证券公司合同（14份范本）

第1篇 公司新证券承销合约合同

2023公司新证券承销合约甲方(债券发行方)：____________________________________

法定代表人：__________________________________

联系方式：__________________________________

传真：__________________________________

地址：__________________________________

乙方(债券承销方)：_________________________

法定代表人：__________________________________

联系方式：__________________________________

传真：__________________________________

地址：__________________________________

甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。

根据《民法典》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

第一条债券种类与数额

本协议项下债券指甲方按照____年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

第二条承销方式

乙方采用承购包销的方式承销该债券。

第三条承销期

每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

第四条承销款项的支付

乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：

账户名称：________________________________

开户银行：________________________________

银行账号：________________________________

第五条发行手续费的支付

甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

第六条登记托管

债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责债券的登记托管。

第七条附属协议

甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

第八条信息披露

一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;

二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;

三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;

四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

第九条甲方权利义务

一、甲方的权利如下：

1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;

2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配;

3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;

4、按照国家政策，自主运用发债资金。

二、甲方的义务如下：

1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;

2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;

3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇;

4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

第十条乙方权利义务

一、乙方的权利如下：

1、有权参与每次债券发行承销投标;

2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;

3、有权向认购人分销债券;

4、按甲方的发债条件取得发行手续费;

5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;

6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

二、乙方的义务如下：

1、应以法人名义参与债券承销投标;

2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户;

3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;

4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;

如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;

乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

第十一条违约责任

乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_____的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;

乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利;

甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之____的比例向乙方支付违约金。

乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

第十二条变更

本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。

如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

第十三条不可抗力

在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。

第十四条附则

一、本协议项下附件包括：

1。发债说明书;

2。债券发行办法;

3。甲方出具的招标书

二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。

四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

五、本协议适用于甲方_____年发行的债券。

甲方(盖章)：_____________________乙方(盖章)：_____________________

法定代表人签字：___________法定代表人签字：___________

第2篇 证券公司设立、增资扩股、股权转让等事项通用承诺书【范本】

证券公司设立、增资扩股、股权转让等事项通用承诺书

以下内容由陈松律师团队提供，如需快速获得帮助，请致电13511999140（微信同号）

本公司及本人，就认购（受让）ｘｘ证券公司股权的相关事宜作出如下承诺，并愿承担相关法律责任。

一、本公司在签署《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）之前，已对ｘｘ证券公司的基本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违规经营等情况等进行了认真调查，并认可ｘｘ证券公司现状。在此前提下，本公司愿意认购（受让）ｘｘ证券公司股权，且不存在以信托等方式代其他单位认购（受让）ｘｘ证券公司股权的情况。

二、本公司不存在《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5％及以上股权股东的情形。

三、在本公司股东资格获得证监会核准后，将按照《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）真实履行出资义务，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不采取任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管等形式变相转让对证券公司的股东权利；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不从事任何损害证券公司及其他股东合法权益的行为。

四、本公司将严格按照《公司法》、《证券公司治理准则》（试行）（证监机构字[2003]259号）、《ｘｘ证券公司章程》的规定，认真履行股东职责，督促ｘｘ证券公司守法、合规经营；如ｘｘ证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。

公司（公章）

法定代表人（签字）

总经理（签字）

年 月 日

关于《承诺书》的要求

1、《承诺书》适用于证券公司设立、增资扩股、股权变更等申请事项，由申请证券公司股东资格审查的单位出具。

2、凡《机构部行政许可事项申报材料汇总表》中已作要求的，有关单位必须按照范本所示的内容与格式，出具《承诺书》。

如果你需要任何文书，需要委托律师处理，请致电13511999140（微信同号）

第3篇 公司证券交易委托合同

2023公司证券交易委托甲方(持卡人)：_________

身份证号：_________

乙方：_________

股东代码：_________

地址及邮编：_________

联系电话：_________

e-mail地址：_________

依照《中华人民共和国证券法》、《民法典》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条 甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

第二条 甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券账户及复印件。

第三条 甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的账户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条 甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条 乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

第七条 甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

第八条 甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项：

接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令;

代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜;

代理领取甲方应有的分红派息;

协助办理甲方证券账户中有效证券的托管和转托管事宜;

以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡账户。

_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金账户对应的储蓄卡账户。

第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任。

第十三条 乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

第十四条 甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十六条 乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿责任。

第十八条 乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十条 因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十一条 乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

第二十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条 《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

第二十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第二十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

第4篇 中国证券登记结算有限责任公司资产管理产品电子合同业务指引

中国证券登记结算 有限责任公司 资产管理产品 电子合同 业务指引

第一章 总则

第一条 受资产管理产品管理人委托，本公司为资产管理产品委托人、管理人、托管人及推广机构提供电子合同的流转、保管及查询服务，为规范资产管理产品电子合同业务运作，保护投资者及各方系统参与人权益，依据《中华人民共和国 合同法 》、《 中华人民共和国电子签名法 》等法律 法规 、行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）业务规定，制定本指引。

第二条 本指引所称资产管理产品，是指基金管理公司或其 子公司 设立的特定客户资产管理产品、证券公司或其子公司设立的集合资产管理计划或专项资产管理计划， 以及中国证监会认可的其他资产管理机构设立的资产管理产品。

第三条 本指引所称电子合同，是指资产管理产品委托人、管理人、托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件。

第四条 本公司集合计划电子合同管理系统（以下简称“电子合同系统”）利用网络与通讯技术，根据管理人委托为资产管理产品委托人、管理人、托管人及推广机构提供电子合同的流转、保管及查询服务。

第二章 电子合同文本

第五条 管理人对每只资产管理产品制定有一份标准化电子合同文本，适用于所有参与该资产管理产品的当事人。

电子合同文本为标准化格式条款，约定资产管理产品委托人、管理人、托管人之间的基本权利义务关系，不体现具体参与金额及合同编号。

电子合同文本由标准化电子合同、风险揭示书、说明书文本组成。其中，标准化电子合同应由管理人、托管人共同签字并加盖公章，风险揭示书、说明书文本应由管理人加盖公章。

第六条 在资产管理产品正式发行前，管理人应按本公司规定的方式将上述电子合同文本上传至电子合同系统供资产管理产品管理人、托管人及推广机构查阅。

我公司对管理人上传的电子合同文本保留期限不少于年。

第七条 资产管理产品由我公司担任份额登记机构的，其委托人可以按照本公司有关业务规定，登录本公司网站查阅其已签订电子合同的标准化文本内容、签署记录及其处理状态。

第三章 管理人

第八条 资产管理产品管理人申请使用电子合同系统办理电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料：

（一）使用资产管理产品电子合同系统申请书（附件一）；

（二）企业法人 营业执照 副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；

（三）经办人有效 身份证 明文件及其复印件，以及法定代表人证明书、法定代表人 授权委托书 ；

（四）电子合同业务测试报告；

（五）本公司要求提供的其他材料。

本公司对上述材料审核通过的，资产管理产品管理人应以法人名义与本公司签订《资产管理产品电子合同服务协议》，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理电子合同相关业务。

第九条 资产管理产品管理人须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为管理人登录电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表管理人行为。

第十条 管理人应在每次资产管理产品正式发行前 3 个工作日向本公司提交电子合同基本信息登记表。

本公司如需管理人提供其他材料的，管理人应一并提供。

第十一条 本公司对管理人办理电子合同业务提交的文件资料进行形式审核，管理人应对其提供的文件资料的真实性、准确性、完整性及合法性负责。

第十二条 资产管理产品募集期及存续期，管理人应登录本公司电子合同系统，及时采用以下两种方式之一进行处理：一是下载由推广机构上传的，待管理人核对的资产管理产品委托人签署电子合同的相关电子数据，将其与管理人系统中的有关委托人交易申请数据进行核对，并将有关电子合同核对结果数据上传到本公司电子合同系统。二是直接在网站上对状态为“待核对”的电子合同数据直接在查询结果网页上进行确认处理。网页确认方式可以是逐笔进行，或对选中的记录进行批量确认，或对按查询条件查询到的所有记录进行全部确认。

第十三条 本公司电子合同系统收到管理人成功上传的电子合同核对结果数据后，按照管理人不同的核对状态分别进行后续处理：

（一）对于管理人核对通过的电子合同数据，本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对通过”，供托管人查询下载及核对；（二）对于管理人核对拒绝的电子合同数据（管理人应该在备注中注明拒绝原因），本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对需补正”，供推广机构查询下载、核对补正。

第十四条 资产管理产品募集期及存续期，管理人应督促资产管理合同各方当事人及时完成电子合同数据的签署。

第十五条 资产管理产品募集期及存续期，管理人可登录本公司电子合同系统，查询下载由其管理的相关资产管理产品已签署电子合同数据。

第四章 托管人

第十六条 资产管理产品托管人申请使用电子合同系统办理资产管理产品电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料：

（一）使用资产管理产品电子合同系统申请书（附件一）；

（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；

（三）经办人有效身份证明文件及其复印件，以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；

（四）电子合同业务测试报告；

（五）本公司要求提供的其他材料。

本公司对上述材料审核通过的，资产管理产品托管人应以法人名义与本公司签订《资产管理产品电子合同服务协议》，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理电子合同相关业务。

第十七条 托管人须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为托管人登录电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表托管人行为。

第十八条 资产管理产品募集期及存续期，托管人应登录本公司电子合同系统，及时采用以下两种方式之一进行处理：一是下载经管理人核对通过的，待托管人核对的电子合同的相关电子数据，进行核对后，将有关电子合同核对结果数据上传到本公司电子合同系统。二是直接在网站上对状态为“待核对”的电子合同数据直接在查询结果网页上进行确认处理。网页确认方式可以是逐笔进行，或对选中的记录进行批量确认，或对按查询条件查询到的所有记录进行全部确认。

第十九条 本公司电子合同系统收到托管人成功上传的电子合同核对结果数据后，按照托管人不同的核对状态分别进行后续处理：

（一）对于托管人核对通过的电子合同数据，本公司电子合同系统将其状态置为“托管人核对通过”，合同签订完成；（二）对于托管人核对拒绝的电子合同数据（托管人应该在备注中注明拒绝原因），本公司电子合同系统将其状态置为“托管人核对需补正”，供推广机构查询下载、核对补正。

对于状态为“托管人核对需补正”的电子合同数据，推广机构补正后，须重新将其上传到本公司电子合同系统，经管理人重新下载、核对通过后，再提供给托管人重新查询下载及核对。

第二十条 资产管理产品募集期及存续期，托管人可登录本公司电子合同系统，查询下载由其托管的相关资产管理产品已签署电子合同数据。

第五章 推广机构

第二十一条 资产管理产品推广机构申请使用电子合同系统办理电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料：

（一）使用资产管理产品电子合同系统申请书（附件一）；

（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；

（三）经办人有效身份证明文件及其复印件，以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；

（四）电子合同业务测试报告；

（五）本公司要求提供的其他材料。

本公司对上述材料审核通过的，资产管理产品推广机构应以法人名义与本公司签订《资产管理产品电子合同服务协议》，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理电子合同相关业务。

第二十二条 推广机构须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为推广机构登录电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表推广机构行为。

第二十三条 资产管理产品募集期及存续期，推广机构应登录本公司电子合同系统，及时将资产管理产品委托人签署的电子合同数据上传至本公司电子合同系统。推广机构上传的电子合同数据信息应包括投资者基金账户号、投资者姓名、证件类型、证件号码、个人/机构标志、资产管理产品代码、合同编号、推广机构代码、合同签署日期、合同签署时间、合同签署地点、合同签署途径、合同签署机器、操作网点编号等。

第二十四条 本公司电子合同系统收到推广机构成功上传的电子合同数据后，将其状态置为“管理人待核对、托管人待核对”，供相应资产管理产品管理人查询下载及核对。

第二十五条 推广机构应登录本公司电子合同系统，及时查询下载因管理人、托管人核对拒绝而需推广机构核对补正的电子合同数据。推广机构进行核对补正后，将补正后的电子合同数据重新上传至本公司电子合同系统，供管理人、托管人重新核对。

第六章 特殊业务处理

第二十六条 资产管理产品募集期及存续期，管理人可以增加推广机构或变更资产管理产品名称及简称等电子合同基本信息，也可以对电子合同文本进行变更。

第二十七条 资产管理产品募集期及存续期，管理人需要增加推广机构、或变更资产管理产品名称及简称的，应在每次资产管理产品电子合同基本信息正式变更日前3个工作日向本公司提交电子合同基本信息登记表，按照本公司规定的方式对上述信息进行修改，并告知委托人。

第二十八条 资产管理产品募集期及存续期，对不存在未处理在途合同的电子合同文本，管理人可以按照本公司规定的方式申请进行变更。

管理人应在每次资产管理产品正式变更日前3个工作日向本公司提交电子合同变更函，并按照本公司规定的方式将新版电子合同文本上传至电子合同系统。新版电子合同文本自管理人确认的新合同起始日期起生效，推广机构可于新合同起始日期零时起上传委托人签署新版电子合同的签署数据。

管理人变更资产管理产品电子合同文本的，应确保该次电子合同文本变更真实、合法、有效，并采取适当方式及时告知委托人相关情况。未适当履行告知义务的，管理人应当承担由此引起的相关责任和损失。

第二十九条 资产管理产品募集失败的，管理人应及时向我公司发送资产管理产品募集失败通知，按照本公司规定的方式在电子合同系统中进行募集失败处理，并告知推广机构和委托人。资产管理产品在电子合同系统中的募集失败状态自系统确认起生效。

资产管理产品已被确认募集失败的，推广机构不可再向本公司电子合同系统上传委托人签署的电子合同数据。

第三十条 资产管理产品存续期，管理人可以在向我公司发送电子合同基本信息登记表后，按照本公司规定的方式在电子合同系统中进行清盘操作处理。资产管理产品在电子合同系统中的合同清盘状态自清盘日期起生效。

电子合同已被确认清盘的，推广机构不可再向本公司电子合同系统上传委托人签署的电子合同数据。

第七章 附则

第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的，本公司不承担责任。

第三十二条 本指引仅用作于本公司受管理人委托办理资产管理产品电子合同流转、保管及查询业务，资产管理产品其他相关业务由有关当事人按照相关法律法规、行政规章及协议规定办理。

第三十三条 本公司认可的其他财富管理产品管理人委托本公司办理相关产品电子合同业务的，参照本指引执行。

第三十四条 本指引由本公司负责解释。

第三十五条 本指引自二零一四年十一月二十四日起施行。

第5篇 证券公司典当质押网上交易合同

2023证券公司典当质押网上交易甲方：_____________公司营业部

乙方：___________________________

资金帐号：________________________

股东账号：_________________(上海) _________________(深圳)

身份证号：________________________

联系电话：_________________(固定) _________________(移动)

常住地址：________________________

(二)重要条款

1、本合同甲方指定的证券营业部为：_____________公司营业部

2、典当授信期限为180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期满，重新签约。

3、甲方授信给乙方的总当金额度为：_________万元，授信级别为分(25-100)。以_________________系统自动审批为准。

4、典当日综合服务费率：_________%.

5、本合同对应的当票号码为：_________

6、警戒线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_______%。

7、平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的______%。

注：警戒线或平仓线值=(a账户市值 b账户市值)/b账户当金占用总额。

(三)风险揭示

乙方签署本合同成为会员前，仔细阅读下面的内容，以便正确，全面的了解典当质押网上交易的风险。如果您使用甲方提供的____《网上交易客户端》软件申请质押典当服务，我们认 为您已完全了解网上交易的风险，并能够承受网上交易风险及承担由此带来的可能的损失，这些包括：

1、技术风险揭示

(1)由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的诸多风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断，停顿，延迟，数据错误等情况;

(2)互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素;或由于投资者_______不慎将股东账号和交易密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险;

(3)投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败;

(4)网上行情信息及其他证券信息可能会出现延迟或错误;网上直接的或暗示的资讯(证券信息，公司资料，评论，预测等)均只能作为参考，投资者需要自主判断投资策略并对买卖的决定负责及网上证券委托可能存在的一些其他不可预见风险。

(5)会员申请当金并购买股票没能在十五天内及时抛售，致使所购买的股票成为“绝当”而被强行抛售所形成亏损的风险;

(6)由于会员申请当金购买股票的决策有误，造成会员资产进入预警警告，甚至出现平仓清算等情形所形成亏损的风险;

2、规避风险建议

为保护会员资料和网上交易委托活动的的安全性，我们建议您注意以下几点：

(1)请务必注意个人信息的保密，并定期修改您的交易密码和通讯密码，如果您意识到密码可能泄露，请及时修改密码;

(2)请安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作;

(3)如果您的电脑系统，网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，请暂时停止网上委托;

甲方(盖章)：_____________

联系地址：_________________

电话：_______________

_________年______月______日

合同中规定了质押典当的服务费用和技术风险，同时还给出了如何规避风险的建议。双方只要按照合同中的规定进行证券质押典当就不会出现大的问题。

第6篇 证券公司职工劳动合同

2023证券公司职工劳动甲乙双方在平等自愿的基础上，按照《民法典》等法律规定，就甲方招用乙方一事，经协商一致达成本合同，供双方遵照执行：

第一条、劳动合同期限：

1、本劳动合同为：

1有固定期限劳动合同：_年_月_日至_年_月_日;

2无固定期限劳动合同，自_年_月_日起。

3以完成工作为期限。

2、本合同包含个月的试用期。

第二条、工作地点：省市路号。

第三条、工作内容：

1、乙方同意在甲方部门担任职务，乙方具体工作内容按照甲方的岗位职责要求执行。

2、若因乙方不胜任该工作，甲方可调整乙方的岗位并按调整后的岗位确定一方的薪资待遇;如乙方不同意调整，甲方可以提前30日通知乙方解除劳动合同，经济补偿金按照国家规定发放。

3、在工作过程中，因乙方存在严重过失或者故意造成甲方损失的，甲方有权向乙方追偿。

第四条、工作时间和休息休假：

1、工作时间：标准工时制，甲方保证乙方每天工作不超过8小时，每周工作不超过40小时。具体工作时间由甲方根据生产经营需要安排，乙方应当服从。

2、休息休假：甲方按照国家的规定安排乙方休息休假。

第五条、劳动报酬：

1、乙方月工资标准为人民币_____元，其中试用期内工资为人民币_____元。

2、因生产经营需要，甲方安排乙方延长工作时间或者在休息日或者法定休假日工作的，甲方按国家规定的标准发放加班费。

3、甲方保证按月发放工资，具体发放日期为。

第六条、社会保险：

1、甲方按照国家的规定为乙方办理各项社会保险，缴纳社会保险费;

2、依法应由乙方个人负担的社会保险费，甲方从乙方应得工资中扣缴，乙方不得有异议。

第七条、劳动保护、劳动条件和职业危害防护：

甲方为乙方提供劳动所必需的工具和场所，以及其他劳动条件;保证工作场所的符合国家规定的安全生产条件，并依法采取安全防范措施，预防职业病。

第八条、甲方依法制定和完善各项规章制度，乙方应当严格遵守。

第九条、乙方应当保守工作期间知悉甲方的各种商业秘密、知识产权、公司机密等任何不宜对外公开的事项，否则造成甲方损失的，应当承担赔偿责任。

第十条、乙方承诺在签订本协议时，未与其他任何单位保持劳动关系或者签订竞业限制协议。否则，给其他单位造成损失的，由乙方单独承担责任，与甲方无关。

第十一条、劳动合同解除或终止：

1、若乙方需解除劳动合同书，应当提前30日以书面的形式通知甲方，书面通知以送达甲方为准;

2、有关解除或终止劳动合同的事项，按照《民法典》等法律、法规有关规定执行。

3、在解除或者终止劳动合同时，乙方应当将正在负责的工作事项以及甲方交付乙方使用的财物与甲方指定的工作人员进行交接。因乙方原因未办理交接造成甲方损失的，由乙方赔偿。

4、因解除或者终止劳动合同，乙方依法应获得经济补偿金，但乙方未与甲方办理工作交接前，甲方暂不支付经济补偿金。

第十二条、因履行本合同发生的争议，双方本着合理合法、互谅互让的原则协商处理;协商不成的，任何一方可依法向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。

第十三条、本合同未约定的事项，按照法律、法规、行政规章以及地方性法规等规定执行。

第十四条、本合同自双方签字或盖章后生效，一式二份，双方各执一份，本合同的任何条款的变更，应当以书面形式经双方签字或者盖章确认。

甲方：乙方：

签约：代表：

日期：_年_月_日日期：_年_月_日

第7篇 证券公司劳动合同

2023证券公司劳动甲方：________________

乙方：________________

雇主(以下简称甲方)与受雇职工(以下简称乙方)

根据《中华人民共和国劳动法》和《北京市个体工商户、私营企业雇工劳动管理暂行办法》，甲乙双方以平等协商同意，自愿签订本合同，共同遵守本合同所列条款。

第一条本合同期限自年月日开始，至年月日终止，其中试用期天。

第二条乙方同意在甲方从事工作。

第三条甲方对乙方的劳动质量和数量要求是

第四条甲方每月日以货币形式支付乙方工资，工资不低不元，其中试用期间工资为元。

第五条甲方安排乙方每日工作时间不超过8小时，每周不超过40小时，甲方保证乙方至少休息一日，因工作需要延长工作时间的，经乙方同意延长工作时间每日不得超过3小时，每月不得超过36小时。

第六条甲方安排乙方加班加点的，甲应依法支付加玫加点工资，按以下标准支付工资;

1、在日法定标准工作时间以外延长工作时间的，按照乙方小时工资标准的150%支付工资;

2、在休息日工作，按照乙方日或小时工资标准的200%支付工资;

3、在法定休假节日工作的，应另外支付乙方日或小时工资标准300%的工资。

第七条甲乙双方应按国家和北京市社会保险的有关规定缴纳社会保险费。

第八条甲方执行国家有关劳动保护的法规、规章，为乙方提供劳动安全和卫生设施。根据从事工种的需要，发给乙方劳动保护用品和配置生产、工作必需的劳动工具。

第九条甲方负责为乙方办理人身意外伤害保险。保险期限由甲方按照双方签订的劳动合同期限确定，保险金额为元。

第十条甲方应给予乙方月的患病或非因工负伤的医疗期，乙方在医疗期内患病的医疗费用甲方负担%.

第十一条乙方应遵守的劳动纪律是。

第十二条本合同所依据的客观情况发生重大变化，致使本合同无法履行的，经甲乙双方协商同意，可以变更本合同相关内容。

第十三条乙有下列情形之一，甲方可以解除本合同：________________

1、在试用期间，被证明不符合录用条件的;

2、严重违反劳动纪律或甲方规章制度的;

3、严重失职、营私舞弊，对甲方利益造成重大损害的;

4、被依法追究刑事责任的。

第十四条下列情形之一，甲可以解除合同，但应提前三十日以局面形式通知乙方：________________

1、乙方患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作的;

2、乙方劳动未达到劳动合同规定的质量和数量的;

3、甲乙双方不能依据本合同第十二条，就变更合同达成协议的;

第十五条合同双方当事人协商一致，可以解除劳动合同。

第十六条乙解除本合同，应当提前三十日以局面形式通知甲方。

第十七条下列情形之一，乙方可以随时通知甲方解除本合同：________________

1、在试用期内的;

2、甲方以暴力、威胁、监禁或非法限制人身自由的手段强迫劳动的;

3、甲方不能按照本合同规定支付劳动报酬或提供劳动条件的。

第十八条乙方有下列情形之一，甲方不得解除、终止本合同：________________

1、患病或非因工负伤在医疗期内的;

2、女职工在孕期、产期、哺乳期内的;

3、患职业病或因工负伤并被确认丧失或部分丧失劳动能力的。

第十九条劳动合同期满，或者甲方破产倒闭时，劳动合同即行终止。

第二十条甲方依据本合同第十四条、十五条解除乙方劳动合同以及甲方克扣或者无故拖欠乙方工资和拒不支付乙方加班加点工资报酬的，甲方应依据劳动部《违反和解除劳动合同的经济补偿办法》支付乙方经济补偿金。

第二十一条甲方违反本合同约定的条件解除劳动合同或由于甲方原因订立无效劳动合同，给乙方造成损害的，应按劳动部《违反(劳动法)有关劳动合同规定的赔偿办法》赔偿乙方损失。

第二十二条乙方违反本合同约定的条件解除劳动合同或违反本合同约定的保守商业秘密事项，给甲笔造成损失的，乙方应按劳动部《违反(劳动法)有关劳动合同规定的赔偿办法》赔偿甲方损失。

第二十三条当事人约定的其他内容。

第二十四条因履行本合同发生的劳动争议，当事人一方要求仲裁的，应当自劳动争议发生之日起六十日内向劳动争议仲裁定委员会申请仲裁。对裁决不服的，可以向人民法院提起诉讼。

第二十五条本合同未尽事宜或与今后国家、北京市有关规定相悖的，按有关规定执行。

第二十六条本合同书一式二份，甲、乙双方各一份。

甲方签名(盖章)

乙方签章

签订日期：________________年月日

鉴证机关(盖章)

第8篇 证券公司职工辞职申请书

尊敬的公司及部门领导：

很遗憾在这个时候提出辞职申请。

因为个人原因，本人提出辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。

自本人于________年____月____日正式加入公司以来，至今刚好________年，期间经历了公司合并、部门合并及股市的风风雨雨。

在此期间，本人衷心感谢贾总、毛总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。

无论对于公司还是证券业，本人仍然十分热爱，并且对自己能够在公司工作感觉骄傲与满足。

鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。

诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持！

祝贾总、毛总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利！

祝国泰君安证券业务顺利，飞速发展！

愿中国股市早日走出漫漫熊市，天天向上！

望上级领导早日批准我的申请，谢谢！

此致

敬礼

申请人：xxx

时间

第9篇 证券公司保密合同

2023证券公司保密甲方：

注册地址：

法定代表人：

乙方：

注册地址：

法定代表人：

鉴于：

1、甲方正在进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目(以下简称“项目”)，乙方协助甲方进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目的总体策划及具体实施工作;

2、乙方为根据中国法律法规依法设立并有效存续的专业证券经营机构(具有财务顾问、代办股份转让、证券承销及保荐、资产管理、证券经纪、证券投资咨询顾问等从业资格);

3、在项目合作中，一方(“披露方”)已经或将要向对方(“接收方”)披露某些保密信息，且该保密信息属披露方合法所有或掌握。

为此，经双方友好协商，本着平等、互利、诚信的原则达成如下条款：

第1条保密信息的定义

1.1本协议所指保密信息是指：披露方向接收方提供的披露方与项目有关的、不为公众所知悉、能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性的不利影响、具有实用性并经披露方采取保密措施的技术信息和经营信息。

1.2上述保密信息可以以数据、文字及记载上述内容的资料、光盘、软件、图书等有形媒介体现，也可通过法律法规认可的其他介质形式传递。

第2条双方权利与义务

2.1接收方保证该保密信息仅用于与项目有关的用途。接收方不得利用保密信息进行本项目以外的其他用途。如甲方在挂牌全国中小企业股份转让系统过程中进行股权融资，需要乙方向甲方推荐投资方或需要乙方将甲方股权融资项目推荐给投资方，则乙方有权按照甲方授权向相关投资方提供保密信息。

2.2接收方保证对披露方所提供的保密信息予以妥善保存，按本协议约定予以保密，并至少采取不低于对接收方自身的保密信息之保护手段进行保密。

2.3接收方为与项目有关的目的，仅可向其有知悉必要的董事、监事、高管、雇员或咨询顾问(合称“关联人员”)披露保密信息，除本协议另有规定外，不得向关联人员以外的人披露保密信息。在关联人员知悉该保密信息前，接收方应向其提示保密信息的保密性和应承担的保密义务，并促使关联人员履行与接收方同等的保密义务。

2.4上述条款不适用于以下情况：

2.4.1披露方向接收方披露该保密信息之时，该保密信息已以合法方式属接收方所有或由接收方知悉;

2.4.2非因接收方原因，该保密信息已经公开或能从公开领域获得;

2.4.3保密信息是接收方从对披露方没有保密或不透露义务的第三方获得的;

2.4.4该保密信息是接收方或其关联或附属公司或关联人员独立开发或获得的;

2.4.5经披露方事先或事后书面同意对外披露保密信息;

2.4.6接收方应法院、仲裁机构、证券交易所、行业协会或其他司法、行政、立法机构、证券/金融监管机构、自律机构等有权机关之要求，或法律、法规、行政规章、或其他监管规定要求披露保密信息。

2.5披露方在提供保密信息时，如以书面形式提供，应注明要求保密等相关字样;如以法律法规认可的其他介质形式透露，应在透露前告知接收方为保密信息。

2.6披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方商业秘密及知识产权的情况，披露方应对由此产生的纠纷承担全部法律责任，接收方不对此侵权行为负责，披露方应赔偿接收方由此遭受的全部损失或承担的责任和费用(包括但不限于他人对接收方提出权利请求或索赔、接收方进行调查、准备、抗辩所支出的所有费用支出)，以使接收方免受损害。

2.7若披露方要求归还或销毁保密信息，接收方应立即归还或销毁保密信息，但接收方根据监管和行业自律要求必须保留存档的除外。

2.8如果披露方、第三方或有权机关指控接收方，接收方有权为了辩解之目的而使用或披露保密信息，双方应共同努力，在不违反法律法规的前提下，尽量避免、减少因披露保密信息而造成的损失。

第3条排他条款

在本协议有效期内，就进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目，非经乙方书面同意，甲方不应再与任何其他实体签署与本协议目的、内容相同或相类似的战略合作协议或其他类型的文件;乙方应作为甲方开展本项目唯一的合作伙伴。

第4条违约责任

4.1任一方(“违约方”)或其关联人员未履行本协议项下的条款均被视为违约，违约方应赔偿给守约方造成的直接经济损失。

4.2无论本协议其他条款是否有相反约定，一方对另一方因本协议项下行为而导致的期待收益或可得利润损失、未实现预期的成本节约、商业信誉损失等其他损失不承担责任。

第5条协议有效期

5.1本协议经由双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并于文首载明签署之日起生效。

5.2除本协议另有规定外，协议保密期限截至项目完成之日或甲方书面通知提前终止本项目之日起12个月止。

项目完成之日是指甲方股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日。

第6条法律适用和争议解决

6.1本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。

6.2因本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应平等协商解决，如双方无法协商解决，均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

6.3当产生任何争议及任何争议正按前条规定进行解决时，除争议事项外，双方应继续行使本协议项下的其他权利，履行本协议项下的其他义务。如经法院或仲裁机构认定本协议的部分条款为无效，并不影响其他条款的有效和执行。

第7条不可抗力

7.1不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、金融危机、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或多方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大实质性不利影响。

7.2如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则该方有权在不可抗力造成的延误期内中止履行，而不应被视为违约。如果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下的义务后发生不可抗力，则该方不得以不可抗力的发生为由免除责任。

7.3.宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议另一方，并在其后的十五(15)天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。

7.4如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本项目造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则一方可以书面通知另一方终止本协议。

第8条通知

8.1本协议项下的所有通知均应以书面形式作出，按以下联系方式用传真发出或快递方式发出。如果该等通知以传真方式发出，则于发件人传真机显示传真业已发出时视为送达;若以快递方式发出，则于邮件寄出后的第三个工作日视为送达。

8.2本协议双方的寄送地址及传真如下：

甲方：_______________公司

收件人：

地址：

邮编：

传真：

电话：

乙方：__________________证券有限公司

收件人：

地址：

邮编：

传真：

电话：

8.3在本协议有效期内，任何一方的上述联系方式中的任何事项发生变化时，该方应在变化发生之日起五日内通知另一方。如逾期未通知，则另一方依据本条规定向上述地址发出的通知将被视为已被送达。

第9条其他

9.1本协议中标题仅为阅读方便，在任何情况下不得作为对本协议内容的解释。

9.2本协议对双方及其权利义务继承人均有约束力。

9.3未经对方书面同意，任何一方不得转让其在本协议中的权利或义务。

9.4本协议中如有一项或多项条款在任何方面根据任何适用法律是不合法、无效或不可执行的，且不影响到本协议整体效力的，则本协议的其它条款仍应完全有效并应被执行。

9.5一方当事人没有或延迟行使本协议项下的任何权利或救济不构成对该权利的放弃，任何权利的放弃必须以书面形式正式做出。

9.6本协议及其附件(如有)构成了甲方和乙方之间就本协议项下相关事宜达成的全部和唯一的协议，并取代了一切先前达成的谅解、安排、约定或通信。

9.7本协议壹式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

(以下无正文)

(本页无正文，系_____________与___________关于挂牌全国中小企业股份转让系统项目之保密协议之签字盖章页)

甲方：

公司公章：

法定代表人或授权代表：____________

签署日期：________年____月____日

乙方：**证券股份有限公司

公司公章：

法定代表人或授权代表：____________

第10篇 证券公司劳动合同怎么写

甲方：________________法定代表人或委托代理人：________________甲方地址：________________

乙方：________________性别：________________文化程度：________________出生日期：________________年月日

居民身份证号码：________________邮政编码：________________家庭住址：________________所属街道办事处：________________

根据《中华人民共和国劳动法》，甲乙双方经平等协商同意，自愿签订本合同，共同遵守本合同所列条款。

一、劳动合同期限

第一条本合同期限类型为----期限合同。

本合同生效日期---年--月--日，其中试用期--个月。

本合同--------终止。

二、工作内容

第二条乙方同意根据甲方工作需要，担任---岗位(工种)工作。

第三条乙方应按照甲方的合法要求，按时完成规定的工作数量，达到规定的质量标准。

三、劳动保护和劳动条件

第四条甲方安排乙方执行----工作制。

执行定时工作制的，甲方安排乙方每日工作时间不超过八小时，平均每周不超过四十四小时。甲方保证乙方每周至少休息一日，甲方由于工作需要，经与工会和己方协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时，因特殊原因需要延长工作时间的，在保障乙方身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，每月不得超过三十六小时。

执行综合计算工时工作制的，平均日和平均周工作时间不超过法定标准工作时间。

执行不定时工作制的，在保证完成甲方工作任务的情况下，工作和休息休假乙方自行安排。

第五条甲方安排乙方加班的，应安排乙方同等时间补休或依法支付加班工资;加点的，甲方应支付加点工资。

第六条甲方为乙方提供必要的劳动条件和劳动工具，建立建全生产工艺流程，制定操作规程、工作规范和劳动安全卫生制度及其标准。

甲方应按照国家或北京市有关规定组织安排乙方进行健康检查。

第七条甲方负责对乙方进行政治思想、职业道德、业务技术、劳动安全卫生及有关规章制度的教育和培训。

甲方(盖章)乙方(签章)

法定代表人或委托代理人(签章)

签订日期：________________

鉴证机关(盖章)鉴证员(签章)

第11篇 证券公司债券发行合同书

本协议由以下当事人在____________________________市签署

甲方：发行人，即__________________________股份有限公司

住所：__________省__________市__________路__________号

法定代表人：__________________________________________

乙方：主承销商，即____________________________证券公司

住所：__________省__________市__________路__________号

法定代表人：__________________________________________

鉴于：

1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行a股_______万股;乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，

2.__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。

为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

第一条 承销方式

甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。

本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

第二条 承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值

2.1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币1元。

2.2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。

2.3 每股发行价格为__________元。

2.4 发行总市值为__________元(即每股发行价格___发行总额)。

第三条 承销期限及起止日期

3.1 本次股票承销期为__________天(不超过90天)。

3.2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。

第四条 承销付款方式及日期

在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

第五条 承销手续费的计算、支付方式

5.1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______%作为主承销费用(按证监会的收费标准，为1.5%～3%之间)。

该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。

5.2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

第六条 其他费用与承销有关的费用

与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。

该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

第七条 上市推荐费

上市推荐费按本次发行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

第八条 甲方的权利义务

8.1 甲方的权利

8.1.1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

8.1.2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。

8.2 甲方的义务

8.2.1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。

8.2.2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等

第九条 乙方的权利义务

9.1 乙方的权利

9.1.1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

9.1.2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。

如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

9.1.3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

9.2 乙方的义务

9.2.1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

9.2.2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

9.2.3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

9.2.4 乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。

9.2.5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

第十条 甲、乙双方声明

甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。

对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

第十一条 甲方的承诺

11.1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏

11.2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。

以上目的是为了本次a股的顺利发行。

第十二条 违约责任

甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。

给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。

以下为具体违约责任的规定：

12.1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务;如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________/万，作为赔偿金;

12.2 由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________/万，作为赔偿金;

12.3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率+_______%来计收利息。

第十三条 争议的解决

13.1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决;

13.2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

第十四条 不可抗力

自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。

第十五条 未尽事宜

本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

第十六条 附则

16.1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。

16.2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。

甲方：_____股份有限公司(盖章) 乙方：__________证券公司(盖章)

法定代表人(签字)___________ 法定代表人(签字)_____________

签约时间：_____年_____月___日 签约时间：_____年_____月____日

第12篇 证券公司基金经理辞职申请书

尊敬的刘总、马总等公司及部门领导：

因为个人原因，本人提出辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。

自本人于________年____月____日正式加入公司前身-原国泰证券深圳分公司以来，至今刚好________年，期间经历了公司合并、部门合并及股市的风风雨雨。

在此期间，本人衷心感谢刘总、马总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。

无论对于xx还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和xx证券工作感觉骄傲与满足。

鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。

诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持！

祝刘总、马总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利！

祝xx证券业务顺利，飞速发展！

愿中国股市早日走出漫漫熊市，天天向上！

此致

敬礼

申请人：xxx

时间

第13篇 证券公司员工劳动合同

2023证券公司员工劳动_________公司(单位)(以下简称甲方)_________(以下简称乙方)身份证号：家庭住址：联系电话：依照国家有关法律条例，就聘用事宜，订立本劳动合同。

第一条试用期及录用

(一)甲方依照合同条款聘用乙方为员工，乙方工作部门为_________职位，工种为，乙方应经过三至六个月的试用期，在此期间，甲乙任何一方有权终止合同，但必须提前七天通知对方或以七天的试用工资作为补偿。

(二)试用期满，双方无异议，乙方成为甲方的正式合同制劳务工，甲方将以书面方式给予确认。

(三)乙方试用合格后被正式录用，其试用期应计算在合同有效期内。

第二条工资及其它补助奖金

(一)甲方根据国家有关规定和企业经营状况实行本企业的等级工资制度，并根据乙方所担负的职务和其他条件确定其相应的工资标准，以银行转帐形式支付，按月发放。

(二)甲方根据盈利情况及乙方的行为和工作表现增加工资，如果乙方没达到甲方规定的要求指标，乙方的工资将得不到提升。

(三)甲方(公司主管人员)会同人事部门，在如下情况，甲方将给乙方荣誉或物质奖励，如模范地遵守公司的规章制度，生产和工作中的突出贡献或物质奖励，技术革新、经营管理改善，乙方也由于有突出贡献得到工资和职务级别的提升。

(四)甲方根据本企业利润情况设立年终奖金，可根据员工劳动表现及在单位服务年限发放奖金。

(五)甲方根据政府的有关规定和企业状况，向乙方提供津贴和补助金。

(六)除了法律、法规、规章明确提出的要求补助外，甲方将不再有义务向乙方提供其它补助津贴。

第三条工作时间及公假

(一)乙方的工作时间每天为8小时(不含吃饭时间)，每星期工作五天半或每周工作时间不超过44小时，除吃饭时间外，每个工作日不安排其它休息时间。

(二)乙方有权享受法定节假日以及婚假、丧假等有薪假期。

甲方如要求乙方在法定节假日工作，在征得乙方同意后，须安排乙方相应的时间轮休，或按国家规定支付乙方加班费。

(三)乙方成为正式员工，在本企业连续工作满半年后，可按比例获得每年根据其所担负的职务相应享受________天的有薪年假。

(四)乙方在生病时，经甲方认可的医生及医院证明，过试用期的员工每月可享受有薪病假一天，病假工资超出有薪病假部分的待遇，按政府和单位的有关规定执行。

(五)甲方根据生产经营需要，可调整变动工作时间，包括变更日工作开始和结束的时间，在照顾员工有合理的休息时间的情况下，日工作时间可做不连贯的变更，或要求员工在法定节假日及休息日到岗工作。

乙方无特殊理由应积极支持和服从甲方安排，但甲方应严格控制加班加点。

第四条员工教育在乙方任职期间，甲方须经常对乙方进行职业道德、业务技术、安全生产及各种规章制度及社会法制教育，乙方应积极接受这方面的教育。

第五条工作安排与条件

(一)甲方有权根据生产和工作需要及乙方的能力，合理安排和调整乙方的工作，乙方应服从甲方的管理和安排，在规定的工作时间内按质按量完成甲方指派的工作任务。

(二)甲方须为乙方提供符合国家要求的安全卫生的工作环境，否则乙方有权拒绝工作或终止合同。

第六条劳动保护甲方根据生产和工作需要，按国家规定为乙方提供劳动保护用品和保健食品。

对女职工经期、孕期、产期和哺乳期提供相应的保护，具体办法按国家有关规定执行。

第七条劳动保险及福利待遇

(一)甲方按国家劳动保险条例规定，为乙方支付医药费用，病假工资、养老保险费用及工伤保险费用。

(二)甲方根据单位规定提供乙方宿舍和工作餐(每天________次)。

第八条解除合同

(一)符合下列情况，甲方可以解除劳动合同

(1)甲方因营业情况发生变化，而多余的职工又不能改换其它工种。

(2)乙方患病或非因工负伤，按规定的医疗期满后，不能从事原工作，也不能调换其它工种3)乙方严重违反企业劳动纪律和规章制度，并造成一定后果，根据企业有关条例和规定应予辞退的，甲方有权随时解除乙方的劳动合同。

(4)乙方因触犯国家法规被拘留，劳动教养、判刑，甲方将作开除处理，劳动合同随之终止。

(二)符合下列情况，乙方可以解除劳动合同。

(1)经国家有关部门确认，劳动安全，卫生条件恶劣，严重危害了乙方身体健康的。

(2)甲方不履行劳动合同或违反国家政策、法规、侵害乙方合法利益。

(3)甲方不按规定支付乙方劳动报酬的。

(三)在下列情况下，甲方不得不解除劳动合同。

(1)乙方患病和因工负伤，在规定的医疗期内的。

(2)乙方因工负伤或患职业病，正在进行治疗的。

(3)女员工在孕期、产期或哺乳期的。

(四)乙方因工负伤或患职业病、医疗终结经政府有关部门确认为部分丧失劳动能力的，企业应予妥善安置。

(五)任何一方解除劳动合同，一般情况下，必须提前一个月通知对方，或以一个月的工资作为补偿，解除合同的程序按企业有关规定办理。

(六)乙方在合同期内，持有正当理由，不愿继续在本企业工作时，可以提出辞职，但须提前一个月书面通知甲方，经甲方批准后生效。

辞职员工如系由企业出资培训，在培训期满后，工作未满合同规定年限的，应赔偿甲方一定的培训费用。

未经甲方同意擅自离职，甲方有权通过政府劳动部门，要求乙方返回工作岗位，并赔偿因此给甲方造成的经济损失。

第九条劳动纪律

(一)乙方应遵守国家的各项规定和企业的《员工手册》以及单位的各项规章制度。

(二)乙方如触犯刑律，受法律制裁或违反《员工手册》和甲方规定的其它规章制度，甲方有权按《员工手册》等规定，分别给予乙方相应的纪律处分，直至开除，因乙方违反《员工手册》和其它规章制度，造成本企业利益受到损害，如企业声誉的损害、财产的损坏，甲方根据严重程度，可采取一次性罚款措施。

(三)如果乙方违反合同规定，贪污受贿，严重玩忽职守或有不道德、粗鲁行为，引起或预示将引起严重损害到他人人身和财产利益，乙方触犯刑律受到法律制裁等，上述种种，甲方有权立即予以开除，并不给予合同补偿金和合同履约金。

乙方贪污受贿或损害他人人身和财产利益所造成的损失。

由乙方负完全承担赔偿责任。

(四)乙方在合同期内和以后，不得向任何人泄漏本企业的商业机密消息。

乙方在职期间不得同时在与本企业经营相似的企业、团体以及与本企业有业务关系的企业团体兼职。

乙方合同终止或其他原因由本企业离职时，应向部门主管人员交回所有与经营有关的文件资料，包括通信、备忘录、顾客清单、图表资料及培训教材等。

第十条合同的实施和批准

(一)本合同经_____________讨论制定，报经_______批准，用_______文字书写，内容以中文为准，合同解释权属本公司人事部。

(二)单位《员工手册》、《雇员犯规及警告通告》及其它经济纪律规定均为合同附件，是合同的组成部分。

(三)本合同一经鉴定，甲、乙双方必须严格遵守，任何一方不得单方面修改合同内容，如有未尽事宜或与政府有关规定抵触时，按政府有关规定处理。

(四)本合同自鉴定之日生效，有效期为________年于________年_______月_______日到期，合同期满前两个月，如双方无异议本合同自行延长________年。

(五)本合同一式两份，甲乙双方各执一份，由甲方上级主管部门和国家劳动管理部门监督执行。

甲方(签字)日期

乙方(签字)日期

第14篇 证券公司设立、增资扩股、股权转让等事项承诺书

证券公司设立、增资扩股、股权转让等事项通用承诺书

以下内容由陈松律师团队提供,如需快速获得帮助,请致电13511999140(微信同号)

本公司及本人,就认购(受让)xx证券公司股权的相关事宜作出如下承诺,并愿承担相关法律责任。

一、本公司在签署《认股协议》(或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》)之前,已对xx证券公司的基本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违规经营等情况等进行了认真调查,并认可xx证券公司现状。在此前提下,本公司愿意认购(受让)xx证券公司股权,且不存在以信托等方式代其他单位认购(受让)xx证券公司股权的情况。

二、本公司不存在《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5%及以上股权股东的情形。

三、在本公司股东资格获得证监会核准后,将按照《认股协议》(或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》)真实履行出资义务,既不代替其他股东出资,也不代表他人出资;不采取任何形式从证券公司抽逃出资;不通过股权托管、公司托管等形式变相转让对证券公司的股东权利;不挪用证券公司的客户交易结算资金,不挪用客户托管的债券,不挪用客户委托证券公司管理的资产;不从事任何损害证券公司及其他股东合法权益的行为。

四、本公司将严格按照《公司法》、《证券公司治理准则》(试行)(证监机构字[2003]259号)、《xx证券公司章程》的规定,认真履行股东职责,督促xx证券公司守法、合规经营;如xx证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为,本公司将承担股东应负的责任。

公司(公章)

法定代表人(签字)

总经理(签字)

年 月 日

关于《承诺书》的要求

1、《承诺书》适用于证券公司设立、增资扩股、股权变更等申请事项,由申请证券公司股东资格审查的单位出具。

2、凡《机构部行政许可事项申报材料汇总表》中已作要求的,有关单位必须按照范本所示的内容与格式,出具《承诺书》。

如果你需要任何文书,需要委托律师处理,请致电13511999140(微信同号)