证券工作岗位职责5篇

第1篇 证券高级客户经理岗位工作职责

简介:客户经理既是银行与客户关系的代表,又是银行对外业务的代表。(以银行为例)客户经理的职责包括:全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务,同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务,在主动防范金融风险的前提下,建立和保持与客户的长期密切联系。

客户经理岗位描述(模板一)

岗位职责:

1、根据公司产品特点,为客户建立、提供资产管理咨询服务;

2、通过与客户沟通,了解客户在家庭财务方面存在的问题以及理财方面的需求;

3、根据业务要求,定期做客户回访,做好老客户维护和再开发,主动、积极地为客户提供各类理财产品;

4、积极主动地去开发新客户,完成公司制定的销售目标。

任职要求:

1、大专及以上学历,2年以上工作经验,银行、保险、互联网金融行业、第三方理财行业等相关金融行业优先考虑;

2、具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力;

3、有一定的人脉和资源,以客户为导向有较强的说服感召能力;

4、精力充沛,充满激情,目标导向,不服输有韧劲;勤奋努力,具有吃苦耐劳以达成工作目标的毅力和决心。客户经理岗位描述(模板二)

岗位职责:

1、针对公司各类理财产品(国内外保险类,pe/vc类,并购类,固收类,信托类,债券类,公募/私募基金类,海外置地,海外移民,海外基金/债券类等)进行高净值客户开发和维护,为高端客户提供专业的私人全球资产配置和财富管理服务;

2、根据业绩指标,开发拓展高净值客户资源,对高端私人客户进行维护,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;

3、根据一线工作了解到的客户反馈,向公司提出产品及流程优化建议。

任职要求:

1、本科或以上学历,有海外留学经验优先考虑,条件特别优秀者可适当放宽;

2、2年以上工作经验,英语4级,有afp,cfp,cfa优先;

3、有银行,信托,证券,基金,2年以上工作从业经验;

4、有私人银行,金融咨询顾问公司等相关背景优先;有服务高净值客户经验或可以接触当地高端客户的资源,且主动开发能力极佳;

5、诚实守信,为人谦虚、勤奋努力,具有高度的团队合作精神和高度的工作热情;

6、极强的中高端客户市场开拓能力以及良好的客户沟通能力、关系管理能力以及优秀的营销技巧。客户经理岗位描述(模板三)

岗位职责:

1、负责开发拓展客户资源,对高端私人客户,机构客户的维护,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;

2、负责贵宾客户维护提升工作,为贵宾客户提供专业化的理财服务工作;

3、根据一线工作了解到的客户反馈,向公司提出产品及流程优化建议;

4、完成销售经理制定的销售目标;

5、根据销售经理的要求按时保质完成销售报告。

任职要求:

1、大专或以上学历,营销、保险、市场营销及私人银行等从业人员;

2、有银行理财产品,基金证券经验优先考虑;

3、良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力;

4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力,能够有效开发客户资源;

5、强烈的服务意识和时间观念,灵活熟练的谈判技巧;

6、为人诚实守信,认同公司企业文化和价值观,有较强的合规意识。客户经理岗位描述(模板四)

岗位职责:

1、收集、分析各方面金融、财经信息;

2、开拓新生客户,掌握客户信息、需求和理财目标,掌握客户的基本状况;

3、辅导客户记录财务收支和资产负债账目,分析客户财务收支状况,判断客户财务现状;

4、针对客户需求独立设计可行性方案,给予指导;

5、收集反馈意见,分析方案的实施结果,撰写报告;

6、修改客户的方案,以适应新的投资环境;

7、根据客户的实际需求,代理理财;

8、推广投资产品,开拓客户资源,开发、维护客户关系。

任职要求:

1、金融/市场营销/经济管理相关专业本科及以上学历,有海外留学背景优先;

2、对于金融及经济相关数据较为熟悉;

3、性格开朗,善于与人沟通;

4、对于金融行业发展有长期规划;

5、抗压能力较强。客户经理岗位描述(模板五)

岗位职责:

1、向目标客户群推广产品并完成销售任务(公司提供资源);

2、为客户提供专业的理财咨询与服务,负责客户关系维护;

3、开发机构及高端个人客户。

任职要求:

1、大专以上学历,经济或者金融专业优先;

2、热爱与人打交道,对生活有梦想,有规划,并愿意通过自己的努力帮助自己及他人达到目标;

3、22周岁以上,要求申请人诚实守信,品行端正,并具备相应的销售经验;

4、具备良好的沟通协调能力、市场营销技巧、敏锐快捷的市场反应能力及较强的风险意识。

第2篇 证券经纪人岗位职责工作内容

证券经纪人职位要求

参看《证券经纪人执业规范》

证券经纪人岗位职责/工作内容

1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

2、帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识;

3、向投资者提供股票等证券投资分析价值报告;

4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;

5、实时跟踪市场行情,监控市场风险;

6、利用各种资源和渠道发展新客户

第3篇 证券客户经理岗位工作职责

简介:客户经理既是银行与客户关系的代表,又是银行对外业务的代表。(以银行为例)客户经理的职责包括:全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务,同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务,在主动防范金融风险的前提下,建立和保持与客户的长期密切联系。

客户经理岗位描述(模板一)

岗位职责:

1、依据公司提供的资源按要求开发客户;

2、独立完成与渠道及合作机构的前期接洽和邀约谈判以及外联和拓展;

3、为合作机构及客户提供快速、准确与专业的投资信息及业务要求;

4、建立良好的合作伙伴关系,为客户提供操作建议和方案;

5、根据公司指标制订部门销售计划及方案,监督落实,达成效果;

6、协助客户开立帐户及一系列后期服务;

7、完成领导交代的其他工作。

任职要求:

1、统招大学本科以上学历,金融相关专业;

2、年龄20岁-40岁,普通话和英语流利,有海外留学经历优先;

3、熟悉国际金融交易体系;

4、有国际金融衍生品交易经验者优先;

5、具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力;

6、具备组织策划、沟通协调、团队合作及分析解决问题能力;

7、具备证券、基金从业资格、cfa资格者优先考虑。客户经理岗位描述(模板二)

岗位职责:

1、与客户会谈和沟通,掌握客户的信息,分析客户的基本状况,了解客户的理财目标和需求,对客户进行全面的资金情况测评,为客户提供理财建议;

2、指导客户记录财务收支和资产负债账目,对客户财务收支状况进行分析,判断客户财务现状;

3、找出资金缺口,针对客户的需求独立设计可行性方案,给予具体的操作指导;

4、制订合理的资金分配方案,并根据个人不同的成长阶段、风险偏好,为客户推荐投资方向;

5、及时收集客户的反馈意见,对方案的实施结果进行分析,并撰写报告。

任职要求:

1、大专及以上学历,专业不限;

2、工作1年以上经验,金融行业背景优先考虑;

3、性格开朗,擅长沟通,普通话标准。客户经理岗位描述(模板三)

岗位职责:

1、公司产品的销售及推广;

2、进行渠道开发和业务拓展;

3、完成部门制定的销售任务,服从部门主管的监督和领导;

4、维护重要客户关系,通过与客户沟通,及时了解客户情况。

任职要求:

1、22岁以上,大专及以上学历,有良好的沟通能力;

2、诚实守信以及良好的团队合作精神; 迎接挑战的信心和对工作的激情;

3、金融相关专业或银行销售工作经验者优先考虑。客户经理岗位描述(模板四)

岗位职责:

1、负责协助管辖区域内理财经理对客户的产品交叉销售,合理的为客户提供财富管理建议及投资计划,协助理财经理完成约见后的商谈工作,提高产品的销售成功率;

2、全面负责管辖内的投资咨询,产品分析与讲解,参与客户市场产品宣传和演说活动;

3、负责管辖区域所有理财经理的专业培训,提升理财经理的整体水平和专业度,确保所有理财经理对金融产品特别是创新类金融产品的应知、应会、应用;

4、研究管辖区域高净值客户的综合理财需求,与培训团队进行配合,定期提供市场金融资讯、财富管理理论、产品销售技巧的指导,最终的目标是成为客户唯一的一站式财富管理机构,也就是客户能在信和财富体验到理财、投资、保障、增值服务等一站式服务。

任职要求:

1、经济、金融、管理类专业本科以上学历;

2、三年以上银行、证券、基金、信托、第三方理财等金融机构从事金融产品研究与培训、财富管理、投资咨询分析等工作经验;

3、 熟悉宏观经济分析方法,掌握财政政策和货币政策的变化对于各项投资理财产品的影响;

4、熟悉基金、信托、债券、pe等金融产品的原理、要素及卖点;

5、通过证券从业资格考试(基础+基金)或者基金销售考试;

6、持有金融理财师(afp)/国际金融理财师(cfp)/国家理财规划师(chfp)证书或通过特许金融分析师(cfa)2级考试的优先考虑。客户经理岗位描述(模板五)

岗位职责:

1、开发和维护高净值客户;为高净值客户提供全方位的金融理财服务;

2、向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

3、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;

4、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

5、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资、综合理财有关的信息;

6、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息,介绍金融产品购买流程;

7、具有相应业务资格的理财顾问可从事相应业务:如具有投资顾问咨询资格的理财顾问可从事投资顾问业务;具有基金销售资格可从事基金销售业务;具有期货从业资格的理财顾问可从事期货ib介绍业务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,金融、经济等相关专业者优先;

2、5年及以上金融行业工作经验,身体健康,须具有证券从业资格;

3、具有丰富的金融专业知识,熟悉国内外投资理财市场的发展;

4、具有良好的沟通交流能力和人际关系协调能力;

5、具备较强的高端客户开拓能力和客户资源整合能力,有高端客户资源者优先;

6、有证券、基金从业资格;

7、具备良好的职业道德和专业素质,无违法违规记录。5、有工作激情,善于学习,语言表达和书面沟通能力强。

第4篇 证券市场部经理岗位工作职责

简介:市场部经理的职责是确定公司产品和服务的需求、竞争者和潜在客户,制定价格策略,确保公司利润最大化和客户满意度最大化。监督产品研发,根据客户的需求开发新的产品或服务。

市场部经理岗位描述(模板一)

岗位职责:

1、根据总经理要求拟定项目筹备期及开业后整体市场营销战略,统筹公司全年营销活动策划,为公司经营指标达成提供客流支持;

2、通过市场公关、品牌推广等塑造公司良好形象,完善市场推广部运作模式、工作体制,工作制度及程序;

3、组织调研同业市场销售情况,综合消费者意见,进行市场分析,撰写市场调查报告,多方面收集并了解竞争对手销售情况;

4、策划公司各项活动推广方案,负责线上及线下活动方案的拟定、执行及监管,促进公司销售业绩达成;

5、对外、对内主视觉设计及呈现效果把控,馆内日常广宣陈列、广宣点位等的监管;

6、vip会员营销及管理工作,拓展vip会员数量,与之建立良好的互动关系;

7、与新闻媒体,广告代理商,执行公司保持良好关系,确保公司市场推广各项工作顺利开展;

8、根据公司全年预算制定部门预算,并根据该预算严格控制市场推广费用支出和物料成本;

9、根据市场推广工作需要,对下属进行培训指导,激励员工成长,加强团队建设,提高员工工作积极性;

10、完成总经理交办的其他工作。

任职要求:

1、统招本科及以上学历,工商管理、企业管理、市场营销、平面设计等专业;

2、40岁以下,五年以上知名购物中心市场推广同等岗位工作经验;

3、拥有大型商业综合体市场推广、品牌宣传、主视觉设计等扎实的专业知识,有敏锐的市场洞察能力,以及较强的市场拓展能力;

4、有过大型商业综合体筹备期工作经验优先考虑。市场部经理岗位描述(模板二)

岗位职责:

1、组织所属人员开展市场调研工作,及时掌握市场信息,满足用户诉求,提升用户体验感;

2、按照市场部推广计划组织市场推广活动,审核市场推广方案;

3、根据企业财务制度的规定,及时编制市场拓展各项的费用预算,并控制相关费用的支出,节约企业管理成本;

4、负责与外部媒体,政府机关及相关社会机构建立良好的合作关系;

5、负责内部新媒体及自媒体平台的推广运营;

6、负责市场部内部管理工作,负责对下属工作的制定,考核,评比,激励;

7、定期对市场推广方案进行数据分析,力求产出比最大化。

任职要求:

1、大专以上学历,3年以上市场营销管理经验;

2、有互联网企业工作经验优先,擅长网络宣传;

3、优秀的规划能力,沟通协调能力,具备一定的管理能力;

4、对互联网感兴趣,认同公司企业文化。市场部经理岗位描述(模板三)

岗位职责:

1、根据资产管理部整体发展目标及战略,依据市场变化及发展阶段状况,策划部门产品的定位,推进适应的战略,制定有效的营销推广策略;

2、规划和拓展丰富有效的市场渠道,制定各层次的市场拓展方式,运用多渠道组合,实现公司整体的市场拓展目标;

3、负责产品对外推广和宣传,制定各种整合营销的活动,促进市场营销的业绩达成。

任职要求:

1、本科及以上相关专业,3年以上产品管理、市场营销工作经验,有完整的设计及执行经验;

2、具有丰富的产品管理及市场营销相关专业知识,懂得基本原理,掌握分析模型和管理方法;

3、具有战略分析和制定能力,有完整且敏锐的全局观念和市场意识,具备极强的沟通和交际能力;

4、能适应短期高强度工作,价值观端正,性格积极开朗,谈吐得体。市场部经理岗位描述(模板四)

岗位职责:

1、依据公司战略发展,制定有效市场策略;

2、具备扎实的策划功底、文案撰写和敏锐的策略思维,对金融行业及客户营销有独到见解和观点;

3、熟悉大型活动或高端策划、撰写及执行工作流程;

4、负责收集、调研公司品牌及具体项目的活动推广总体需求,能够独立完成公司品牌/活动营销等文案的撰写,包括撰写完整的项目策略方案、活动策划及推广方案、细化执行流程方案等,思路清晰、结构严谨并富有创意;

5、有效运营公司官网、官微等自媒体,并利用多种推广渠道提升公司品牌,负责公司品牌/业务/产品的线上推介会等活动的项目策划、撰写、控制和执行,建立良好媒体合作关系,利用资源整合等方式,扩大品牌影响力;

6、负责活动的全程管理、预算和执行,进行有效的活动效果评估、总结;

7、公司领导交办的其他工作。

任职要求:

1、本科及以上学历,市场营销、广告、传媒等相关专业,具有丰富的整合营销及市场相关知识;

2、2年以上以上金融行业活动策划类相关工作经验;

3、有大型活动的策划及文案工作经验,有成功运作营销活动/企业文化活动案例者优先;

4、较强的组织协调沟通能力;

5、具备丰富的整合营销及市场相关知识,娴熟高超的内外部沟通技巧,较强的组织能力和跨部门协调能力,能独立把上层或团队的思路转化成全面的文案方案;

6、具备策划、活动、广告文案策划、撰写能力,能独立组织和完成整体策划项目,拟定项目计划书、制定项目策略及活动推广、营销方案;

7、具备良好的职业意识、服务意识,较强的自我约束能力和心理调节能力。市场部经理岗位描述(模板五)

岗位职责:

1、与银行、保险、信托、券商、基金等金融机构以及拥有大流量入口的互金平台建立良好的合作关系;

2、开拓银行、保险、互金平台、产业基金等资金渠道;

3、在与金融机构和资金平台的融资交易中,就交易的条款与条件与对方进行磋商和谈判。

任职要求:

1、本科及以上学历,mba、硕士优先;

2、具有2年以上银行、保险、券商、信托、基金等金融行业相关工作经验,有资金渠道综合开拓、融资操作成功案例者优先考虑;

3、有银行、保险、京东金融、蚂蚁金服等融资渠道人脉关系,能找到多种资金对接通道者优先考虑;

4、有较强的谈判技能,具备良好的沟通能力。

第5篇 证券分析师岗位职责工作内容

证券分析师职位要求

证券分析师是一个高智慧、高挑战的职业,执业资格方面“门槛”不低。从业需拥有会计学、审计学和法律知识,能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析。了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系,熟悉证券市场法律制度的基本框架。同时,通晓证券市场的技术分析。不但具有较强的综合技术分析能力,且能在此基础上,依据现阶段证券市场运行特点而有所创新,形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。

证券分析师需具备宏观经济理论知识,懂得并会有效收集、处理与金融市场,尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、gdp增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数(cpi)、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等,再做出现在或未来一段时间内,经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析,并根据经济运行的态势,探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策,或对各个行业具有产业指导性的措施,及其会对证券市场演绎何种趋势,产生什么方向的作用,其力度大小,大概提前或滞后多长时间等,以力求把握证券市场的趋势或波段,从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。

证券分析师最好有过银行、信托公司或其它投资公司投资工作的经历,拥有投资学知识,对实体经济投资项目进行过调查研究、考察筛选、论证决策,因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验;善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中,利用自己的知识结构和丰富经验及特别的“感悟”能力,挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目,从而引导投资者进行理性投资。

证券分析师岗位职责/工作内容

1、信息收集

这是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料,而且还要通过政府主管、行业组织、上市公司或者其他非正式部门获得上市公司的第一手资料。只有充分地占有资料,才能作出准确和有价值的分析。

2、与上市公司沟通

分析师必须与自己研究的上市公司建立稳定而长久的联系。这一方面可以通过每年的股东大会以及对上市公司的直接拜访等实现交流,另一方面,分析师还定期组织包括上市公司人员参加的分析师会议。由于上市公司一般都比较注重在二级市场的形象,因此通常都非常乐意参加这样的会议。

3、实际分析工作这是证券分析师的核心工作,具体可以分为以下三方面:

(1)宏观经济与行业分析。通过研究公司所处的宏观和行业环境, 以及上市公司自身和其竞争对手内部的经营、管理机制,对公司过去和现在的发展作出判断,同时对公司未来的经营战略和发展状况作出预测。宏观经济与行业分析一般多采用定性分析的方法,尽管它对定量分析要求很强的投资决策的指导意义不大,但却是以后财务分析和投资分析的出发点,财务分析和投资分析中的许多假设前提实际上都是宏观经济与行业分析的结果。

(2)财务分析。 目的在于利用源于各种渠道的公司财务信息(主要是公布的各种会计资料),通过一定的分析程序和方法,了解和分析公司过去以及现在的经营情况,发现影响公司经营目标实现的因素,以及各因素变动对经营目标实现所起到的作用。通过分析各影响因素的变动来判断公司未来的经营情况,从而研究公司股价的未来走向,为与公司有利益关系的内部和外部会计信息使用者提供决策信息。

(3)投资分析。就是研究股市行情,估算股票的价格, 目的是为股票的买卖提出建议。作为证券行业的分析师,前面的经济分析和财务分析实际上都是为这里的投资分析作准备工作,证券分析师必须通过全面的分析之后对股价的未来走向作出具体判断。在一个理性的股票市场中,股价的实际变动也是对分析师所作工作的最好检验。投资分析是分析师整个工作的最终目标。