据。安全风险评估分为全面评估和专项评估。 ******** 企业安全风险评估是从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面,全面评估供电企业安全生产条件、安全管理和安全控制状况,客观评价企业安全风险程度,有效控制人身伤亡、设备损坏、供电中断等事故风险。评估依据是《供电企业安全风险评估规范》。(1)各单位、班组对所属生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别;对作业风险运用风险分析、标准化作业、风险控制卡等手段进行有效控制。(2)公司组织对各单位、班组的人员素质和安全管理开展识别,对作业现场进行监督查评,建立风险管理数据库,为公司风险评估提供基础资料。(3)公司组织对各单位安全生产条件、安全管理等方面的风险开展评估,并给出确定风险等级的评估报告。 ******** 安全风险专项评估一般是针对企业防人身伤亡、防人为责任事故,或针对管理明显滞后、事故频发的单位,依据《供电企业安全风险评估规范》,适时开展某一方面或全面的风险评估。专项评估可结合传统的安全检查方法进行。
3.2.5 持续改进 ******** 建立风险预警监测制度。确定能监测企业安全生产全面状况的风险预警指标,设立不同等级的预警值。监测风险预警指标接近预警值时,发出风险告警,进入相应的预警状态;当监测风险降至可接受的程度时,解除预警状态。 ******* 强化风险干预对策措施。可采取专项整改、停工整顿、通报、考核及责任追究等手段进干预,建立风险干预组织体系,分层分级、定人定期落实整改。 ******** 实施风险管理信息化。建设统一的风险管理信息平台,完善风险分析控制、标准体系完善、风险库动态维护以及档案管理、查询等手段,促进风险管理的信息化、标准化、规范化,降低劳动强度,提高管理效率。
