行政自评报告6篇

篇一 2023年林业局依法行政工作自查自评报告

2023年林业局依法行政工作自查自评报告

市依法行政工作领导组：

2023年，我局依法行政工作，在市政府的领导和部署下，在上级业务部门的指导下，认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和市政府《2023年度推进依法行政重点工作安排》，以落实行政执法责任制为重点，以推进法治诚信服务型单位建设为抓

手，深入推进依法行政各项工作。

一、切实加强依法行政工作的组织领导。

一是制定计划，明确责任。按照市政府法制办的要求，结合林业工作实际，制定和下发了《市林业局2023年依法行政工作要点》，把今年全局要开展的工作和责任分工进行了精心安排和部署，为全年工作的开展奠定了基础。

二是健全机构，落实人员。为有效推进林业依法行政工作，局成立了由局长任组长，分管领导为副组长，各科室负责人为成员的依法行政工作领导小组，确定专门办事机构，明确人员负责日常的具体事务工作，确保了林业依法行政工作扎实有效开展。为了确保工作需要，我局法制科配备了2名兼职工作人员；同时，又确定了具有行政复议资格的兼职人员3人开展行政复议工作，确保了依法行政工作的正常开展。

二、广泛开展法制宣传教育和学习。

一是切实加强领导干部和林业干部职工法律法规学习。把《全面推进依法行政实施纲要》和《行政许可法》、《行政处罚法》等内容作为党组中心组和机关公务员、执法人员法律知识学习、培训、教育的重点，不断提高领导干部和执法人员依法行政意识和依法决策、依法行政的能力和水平，基本做到集中学法时间不少于80学时。各地还充分利用农闲时节、集中宣传活动等有利时机，向广大群众，特别是林农宣传《森林法》、《野生动物保护法》、《森林防火条例》、《退耕还林条例》等林业法律法规，增强群众的法律意识和生态保护意识，引导群众自觉爱好森林资源，并积极举报破坏森林资源的违法犯罪行为，形成全社会重视林业的氛围。

二是重点开展专题业 务培训。通过参加省林业厅举办的专题培训班和市局举办的继续教育培训班，加强林业有关法律法规的培训，进一步规范林业行政执法，提高林业系统干部职工的素质和水平。全年共培训林业专业技术人员140人。

三、规范健全科学民主决策机制。

一是执行科学决策的调研制度。我局高度重视决策前的调查研究，年初结合工作实际、紧扣发展目标确定了加强林业法治建设、推进林业依法行政、完善林业窗口建设、优化服务发展环境等重点课题，在广泛征求意见后组织相关科室、单位深入开展调查研究。

二是完善民主决策的工作制度。坚持行政措施和规范性文件制定的事先广泛征求意见、组织论证听证和领导集体决策制度，进一步完善了重要文件的立项论证、跟踪检查以及征询县区林业局、有关部门等意见的工作机制。凡重大事项、具体行政行为，均由具体行政科室和主管领导集体讨论提出初步意见，提请局长办公会议共同研究，法制机构参与确定。

三是强化重大决策的审查制度。充分发挥法制机构的参谋助手作用，重大行政决策过程均由法制机构参与研究把关，比如森林防火预案修订工作，较好的兼顾了工作实际和依法行政的要求。在林业系统内部实行依法决策、依法行政、依法管理，法制机构在具体行政行为审核率达100﹪。

四、深入推行行政执法责任制。

一是依法行使法定职权，履行法定义务。我局作为市级林业执法主体部门，一直把依法行使法定职权、履行法定义务作为全市林业法制工作的重点。在日常的林业执法过程中，严格落实行政执法主体资格制度，继续执行持证上岗、亮证执法制度，严格林业执法程序。使林业执法的质量有了明显的提高。

二是完善制度，加强监督。为进一步推进林业部门依法行政，规范林业执法行为，提高林业执法水平，对我市林业系统的执法行为进行进一步规范，同时也将我市的林业执法工作纳入到规范化工作程序当中，按照规范化要求进行管理。切实完善监督机制，对群众举报投诉的、上级交办的林业行政违法案件，严格追究，切实加强监督。从今年自查的情况看，无举报和投诉案件，办案质量和办案纪律执行的比较好。

三是制定和完善了行政处罚自由裁量权细化标准及配套制度。为了贯彻落实行政执法责任制，进一步规范行政执法行为，保证全市林业系统在实施行政处罚时公平、公正的行使自由裁量权，确保行政处罚的合法性，合理性。根据《中华人民共和国行政处罚法》和市政府《关于规范行政执法自由裁量权的实施方案》（六政发202378号）文件精神，我局结合林业行政执法工作的实际情况，制定并出台了《××市林业局行政处罚自由裁量权细化执行标准》和市林业局行政处罚自由裁量权细化标准相关配套制度。对重大行政处罚实行备案审查，有力的保证了行政处罚的公开、公平、公正。

四是认真开展林业行政处罚案卷评查工作。为推进林业部门依法行政，强化林业执法监督，规范林业执法行为，提高林业行政处罚案件办理质量和案卷制作水平。按照省林业厅、市法制办对行政执法案卷评查的通知要求，及时组织林

业执法人员到舒城、霍山等县区对林业行政处罚案卷进行评查，为提高全市林业执法人员的办案质量起到了促进作用。

五是强化执法监督检查。通过实地查看、听取汇报、查阅案卷、暗访等形式，对全市林业部门的林木采伐、木材运输、征占用林地审核审批等行政许可、行政审批和行政处罚等执法行为的监督检查，全面、客观、公正地评价行政执法全过程，监督执法人员更好地依法公正执法。2023年全局未发生一起执法犯法、越权执法等行政行为，也未发生一起行政复议和行政诉讼案件。我局一直把加强林业执法队伍自身建设作为常抓不懈的工作，警钟长鸣。从办案质量到执法行为，严格程序，严明纪律，没有出现行政不作为，违法乱作为的现象。

五、积极推进政府信息公开工作。

一是拓宽信息公开的渠道。加强电子政务建设，通过××林业信息网，把政务公开的任务要求、政策规定、措

施办法以及服务承诺、责任追究等在更大的范围，以更加快捷的形式，及时、全面地向群众和社会公开，接受社会监督，使政务公开逐步走向制度化、规范化。严格按照政府信息公开指南和目录的要求让群众自由选择获取政府信息的形式，得到人民群众的普遍欢迎。

二是提高信息公开的实效，切实维护人民群众的知情权。凡是保留的行政许可事项，公开办事程序、承诺时限、收费标准等。凡涉及群众切身利益的收费，一律实行公示，并公开举报电话。

三是规范信息公开的制度。建立了信息公开工作的依申请公开制度、考核评议制度、责任追究制度等一系列制度，取得了良好的社会反响。

四是畅通行政救济渠道，积极化解社会矛盾。

认真履行行政复议职责，积极化解行政争议。

篇二 2023年烟草专卖局行政执法工作自查自评报告

2023年烟草专卖局行政执法工作自查自评报告好行政执法责任制的建设工作及宣传、学习、贯彻工作，把行政执法责任制与烟草专卖管理工作紧密联系起来，认真组织开展“两烟”市场清理整治工作。主要情况是：

一、全面推行《行政问责制》等行政执法责任制

××市烟草专卖局对全面推行《行政问责》等行政执法责任制工作高度重视，认真进行统筹安排、精心布置。为了保障行政执法内部监督工作落到实处，市局行政执法责任制工作领导小组继续对全市各级烟草专卖部门全面推行行政执法责任制工作进行领导、组织、考核，认真做好推行行政执法责任制的组织协调、跟踪指导、督促落实工作。市局把全面推行行政执行责任制工作列入对各县（市）区烟草专卖局的年度专卖管理目标责任状考核项目。同时，加强对各县（市）区烟草专卖局领导特别是“一把手”和分管领导在推行行政执法责任制工作监督和考核。 全面推行《××市烟草专卖局行政问责制》、《××市烟草专卖局服务承诺制》、《××市烟草专卖局首问责任制》、《××市烟草专卖局限时办结制》等四项制度。市局要求各县（市）区烟草专卖局要充分认识全面推行行政执法责任制的重要性和必要性，要认真组织全体专卖管理人员传达、学习文件精神，让全体专卖管理人员深刻领会、把握推行行政执行责任制的重大意义。全面推行“行政执法责任制”，狠抓专卖管理制度建设，转变行政职能、深化行政管理体制改革、提高行政执法的服务意识。把保护广大烟农、卷烟零售户、卷烟消费者的合法权益作为烟草专卖行政管理工作的使命和出发点。

通过全面推行“行政执法责任制”的制度建设，全市各级专卖管理部门强化服务了意识，转变工作作风，深化专卖管理改革。在烟草专卖行政执法工作中把广大人民群众的利益放在第一位，工作中做到了方便群众、提高工作效率、简化审批程序、严格按制度办事，努力把烟草专卖行政执法工作建设成为广大人民群众提供优质服务的文明窗口，全市烟草专卖行政执法的工作作风、精神面貌、服务意识得到根本转变。

二、制定了对各县（市）区烟草专卖局烟草专卖执法工作的评议考核办法

为了检验评价我市各县（市）区烟草专卖局专卖执法工作，进一步规范和监督专卖执法行为，促进依法行政，根据《××省烟草专卖局对州（市）烟草专卖局烟草专卖执法工作评议考核办法》的有关规定，制订《××市烟草专卖局对各县（市）区烟草专卖局烟草专卖执法工作2023年度评议考核办法》、《××市烟草专卖局对各县（市）区烟草专卖局烟草专卖执法工作2023年度评议考核评分标准》等烟草专卖执行工作的评议考核办法。

专卖执法工作年度评议考核的主要内容：（一）执行专卖执法责任制的组织领导工作情况；（二）专卖执法责任制制度建立和执行情况；

（三）专卖执法的主体、依据和职责分解、落实情况；（四）行政许可的实施情况；（五）专卖执法案件查处情况；（六）内部监督管理情况； （七）专卖执法队伍建设情况；（八）创新专卖执法工作方式和工作机制情况。

市局专卖管理部负责全系统专卖执法评议考核工作的具体组织，会同市局相关部门共同进行对各县（市）区烟草专卖局专卖执法的年度评议考核工作。市局的组织人事和纪检监察等部门负责按工作职能在年度考核中落实专卖执法责任制的评议考核结果。市局负责对各县（市）区烟草专卖局专卖执法工作进行评议考核；各县（市）区烟草专卖局负责对专卖稽查中队、专卖管理所的专卖执法工作进行评议考核。

烟草专卖执法工作年度评议考核坚持公开、公平、公正的原则，确保评议考核的科学性、客观性、公正性。评议考核工作作为市局一项经常化、制度化、规范化的工作。

三、认真组织烟草专卖行政执法自查自评情况

根据《××省烟草专卖局对州（市）烟草专卖局烟草专卖执法工作评议考核办法》的有关规定，按照《××市烟草专卖局对各县（市）区烟草专卖局烟草专卖执法工作年度评议考核办法》、《××市烟草专卖局对各县（市）区烟草专卖局烟草专卖执法工作年度评议考核评分标准》等烟草专卖执行工作的评议考核办法，我市组织了烟草专卖执法自查自评工作：

（一）组织领导工作

××市烟草专卖局推行行政执法责任制工作领导小组为行政执法责任制的领导机构，领导小组对全市各级烟草专卖部门全面推行行政执法责任制工作进行领导、组织、考核，局长为全面推行行政执法责任制工作的第一责任人，分管副局长为全面推行行政执法责任制工作的直接责任人。同时，各县（市）区烟草专卖局也对应成立了相应领导小组，各县（市）区烟草专卖局（公司）“一把手

”为本辖区全面推行行政执法责任制工作的第一责任人，分管副局长为全面推行行政执法责任制工作的直接责任人，领导小组对本辖区各级烟草专卖部门全面推行行政执法责任制工作进行领导、组织、考核。市局要求各县（市）区烟草专卖局“一把手”和分管领导要高度重视推行行政执法责任制工作，加强对该项工作的组织领导。

2023年初，市局组织各级烟草专卖管理部门制定了年度专卖管理工作及专卖执法工作计划，组织各县（市）区签订了“两烟”打假打私责任状。

按照行政执法责任制自查工作安排，全市各级烟草专卖管理部门组织了行政执法日常检查，市局督察组按半年对各县（市）区烟草专卖局的行政执法情况进行检查。按照年度自查自评的要求，

全市各级烟草专卖管理部门组织了行政执法自查自评，各县（市）区烟草专卖局按要求上报了的行政执法自查自评工作报告。

（二）专卖执法主体依据和职责分解情况

组织制定了全市各级烟草专卖管理部门工作职责，部门工作职责分解到各专卖稽查岗位。全市专卖稽查人员全面持《烟草专卖行政执法检查证》及《××省行政执法资格证》两证上岗。有合法、正确的执法依据，规范性文件齐全。

（三）案卷评查情况

通过对案卷的自查自评，我市各级专卖管理部门在案件查处中做到了执法主体资格合法。案卷处理做到事实清楚、证据确凿、依据正确、定性准确、程序合法、处理适应。2023年我市没有发生任何行政复议、行政诉讼案件。

（四）专卖执法队伍建设情况 四、加强专卖稽查队伍建设，全面提升专卖队伍素质

按照“以坚持和维护烟草烟专卖制度为中心，以强化内部监管和市场监管为重点，切实做到统一机构设置，明确职责定位，规范岗位管理,不断优化人员结构，提高专卖队伍整体素质，提高依法行政、依法执法的能力和水平”的工作思想，本着“统一、精简、效能和按经济区域设置”的原则。全市10个县级行政区（9个县、市、区及××市经济技术开发区）设置9个县级烟草烟专卖局，115个乡镇街道办事处设置37个专卖管理所（专卖稽查中队）。内设机构:市局设专卖监督管理部，在专卖管理监督部设4个室；县局设专卖管理监督办公室。

五、深入开展政府统一领导下的“两烟”打假打私工作，保持打假打私高压态势，

2023年，××市继续巩固由市政府统一组织“两烟”打假打私联合执法长效机制，市政府调整充实了××市“两烟”打假打私工作领导小组，继续由市政协主席赵建华同志担任组长，烟草、公安、工商等相关部门领导任副组长和成员，市人民政府与各县（市）区签订了《2023年“两烟”打假打私目标责任状》。在“两烟”打假打私过程中，由于部署及时，要求明确，各级和各部门全力支持，通力合作，全市“两烟”打假打私工作得以迅速开展，为“两烟”打假打私工作奠定了坚实的组织基础。 六、认真组织烟草专卖法律法规宣传，营造良好的专卖执法环境

2023年，××市烟草专卖局加强烟草专卖法律法规宣传力度，大张旗鼓、大造声势宣传烟草专卖法律法规，在全市营造良好的专卖执法环境。围绕开展“高原风暴”九号、十号、十一号、十二号和“清源治流”一号、二号打假打私专项行动，组织编印烟草专卖宣传单10000余份，在全市开展“送法到运输烟草专卖品的零担货运单位、货物运输代办人、承运人、站场经营人”的活动。以提高广大运输烟草专卖品的零担货运单位、货物运输代办人、承运人、站场经营人学习烟草专卖法律法规、增强守法运输烟草专卖品意识。

在“3.15”维护消费者权益日到来之际，组织全市各级烟草专卖部门开展烟草专卖宣传及销毁假冒卷烟活动。各县（市）区烟草专卖局都对“3.15”宣传活动进行了精心的准备，主动与当地政府以及工商行政管理、公安、技 术监督等行政执法部门协调联系，共同进行法律法规宣传及销毁假冒产品活动的相关筹备组织工作。各级烟草专卖管理部门搜集了省内各大烟厂品种达三十余个品牌的真假卷烟在现场向过往群众及广大卷烟消费者进行鉴别、宣传。通过专卖管理人员业务娴熟及耐心细致的讲解宣传并发放鉴别真假烟的宣传资料，使过往群众及广大卷烟消费者较直观地掌握了鉴别真假烟的一般常识，受到了广泛好评。在活动中，各县（市）区的电视台、报刊等新闻媒体也到现场进行采访、报道，扩大了此次宣传活动 七、认真组织专卖执法机制创新

以 “打造中国特色的烟叶产区，创建行业标志性商业企业”为战略目标，深入查找影响和制约专卖执法管理的突出问题，并结合××实际，对专卖执法“金盾工程”的运行机制和管理模式进行了解研究，积极创新现代专卖管理理念，经过集思广益，聘请北京龙行天下咨询公司咨询论证，反复打磨，形成“××烟草专卖象限管理”模式。理顺××烟草专卖局组织层级的“五纵”关系，确保组织统一，职能清晰。充分调动××各执法关联主体、对象的力量，整合平台，致力发挥×ד两烟”监管最大效力，建立实现××烟草专卖全监管服务、全效力发挥的七个联动机制。搭建五个信息化专卖管理平台，通过计算机、通信、网络等技术，量化管理对象与管理行为，完成计划、组织、协调、服务、创新等职能，实现量化、实时、可控、闭环、民主、开放的现代化管理。

2023年，××市烟草专卖局将继续加强贯彻执行“行政许可法”、“烟草专卖法”等法律法规，抓好专卖执法队伍建设，严肃查处违法经营烟草大要案，继续巩固专项治理成果，优化烟草市场环境，依法行政、文明执法，为两烟发展发挥保障和服务作用。

篇三 水务局依法行政自查自评报告

根据兰州市依法行政工作领导小组《关于进一步深化和完善行政执法责任制工作的通知》文件要求，我局对年依法行政工作进行了认真的自查自评，现将有关情况报告如下：

一、开展依法行政工作的基本情况

2023年，我局在市委、市政府的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以贯彻落实科学发展观为核心，以中央《关于加快水利改革发展的决定》为指导，按照全市深化和完善行政执法责任制工作的要求，周密组织实施，逐级落实责任，注重开拓创新，加大执法力度，全面推进了行政执法责任制工作的落实。

（一）提高思想认识，加强组织领导

局党组组织全体人员，认真学习国务院办公厅《关于推进行政执法责任制的若干意见》精神和市依法行政工作领导小组《关于进一步深化和完善行政执法责任制工作的通知》要求，坚持把依法行政作为推动水利工作科学发展的大事抓紧抓好，将此项工作列入年度的重要内容，专题研究部署，制定工作计划，并确立了“围绕一个目标、坚持五个结合、建立一个体系”的工作思路。即：围绕完善依法行政、建设法治政府这一目标，坚持把行政执法工作与水资源管理、水行政执法、水行政决策、水行政审批、水利工程管理工作紧密结合，不断建立和完善行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的水行政执法体系，努力提高水行政执法水平和依法管理水事活动的能力。局党组高度重视，分工负责，多次召开会议，分析工作形势，解决困难问题，推进工作落实。

篇四 依法行政工作自查自评报告

按照xx县人民政府办公室《xx县人民政府办公室关于印发xx县xx年度依法行政考评方案的通知》（x府办[xx]x号）要求，和根据《x洋省法治政府建设指标体系（试行）》（x府令第x号）、《x洋省依法行政考评办法》（x府令第x号）以及有关文件规定，我镇及时组织人员认真仔细展开自查自评，现将自查自评情况汇报如下：

一、主要措施及做法

xx年，我镇在县委、县政府的正确指导，深入贯彻落实党的十八大、十八届四中全会和xx系列重要讲话精神，紧紧围绕依法行政、建设法治政府的目标，以转变政府职能为重心，不断完善制度建设，严格行政执法，加强政府信息公开，全力保障依法行政，全面提高依法行政水平，把推进依法行政与加快经济发展结合起来，推动全镇各项工作全面发展。

（一）加强组织领导，抓好制度建设。

推进依法行政，关键在领导、重点在落实，我镇始终把依法行政作为政府运作的基本准则。镇政府年初把依法行政工作与经济工作同安排、共部署，成立了以镇长x美如同志为组长的依法行政工作领导小组，着重抓好依法行政制度建设，促进制度建设的规范化。做到政府规范性文件规定事项不超越制定机关职权范围，内容不违反法律、法规、规章和上级有关规定；不创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等事项，不违法增加公民、法人和其他组织的义务；确保政府规范性文件在提交党政联席会议审议前，经本级政府法制机构进行合法性审核；确保规范性文件在本级政府规定的载体上统一发布；政府规范性文件按规定上报备案；从未发生因规范性文件存在违法事由，被上级政府责令改正或者撤销的情形。

（二）畅通渠道，完善民主决策机制。

我镇不断建立健全行政决策规则，不断完善科学民主决策机制。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及经济社会发展全局的重大事项，以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，如在中海油lng和中电投等大项目落户和运作中，均实行社会公示和听证，广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还进行专家论证、技术咨询、决策评估等。xx年来，以党的群众路线教育实践活动为契机，镇全体党员干部沉下身子，贴近群众，敞开大门，听取群众诉求，让群众广泛参与到民主决策活动中。

（三）明确主体责任，规范行政执法行为。

面对“责任大，责权小”、“上面千根线，下面一根针”的实事，我镇进一步明确主体责任，在职权范围内，严格执行上级相关职能部门委托的执法权，严格落实行政执法人员资格管理制度，建立健全行政执法岗位责任，合理运用和把握自由裁量权，经得起审查，经得起检验，确保了依法行政。xx年来，我镇民政部门严格执法，依规办理婚姻登记，为群众办理结婚证410多宗；镇安全生产委员会严格执行安全生产检查权、安全违法行为纠正和责令整改权，全面开展大型安全生产大排查10次，确保了各行业生产安全；镇殡监队进一步落实殡葬管理目标责任制，推进殡葬改革步伐，与各村签订责任书20份，全年火化遗体212具，火化率100%；计生办按照省计划生育条例，开展免费孕前检查，全面落实计生层级动态管理责任制，全镇落实结扎数x例，实现人口出生率控制在13.45‰以下，进一步稳定低生育水平；国土部门严格按照属地管理原则，落实共同责任，切实开展沿海一级公路控制区清理清查工作，尤其是加强对沿海公路50米

路基两侧各120米范围内规划控制范围内土地的管控，和沿海经济x区土地规划管理，坚决杜绝各类违法用地、破坏资源环境等非法行为。牢固树立“x色国土”理念，科学规划，合理利用海岸资源，从源头上杜绝乱采矿、乱围垦、乱建设等非法用海行为，提高岸线资源使用效率，促进岸线资源科学、有序利用。

（四）及时准确，抓好政府信息公开。

建立健全政府信息工作领导体制和工作机制，按规定在每年1月和7月份前公布政府信息工作年度报告。及时按规定编制、公布政府信息工作指南和政府信息公开目录。对社会公众申请公开政府信息的答复率、答复及时率达100%。xx年来，我镇主动公开政府工作报告1条、政府信息公开工作年度报告1条、办事指南类信息10条、其他信息10条。

篇五 行政单位自评报告怎么写

行政单位自评报告怎么写

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，我们看看下面的行政单位自评报告。

行政单位自评报告怎么写

一、组织机构控制方面执行情况

在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。

二、业务运行控制情况

在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

三、基金财务控制情况

在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。

四、信息系统控制情况

医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了具体规范，确保专人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

五、内部控制的管理与监督

我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护基金安全的'自觉性，从源头上防范风险。

六、存在的问题

(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。

(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。

七、下步工作打算

我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。

(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。

(二)进一步认识内控机制建设的重要性。在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推行医疗保险经办机构的内控机制。

(三)进一步规范网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，对上网计算机严格把关，

(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。

(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。

(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有防范、事中有控制、事后有监督，进而完善制度体系，达到在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。

篇六 行政事业单位内控自评报告

行政事业单位内控自评报告

一、组织机构控制方面执行情况

在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。

二、业务运行控制情况

在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

三、基金财务控制情况

在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。

四、信息系统控制情况

医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了具体规范，确保专人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

五、内部控制的管理与监督

我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。

六、存在的问题

(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。

(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。

七、下步工作打算

我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。

(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。

(二)进一步认识内控机制建设的重要性。在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推行医疗保险经办机构的内控机制。

(三)进一步规范网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，对上网计算机严格把关，

(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。

(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。

(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有防范、事中有控制、事后有监督，进而完善制度体系，达到在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。

行政事业单位内控自评报告

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的.重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。