风险管理制度汇编【16篇】

风险管理制度是企业管理的核心组成部分，旨在识别、评估、控制和减轻企业运营中可能出现的各种风险。其主要作用在于保障企业的稳定运行，保护资产安全，确保战略目标的实现，并促进持续改进。通过有效的风险管理，企业能提前预见潜在危机，制定应对策略，从而降低损失，提高经营效率。

包括哪些方面

风险管理制度涵盖以下几个关键方面：

1. 风险识别：通过数据分析、市场研究和内部审计，确定可能影响企业运营的风险源。

2. 风险评估：量化风险的可能性和影响程度，确定风险等级，为决策提供依据。

3. 风险策略：制定预防措施，设置应急计划，以降低风险发生概率或减轻其后果。

4. 风险监控：持续跟踪风险变化，定期评估管理效果，及时调整策略。

5. 风险沟通：确保全体员工了解并理解风险管理制度，提高风险意识。

重要性

建立和完善风险管理制度至关重要，因为它：

1. 提升决策质量：通过对风险的系统分析，管理者能做出更为明智的业务决策。

2. 保障合规：遵守法律法规，防止因违规操作导致的法律风险。

3. 优化资源分配：将资源优先用于高风险领域，提高资源利用效率。

4. 增强竞争力：通过有效管理风险，企业能更好地应对市场波动，增强竞争力。

5. 保护企业声誉：及时处理风险事件，减少对企业形象和客户信任的影响。

方案

构建风险管理制度需遵循以下步骤：

1. 制定风险政策：明确风险管理的目标、原则和责任分配，确保全员参与。

2. 构建风险框架：定义风险识别、评估、控制和监控的流程，设定风险容忍度。

3. 建立风险数据库：收集历史数据，建立风险事件记录，以便分析和预测。

4. 设计风险控制措施：针对高风险领域，制定具体的操作规程和应急预案。

5. 实施风险培训：定期举办培训，提升员工的风险管理能力。

6. 定期审查和更新：根据业务变化和外部环境调整风险管理制度，确保其有效性。

值得注意的是，风险管理制度并非一成不变，它需要随着企业的发展和市场环境的变化不断调整和完善。只有这样，企业才能在充满不确定性的商业环境中稳健前行。

风险管理制度范文

【第1篇】风险管理制度

1 目的

为加强公司风险管理,预防事故发生,实现安全技术、安全管理的标准化和科学化,制定本制度。

2 适用范围

适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制,适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况,包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的管理。

3 职责

3.1 总经理或总经理委派副总经理组织建立重大危险源控制系统(本单位目前无重大危险源)。

3.2总经理直接负责风险评价领导工作,组织制定风险评价程序和指导书,明确风险评价的目的、范围。副总经理协助风险评价工作,成立评价组织,进行风险评价,确定风险等级,主持年终全公司的风险评审工作。

3.3综合办是风险评价的归口管理部门,负责审查各部门确定的风险评价准则,负责公司重大风险分析记录的审查与控制效果验收,建立、更新重大危险源档案,定期进行风险信息更新。

3.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作,提供相关资料,鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

4 控制程序

4.1风险的分级管理

4.1.1公司的风险根据《公司风险评价准则》进行评价分级。

4.1.2 各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3 作业风险:巨大风险作业由所在部门负责人初审签字,经综合办复检签字后,报公司领导终审批准;重大风险作业由所在部门负责人初审签字后,报综合办终审批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人终审批准。

4.1.4岗位(装置、部位等)风险:巨大风险和重大风险所在岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照本公司《关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

4.1.5风险评价、分析的范围及职责

a.项目规划,设计前应由有资质的机构做安全预评价;

b.项目的建设应由综合办进行风险分析并做好风险控制记录;

c.项目投产运行后,常规和非常规活动(丢弃、废弃、拆除、处置与开停车等)风险,应由各部门进行分析并做好风险控制记录。

d. 设备新增或拆除的风险应由综合办分析,并做好风险控制记录;

e.事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价,并做好控制记录;

f.所有进入作业场所人员的活动,作业场所的设施、设备风险,人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险由所在部门进行分析,并做好控制记录;

g.原材料、产品的运输、安全防护用品的采购、储存和使用过程的风险由综合办公室进行分析并做好风险控制记录;

h.气候、地震及其他自然灾害等应由有评价资质的机构进行风险评价。

4.2 风险评价方法选择

4.2.1直接作业的风险评价方法为工作危险分析法(jha);

4.2.2岗位、部位、装置等风险评价方法首选工作危险分析(jha),其次为安全检查表法(scl);

4.2.3经副总经理批准的其他风险分析法。

4.3 评价准则

公司定性风险评价采用本公司《风险评价准则》,需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

4.4 风险评价活动的实施步骤

4.4.1副总经理主持风险评价活动,成立评价小组。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。

4.4.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料,提交评价组织。

4.4.3危险源辨识。实施现场检查,识别危险有害因素。

4.4.4通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。

4.4.5根据评价结果,提出控制措施。

4.4.6得出评价结论。

4.4.7风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素:

a.火灾和爆炸;

b.冲击和撞击;

c.中毒、窒息和触电;

d.有毒有害物料、气体的泄漏;

e.其他化学、物理性危害因素;

f.人机工程因素;

g.设备的腐蚀、缺陷;

h.对环境的可能影响等。

4.5 在确定重大风险时,应考虑:

4.5.1有关法规、标准的要求;

4.5.2风险发生的可能性和后果的严重性;

4.5.3公司的声誉和社会关注程度等。

4.6 风险控制的内容

4.6.1选择风险控制措施时,应考虑:

a.控制措施的可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性及公司的经营运行情况;

b.可靠的技术保证和服务。

4.6.2控制措施应包括:

a.工程技术措施,实现本质安全;

b.管理措施,规范安全管理;

c.教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;

d.人体防护措施,减少职业伤害。

4.7 风险信息更新

不间断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患,定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般每年一次,当下列情形发生时,公司应及时进行风险评价:

a.新的或变更的法律法规或其他要求;

b.操作变化或工艺改变;

c.新建、改建、扩建、技改项目;

d.有对事故、事件或其他信息的新认识;

e.组织机构发生大的调整。

4.8 重大危险源控制系统

4.8.1重大危险源的辨识:按照《重大危险源辨识》(gb18218-2009)等有关规定,识别公司生产区域范围内的重大危险源。公司现无重大危险源。

4.8.2有重大危险源时,管理按照《公司重大危险源管理制度》执行。

4.9 风险管理的宣传、培训

定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等,增强从业人员的风险意识,使其认识到所在岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

5 相关/支持文件

5.1 《公司风险评价准则》

5.2 《公司重大危险源管理制度》

5.3 《公司关键装置和重点部位安全管理制度》

【第2篇】危险源辨识风险评价环境因素控制管理制度

1目的

为辩识、评价唐山市西北片区bt建设项目在施工活动中存在的职业健康安全危害,评价其危险程度,实现对职业健康安全、环境因素的全面管理和有效控制,制定本制度。

2范围

本制度适用于唐山市西北片区bt建设项目所有施工活动中的危害辩识、风险评价和环境因素控制。

3规范性引用文件

《环境管理体系规范及使用指南》gb/t24001-2004

《职业健康安全管理体系规范》gb/t28001-2001

4职责

4.1工程项目管理部负责工程项目管理合同范围内危险源辩识、风险评价和环境因素控制的组织、管理工作。

4.2工程项目管理督查部为工程项目管理部的职能管理部门,负责工程项目管理部危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作。对各bt承包商危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作进行监督,负责对其危害辩识、风险评价的结果进行分析、评价。

4.3各bt承包商执行工程项目管理部发布的《危害辩识与风险评价实施计划》,负责本单位作业范围内的危害辩识、风险评价和环境因素控制工作。

5内容及要求

5.1工程项目管理部结合项目生产活动的具体情况,组建危害辩识、风险评价和环境因素控制评价小组,组织制定《危害辩识与风险评价实施计划》。

5.2 各bt承包商按《危害辩识与风险评价实施计划》的要求,对本年度所有作业活动,所有进入作业现场人员的活动,以及机械设备进行危险源辩识、环境因素和风险评价。

5.3危害辩识、风险评价的重点:

a) 工作场地特点:如高空、井下、洞口、容器内、带电作业、交叉作业,作业场地狭小,安全装备无法使用等可能给作业带来危险的因素。

b) 工作环境的情况:如高温、高压、易燃、易爆、辐射、有毒有害气体、粉尘、缺氧等可能给工作人员的身体健康和人身安全造成的危害。

c) 工作中使用的机械、设备、工具、材料等给作业人员带来的危害或设备异常。

d) 操作程序以及工艺流程的颠倒、操作方法的错误等可能给作业人员带来的危害或设备异常。

e) 作业人员的身体条件与所从事工作的身体要求不适应,或者作业人员的自身素质(技术素质、熟练程度、安全意识)的局限给作业人员带来的隐患。

f) 管理上包括制度不健全、措施不完善给作业人员或机械设备带来的危害。

g) 其他可能给作业人员带来危害或容易造成设备异常的不安全因素。

5.4各bt承包商按照本企业职业健康安全和环境管理体系文件要求,对本单位作业进行危险源辩识及环境因素和风险评价,填写附录a《危险源辨识与危险评价表》附录b《重要危险源清单》、附录c《环境因素辨识评价表》、附录d《 重要环境环境因素清单》。

5.5bt承包商将重大危险源及重要环境因素的辨识及风险评价的结果汇总,报项目监理部、工程项目管理部进行审核。

5.6项目监理部、工程项目管理部对bt承包商上报的危害辩识与风险评价结果进行汇总分析,审核评价结果,确定重大危险源及重要环境因素。

5.7各bt承包商根据评价结果,对重大危险源及重要环境因素制订应对措施及应急响应预案,报项目监理部、工程项目管理督查部进行审核、备案。

5.8bt承包商依据发布的风险评价结果对本单位标段范围内的作业进行管理。

5.9工程项目管理部、项目监理部负责监督检查《危害辩识与风险评价实施计划》的执行情况。

5.10工程项目管理部、项目监理部每年按相关程序,依据当年的施工项目内外条件,每年进行一次危害辩识、风险评价工作,以有效指导危险因素控制。

5.11bt承包商每项工作开工前,均应针对该项工程特点,依据当时的内、外条件,进行危害辩识、风险评价工作,以验证风险控制计划的符合性,指导有效的风险控制。

5.12工程项目管理部及bt承包商应建立并维持职业健康安全危害辩识、风险评价和危险控制活动的记录,并随时保持记录的更新。

【第3篇】危害识别风险评价管理制度

1 目的

辨识并评价本公司生产经营活动中的危害因素,并在体系运行中及时更新,为制定安全、环保、职业健康目标和管理方案提供依据。

2 适用范围

本制度适用于公司管理体系实施过程中危险因素识别、更新与评价的全过程。

3 相关文件及引用标准

《中华人民共和国安全生产法》(国家主席第70号令)

《危险化学物品安全管理条例》(国务院令第591号)

《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218-2009)

《变更管理制度》(文件编号:qg/****10.10-2010)

《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》(aq 3013-2008)

4 职责

4.1总经理:负责批准重大危险源清单,组织落实重大风险的整改工作。

4.2主管副总:负责开展危害识别和风险评价工作。

4.3其他各副总:确保各主管部门进行危害识别和风险评价的人员有足够的培训,组织各主管部门编制危害识别评价记录,制定落实管理方案。

4.4安环质监部:负责制、修订《危害识别和风险评价管理程序》,负责组织本公司生产经营活动中危害因素识别和风险评价工作,并监督、检查执行情况。审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单,制定落实管理方案。

4.5生产部:负责开展装置工艺过程及生产操作危害识别和风险评价管理工作;负责开展设备及设备检维修危害识别和风险评价管理工作;负责开展电气、仪表的危害识别和风险评价管理工作。监督检查各车间危害因素的识别,审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单,制定落实管理方案。

4.6公司办:分别负责交通、保卫方面的危害识别和风险评价管理工作,审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单,制定落实管理方案。

4.7各车间及其他部门:负责本部们危害识别和风险评价管理工作,由安质部、生产部、工会共同进行监督检查。

5 工作程序

公司应对所有生产经营活动中的危害因素进行识别和风险评价。根据评价提出消除或减少风险的控制措施。具体见附件一:危害因素识别和风险评价流程图。程控制,包括:设立目标、制定完善管理程序、操作规程和技术措施、制定落实风险监控管理措施、制定落实应急预案、加强员工的教育培训、进行检查监督和绩效评估,建立奖惩机制等;配备个人防护用品。

5.3.2公司选择适用的风险控制措施时应考虑:可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性。

5.3.3各部门对所识别的重大危险源及相应的控制措施进行编制,填入重大风险及控制措施清单,具体见附件七。汇总后形成公司重大危险源清单报送总经理批准。

5.4风险信息更新

5.4.1公司在满足法律法规要求的前提下,定期对危害因素结果进行审查并更新;在下列情形下应重新进行风险评价:a)适用的法律、法规或规范要求发生变化时;b)重大工艺变更,重要设备拆除;c)有新、改、扩建工程;d)有因事故、事件或其它来源的新认识。

5.4.2公司每年进行一次全面的危害识别,识别设备设施,工艺过程,危险性物质,作业过程的危害,评价控制措施是否全面有效,并保证控制措施的有效实施。

5.4.3因变更引起的危害及风险信息更新按《变更管理程序》执行。

6 附件

附件一:危害因素识别和风险评价流程图

附件二:发生事件的可能性(l)判断标准评估表

附件三:事件后果严重性(s)判断准则表

附件四:风险矩阵图、风险等级判断准则及控制措施表

7 记录

7.1风险评价组织文件

7.2风险评价计划

7.3作业活动清单

7.4设备、设施清单、

7.5工作危害分析(jha)记录表

7.6安全检查表分析(scl)记录表

7.7重大风险及控制措施清单

7.8风险评价结果的宣传培训记录

7.9重大隐患项目确立文件及治理计划

7.10重大隐患档案

制措施不仅要列报警、消防、检查检验的控制措施,还应列出工艺设备本身带有的如联锁、安全阀、液位指示、压力指示灯控制措施。具体见附件三。

5.1.5识别危害的根源及性质。在进行危害识别时,应充分考虑危害的根源及性质。如,造成火灾和爆炸的因素;造成冲击与撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因;造成中毒、窒息、触电的因素;工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素;人机工程因素;设备的腐蚀、焊接缺陷等;导致有毒有害物料、气体泄漏的原因。这些因素或原因来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。

5.2风险评价。

风险评价是评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。本程序采用风险矩阵评价法(ls)对识别出来的危害因素进行评价,确定风险度(d),再判断危害因素的等级。风险度(d)是事件发生的可能性(l)和事件后果的严重性(s)的乘积,应对危害因素事件发生的可能性和后果严重性分别进行评价,判断是否属于可接受风险,如果是可接受风险可以维持原有管理,如果是不可接受风险,则应提出改进措施,对风险进行控制,使之达到可接受的程度。

5.2.1本程序的评价准则

5.2.1.1事件发生的可能性(l)判断准则,所列等级数字越大,事件发生的可能性越大。具体见附件四。

5.2.1.2事件后果的严重性(s)判断准则,具体见附件五。

5.2.1.3风险等级判定准则及控制措施,具体见附件六。

本公司风险评价的结果分为以下五种等级:轻微或可忽略(d=1—4);可接受(d=4—8);中等(d=9—12);重大风险(d=15—16);巨大风险(d=20—25)具体见附件六:风险矩阵图。

5.2.1.4把识别出来的危害因素与风险评价结果填入:危害因素识别与风险评价表。将风险

进行等级划分,确定重大风险,按优先顺序进行控制、治理,对判定为重大风险的应进行录,并定期进行更新。

5.3风险控制

5.3.1制定风险控制措施应与风险度的大小相适应;重大风险是公司制定管理目标及隐患治理、管理方案的基础及依据。风险控制措施的内容按照控制层次级别及顺序包括:消除,通过合理的设计和科学管理,尽可能从根本上消除危害因素;替代,使用危险小的替代品;工

5.1危害因素识别

5.1.1成立评价小组。评价小组成员应包括专业技术人员、操作人员等;评价小组成员需经过适当的培训以保证开展危害因素识别和风险评价的能力。

5.1.2确定评价范围和对象。范围包括:规划、设计和建设、投产、运行等阶段;常规和异常活动;事故及潜在的紧急情况;所有进入作业场所的人员的活动;原材料使用过程;作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;丢弃、废弃、拆除与处置;在确定上述评价范围后,各部门可按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分,或者将上述方法结合起来进行划分的方法确定评价对象。

5.1.3细分评价对象、收集资料。对所确定的评价对象,按作业活动进一步进行细分并收集必要的有关信息,进入受限空间,储罐内部清洗作业,带压堵漏,物料搬运机泵(械)的组装操作、维护、改装、修理,溶剂配制,取样分析,承包商现场作业,吊装等皆属作业活动。这些信息包括:a)正在执行任务的人员、培训、期限和频次;b)可能使用的装置、机械、电动和手动工具;c)工作期间所用到或所遇到物质的物理、化学性质及其有关危害数据表的内容和建议;)与所进行的工作、所使用的装置和机械、所用到的或所遇到的物质有关的法规和标准的要求;d)被认为适当的控制措施;e)内部和外部获得的与所进行的工作、所用设备和物质有关的事件、事故和疾病的经历的信息。

5.1.4选择危害及环境因素识别方法。公司通过询问和交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息的手段,采用以下二种危害识别方法:1)工作危害分析(jha);其对象是作业活动、管理活动。分析步骤如下:把正常的工作分解为几个相连的工作步骤,即首先做什么,其次做什么,而不说如何做,对每一步骤都要问可能发生什么事,危害导致的事件发生后,可能出现的结果及其严重性也应识别。然后识别现有安全控制措施,进行风险评估。如果这些控制措施不足以控制此项风险,应提出建议的控制措施。最后据此制定标准的安全操作程序。具体见附件二;2)安全检查表分析(scl);安全检查表分析的对象是设备设施、作业场

所和工艺流程等,检查项目是静态的物,而非活动。所列检查项目不应有人的动作。项目列出之后还应列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定,也可以是行业规范、标准或本企业有关操作规程、工艺规程的规定。检查项目应全面,内容应细致。标准列出后,还应列出不达标准可能导致的后果。检查项目和检查标准列出之后,还应列出现有控制措施。控

【第4篇】保密风险评估管理制度10.2.1风险评估管理制度

10.2.1风险评估管理制度

编号：

版本：

发布日期：

xxx汽车修理厂

风险评估管理制度

实施日期：

风险评估管理制度

1目的

为了识别、评价影响xxx汽车修理厂职业安全健康的危险源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。

2适用范围

本制度适用于xxx汽车修理厂在各项管理、生产和服务过程中风险评估与控制。

3编制依据和术语

3.1编制依据

（1）《职业健康安全管理体系规范》

（2）《生产过程危险和有害因素分类及代码》 （3）《企业职工伤亡事故分类标准》 （4）《事故伤害损失工作日标准》

（5）《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》 （6）其他依据

3.2术语

（1）事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。

（2）事件：造成或可能导致事故的情况。

（3）危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

（4）相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。

（5）风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

（6）风险评估：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。

（7）安全：免除了不可接受的风险的状态。

（8）可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

4.机构与职责

4.1组织机构

（1）设立风险评估小组 组 长：总经理

副组长：分管安全生产副总经理

成 员：安全管理部门、设备管理部门、生产管理部门、技术管理部门、工会有关人员。

4.2职责

1）各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，范文写作并将结果填入《危险源辨识及评价表》，书面报送安全管理部门。

2）安全管理部门负责对全公司的危险源做进一步辩识、汇总、登记及评价。

3）安全管理部门负责组织各部门负责人、安全生产管理人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。

4）安全管理部门负责确认重大危险源清单。

5详细规定

5.1评价时机

（1）常规活动每年一次（一般不超过12个月）。

（2）非常规活动开始之前及遇有下列情况应在开始之前：

1）新建、改建、扩建项目；2）技术改进项目；3）生产设施的变更项目。

5.2评价依据

（1）有关安全生产法律、法规 （2）设计规范、技术标准

（3）企业的安全管理标准、技术标准 （4）企业的安全生产方针和目标

5.3风险评估方法

（1）安全评价表法，该评价方法，适用于所有部门员工。

(来自: 在 点 网)

（2）风险的定量评价采用《重大危险源辨识》（gb18218-2022）中4.3条款和lec评价法进行，lec评价法适用于安全管理部门及危险辨识人员。

范文top100风险级别d=l×e×c

l——发生事故的可能性大小（见表1）。

e——人体暴露在这种危险因素中的频繁程度（见表2）。

c——如果一旦发生事故会造成的损失后果（见表3）。

d——评价危险性大小（见表4）。

d值越大，说明危险性越大，需要增加安全措施。当风险评估的最终危害性分值d≥160时，评价为重大风险，必须加以整改。

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【第5篇】风险评估管理制度

第一章总则

第一条为加强***有限公司(以下简称“公司”)的风险管理,及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险承受度和风险应对策略,根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度。

第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险,包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析,就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

第二章组织机构及职责

第三条 各部门为公司风险评估管理工作的责任机构,具体职责:

(一)对公司经营活动中的风险进行识别;

(二) 对识别的风险进行评估,辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层,上报内容应包括:风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。

(三) 执行审批后的风险应对预案,并及时反馈风险的应对、解决结果;

(四) 对识别的风险进行监控,发生变化时重新评估,并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理;

(五) 年中、年度对风险评估管理工作进行总结。

第四条 公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构,具体职责:

(一)负责制定公司的风险评估方案;

(二)负责组建风险评估工作小组;

(三)负责审核风险清单、应对预案;

(四)拟定公司风险评估报告,上报公司管理层。

(五)负责建立经营环境监控体系,切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化,以修正风险识别与评估。

(六)负责建立风险预警指标体系,要求各具体部门定期提供数据,进行指标分析;对于超过风险预警值的指标,应确定相应的整改措施。

第五条财务部门的风险评估

(一)负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化,评估对会计信息的影响。

(二)负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化,评估对会计核算的影响。

第六条 公司管理层主要职责为:

(一)审定公司各部门风险管理工作职责;

(二)批准风险应对预案;

(三)研究、确定公司重大风险事项及应对预案;

(四)审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告,并报董事会审议。

第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告,批准风险管理其他重大事项。

第三章风险评估的频率

第八条 风险评估每年至少进行一次,并根据实际需要增加评估的频率。

第九条 当出现下述情况时,应考虑重新进行风险评估:

(一)企业经营模式发生重大变动;

(二)企业所使用的信息技术发生重大变动;

(三)关键人员变动;

(四)企业所适用的会计准则发生重大变动;

(五)购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生;

(六)其他。

第四章控制目标的设定和传达

第十条 企业董事会应当按照战略目标,设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标,并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

第十一条 公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标;

第十二条 公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标(如通过工作准备会等),并进行目标分解。

第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订,风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行,风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

第五章风险识别

第十四条 公司各部门应当根据风险评估方案的要求,全面系统持续地收集相关信息,结合实际情况,及时进行风险评估,准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

第十五条 公司各部门在进行风险识别时,可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素,特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训,加强对高危性、多发性风险因素的关注。

第十六条 各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息,包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以下内容:

1.战略风险方面,收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例,重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况,国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息;

2.财务风险方面,收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例,重点收集企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息;

3.市场风险方面,收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息;

4.运营风险方面,收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息;

5.法律风险方面,收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的信息。

第十七条公司识别内部风险,应当关注下列因素:

1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

6.其他有关内部风险因素。

第十八条 公司识别外部风险,应当关注下列因素:

1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

2.法律法规、监管要求等法律因素。

3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

6.其他有关外部风险因素。

第六章风险分析

第十九条 公司各部门应当针对已识别的风险因素,从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况,针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下:

表一:风险发生的可能性

程度

描述

说明

i

大致确定

事件可能在多数情况下发生

ii

可能

事件有时可能发生

iii

可能性不高

事件只在少数情况下可能发生

iv

罕见

事件仅在很少的情况下发生

v

极不可能

事件极少的情况下发生

表二: 风险的后果或影响

程度

描述

说明

1

微不足道

没有经济损失

2

轻微

轻微经济损失

3

中度

可以得到控制,经济损失不大

4

高度

经济损失较大

5

灾难性

经济损失巨大

第二十条 企业应当根据风险分析的结果,依据风险的重要性水平,运用专业判断,按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排序,确定应当重点关注的重要风险。

风险程度定性分析表

可能性

后果

微不足道

1

轻微

2

中度

3

高度

4

灾难性

5

大致确定 i

c

c

d

e

e

可能 ii

b

c

c

d

e

可能性不高iii

a

b

c

d

e

罕见 iv

a

a

b

c

d

极不可能 v

a

a

b

c

c

注:

e = 极高;要立刻停止有关工作,直到风险减低。在风险减低前有关工作须完全禁止进行。

d = 高风险;要停止有关工作,直到风险减低。如有关工作现正在进行中,须提供有效监控及紧急应变程序。

c = 中等风险;须规定有关管理职责及指引把危害控制,或在可行下进一步减低风险,如有关风险可能产生严重的危害,应作进一步危害评估及加强控制。

b = 可接受的风险;按正常运作程序管理,在不影响成本下可作进一步改善。

a = 微不足道的风险;无须作任何行动,按惯常运作。

第七章风险汇总及应对预案

第二十一条企业各部门应当根据风险分析情况,结合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平,确定风险应对策略。风险应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。

第二十二条公司各部门应根据风险分析的结果编制风险清单,并制订相应的应对预案,风险清单、应对预案须报公司风险评估工作小组审核后,报总经理办公会审批。

第八章 风险评估报告及执行

第二十三条 公司风险评估工作小组负责编制风险评估报告,风险评估报告经公司总经理办公会审核后,报公司董事会审议。

第二十四条风险评估报告应包括以下内容:1、风险评估的范围;2、风险评估的方法;3、风险清单;4、风险应对预案;

第二十五条各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施,对风险应对预案的执行情况进行实时监控,并及时反馈风险应对、解决的执行情况。

第二十六条内部审计部门(或协同风险管理部门或小组)负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况,形成检查记录。

第九章附则

第二十七条本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行;如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行,并及时修订本制度,报董事会审议通过。

第二十八条本制度由公司董事会负责解释。

第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

****有限公司

二〇一二年一月十六日

【第6篇】安全风险评价管理制度

1、目的

规范危险、有害因素识别和评价,增强安全风险预防和控制能力,确保安全生产。

2、适用范围

适用于气雾剂公司安全风险识别、评价和控制的管理

3、职责

3.1各科、组车间:负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。

3.2安管科:负责编制危险、有害因素识别和风险评价表,指导各科、组车间开展危险、有害因素风险识别、评价,负责各科、组车间风险评价记录的审查与控制效果有效性验证。建立、更新《重大危险源档案》,定期进行风险信息更新。

3.3经理:

3.3.1负责组织分管部门生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作;

3.3.2负责审核危险、有害因素识别和风险评价结论。

3.4执行董事:

3.4.1负责组织生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作;

3.4.2负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。

4、内容与要求

4.1公司建立风险评价组织,组织成员由执行董事、经理、安管科长、各科、组车间主管和基层班组长骨干组成。

4.2风险评价和控制以各科、组车间为单位进行,各科、组车间在安管科的指导下实施。审核由执行董事、经理、安管科负责。

4.3评价依据风险评价准则,从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度,定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。

4.4各级员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作。主动参加公司和部门组织的相关培训,掌握基本分析评价方法,能自行评价。

4.5 同一个项目涉及多个部位作业的(如设备、电气、仪表、几个施工单位等),由各部门自行分析评价后,项目负责人进行汇总。

4.6风险分级管理

4.6.1风险评价依据本制度附录《风险评价方法》进行分级。

4.6.2各科、组车间负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.6.3作业风险:重大风险作业由所在部门负责人初审签字,经安管科负责人复审签字后,报执行董事批准;较大风险作业由所在部门负责人初审签字后,报安管科审核批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人签字审核批准。

4.6.4岗位(装置、部位等)风险:重大风险和较大风险所在的岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照《安全生产重点部位管理规定》进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

4.6.5风险评价职责

4.6.5.1项目规划、设计前应由有资质的机构从事设立安全评价。

4.6.5.2项目的建设应由项目组进行风险分析并做好风险控制记录。

4.6.5.3项目投产运行后,常规和非常规活动风险由各车间进行分析并做好风险控制记录,关键、重要装置或系统的开停车风险由经理分析并做好风险控制记录。

4.6.5.4工艺变更应由工艺部做好风险分析并做好控制记录。

4.6.5.5设备、设施新增或拆除由工艺设备科负责组织分析,并做好风险控制记录。

4.6.5.6事故及潜在紧急情况的风险由所在车间进行评价分析,并做好控制记录。

4.6.5.7进入作业场所的人员活动,均由所在车间进行作业风险分析,并做好控制记录。

4.6.5.8作业场所的设施设备风险应由所在车间、部门进行分析,并做好控制记录。

4.6.5.9人为因素,包括违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析,并做好控制记录。

4.7风险评价方法选择

4.7.1直接作业环节的风险评价宜采用工作危害分析(jha)。

4.7.2岗位、部位、装置等风险评价方法宜采用工作危害分析(jha)和作业条件危险性分析(lec)。

4.7.3重要设备、关键设备的风险评价宜采用安全检查表法(scl)。

4.7.4新生产工艺线路的设计评价方法宜采用:预先危险性分析(pha)、危险与可操作性研究(hazop)。

4.7.5失效模式与影响分析(fmea)、故障树分析(fta)、事件树分析(eta)等其它评价方法。

4.8风险评价准则

4.8.1有关安全生产法律、法规;

4.8.2设计规范、技术标准;

4.8.3本公司安全管理标准、技术标准;

4.8.4本公司安全生产方针和目标等。

具体风险评价参照附录《风险评价方法》进行。

5、风险评价实施步骤

5.1执行董事主持风险评价活动,成立评价组织。组织成员由经理、各科、组车间主管和有安全评价工作经验和安全管理经验丰富的人员组成。

5.2危害辩识,实施现场检查、识别危险、有害因素。

5.3通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。

5.4根据评价结果,提出控制措施。

5.5得出评价结论。

5.6风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素:

火灾、爆炸;

中毒、窒息;

有毒有害物料、气体的泄漏;

高温等异常环境;

人机工程因素(指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心里特征,从而使操作简便准确、失误少);

电击、触电及电弧烧伤;

物体或人员高处坠落;

机械伤害;

噪声;

设备的腐蚀、缺陷;

潜在危险及其变异;

其它

5.7 确定重大风险

5.7.1依据有法律法规的要求

5.7.2风险发生的可能性和严重性

5.7.3公司的声誉和社会关注度等

5.8风险控制内容

5.8.1选择风险控制措施时应考虑:

(1)控制措施的可行性和可靠性

(2)控制措施的先进性安全性

(3)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况

(4)可靠的技术保障及服务

5.8.2风险控制措施应包括并按如下顺序:

(1)工程技术措施,实现本质安全

(2)管理措施,实现规范管理

(3)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识

(4)个体防护措施,减少职业伤害

5.8.3风险控制管理

根据风险评价结果及经营运行情况等,确定不可接受的风险,制定并落实控制措施,将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

对于确定的重大风险项目,需建立档案,内容包括:

(1)风险评价报告及技术结论

(2)评审意见

(3)隐患治理方案,包括资金概算情况等

(4)时间表和负责人

(5)竣工验收报告

5.9风险信息更新

风险评价的频次为每年一次,当下列情况发生时,公司应及时进行风险评价:

5.9.1新的或变更的法律法规或其他要求;

5.9.2操作变化或工艺改变;

5.9.3 新建、改建、扩建、技改项目;

5.9.4有对事故、事件或其他信息的新认识;

5.9.5 组织机构发生较大变动。

5.10重大危险源

5.10.1重大危险源的辩识:按照《重大危险源的辩识》gb18218-2009规定,识别公司生产区域范围内的重大危险源。

5.11风险管理的宣传和培训

安管科定期组织对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。不断增强从业人员的风险意识,使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素,掌握、落实应采取的控制措施。

6、风险控制

6.1根据风险评价结果及经营运行情况等,确定不可接受的风险,制定并落实控制措施,将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

6.2 公司选择风险控制措施时须考虑:可行性、安全性、可靠性。

6.3 公司选择风险控制措施时应包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。

6.2安管科应组织将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训,使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素,掌握、落实应采取的控制措施。

附录:风险评价方法

【第7篇】开掘专业安全风险分级管控管理制度

第一章总则

为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。

本制度所指的项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度，是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

本制度适用于项目部各单位。

第二章开掘专业安全风险分级管控

管理制度工作责任体系

一、成立开掘专业安全风险分级管控管理制度领导小组

组  长：张鹏

成  员：任东海 李学兵 王赵荣 牛朝增 李海 左强 张聚山等。

领导组下设办公室，办公室设在项目部技术科，为我项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度工作的管理部门，具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度的具体工作。

二、责任分工

1、项目经理全面负责开掘专业安全风险分级评估、管控工作的组织、协调。按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位开掘专业安全风险分级管控管理制度实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。负责组织实施重大安全风险管控措施。

2、质量经理对开掘范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

3、技术经理负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理。

4、技术科长为开掘专业安全风险评估管理工作的牵头和管理人，负责组织制订平定窑项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对开掘安全风险管控工作进行监督检查和考核。

5、班组负责实施重点工序安全风险评估管理。

6、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三章开掘专业安全风险辨识范围及要求

一、年度安全风险辨识

每年底项目经理组织各开掘主管负责人和相关业务科室进行年度安全风险辨识，重点对掘进工作面顶板、爆破等系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案

二、专项安全风险辨识

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：

1.专项辨识由技术经理组织有关业务科室进行；

2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；

4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识：

1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；

2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险；

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；

4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（三）高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：

1.开掘专业专项辨识由质量经理组织有关业务科室、班组进行；

2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；

4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据；

（四）项目部发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；

1.专项辨识由项目经理组织分管负责人和业务科室进行；

2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；

4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件。

三、其他要求

进行辨识时要采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第四章开掘专业安全风险辨识方法

常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，因各种评估方法均有局限性，本次采用经验判断法，对辨识出的安全风险进行逐项评估和定级，按照管控的难易程度共分为四级，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级、四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。

一级：易导致重大伤亡事故和整改难度极大，需要煤焦集团解决的，由集团公司安全副总经理负责安排治理、督办和验收。

二级：危害和整改难度大，技术上、资金上，区队解决不了的，需要矿解决的，由矿长负责安排治理、督办和验收。

三级：危害和整改难度较大，技术上、资金上，班组解决不了的，需要区队、科室自身解决的，由区科长负责安排治理、督办和验收。

四级：需要班组、岗位解决的，由班长、职工负责安排治理、督办和验收。

第五章开掘专业安全风险辨识、评估、管控

工作流程

一、首先，建立以项目经理全面负责，分管开掘负责人具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度工作，技术经理为开掘专业风险分级管控管理部门的责任人。

二、每次辨识评估前，由项目经理组织，成立以项目经理为首的风险辨识、评估小组，明确评估小组成员职责。

三、分析矿井地质概况、矿山开采现状、矿井安全管理现状，分析可能导致群死群伤事故的危险因素，专项辨识评估则分析相应专项内容，找出危险因素，开展安全风险辨识，建立安全风险清单。编制矿井风险管理手册。

四、按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门，制定相应的管控措施并由项目经理组织实施，制定具体工作方案，落实人员、技术、资金。

五、将重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。

六、将年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施纳入入井人员和地面关键岗位人员的安全培训内容，进行培训。

七、检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性，分管负责人每月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

八、项目部经理层跟班带班要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改。

九、年底，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

十、将辨识评估结果作为日常规程措施的编制依据。

第六章开掘专业安全风险分级管控管理制度工作保障制度

从技术保障、装备保障、管理保障、组织保障、制度保障、文化保障、资金保障等方面建立并保持程序，以保障项目部安全风险预控体系能够得到有效的实施和运行。

一、技术保障

技术经理作为安全风险技术管理工作第一责任人，对项目部安全风险管控工作负技术责任。强化职能部室的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人安全生产技术管理负责制，强化企业技术负责人技术决策和指挥权。严格落实安全风险安全教育培训。积极掌握、学习、优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；根据公司实际情况制定专项安全技术方案等。

二、装备保障

机电经理作为设备设施管理的第一责任人，对公司安全风险管控工作负装备责任。强化职能部室（队组）的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人装备管理负责制，

三、管理保障

安全经理负责研究机构职能和各级安全管理体系及考核制度和程序建设，根据项目部实际科学划分职责，保障各项制度的落实。

四、组织保障

项目部安全风险预控管理的最终责任由第一责任人承担，负责建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；

（2）由不同层次的有代表性的人员组成。

公司管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

五、制度保障

1、开掘专业建立开掘专业安全风险分级管控管理制度相关制度，并确保：各项规章制度贯彻到全体员工，并负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

第七章开掘主专业安全生产风险告知制度

为加强项目部安全管理工作，保护职工在生产过程中的安全与健康，预防伤亡事故和职业危害，促进安全生产的发展，贯彻执行“安全第一、预防为主、 综合治理”的方针，坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产责任制，坚持从严治理，做到严明职责、严密制度、严肃 纪律、严格考核。根据《劳务合同法》 第八条规定：“用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作 条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；结合对安全危险源的辨识，制定安全风险告知制度。

一、安全教育安全风险告知

责任人：安全管理负责人、安全员；

对象：新进场职工和工人；

内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和应急预案；

方式：集中教育。

二、专项技术安全风险告知

责任人：技术负责人，现场主管；

对象：技术员、班组长，现场作业人员；

内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法，防范措施；

方式：集中交底。

三、班前教育安全风险告知

责任人：现场技术员、班组长；

对象：现场作业工人；

内容：工序危险源的内容、避险方法，防范措施；

方式：施工现场教育。

四、安全巡查安全风险告知

责任人：安全领导小组、安全员；

对象：施工现场人员、电工等；

内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施；

方式：现场告知、书面告知。

五、现场标识安全风险告知

责任人：安全员

对象：施工现场人员、电工等；

内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施；

方式：现场告知、书面告知。

将有害作业场所的辨识评估结果及管控措施制成专门的告知牌，悬挂于存在有害作业场所的显耀位置。将此岗位存在的有害物质的性质，对人体的危害，防护等要求进行教育告知形式告示现场场作业人员。

第八章开掘专业安全风险分析会议制度

为及时解决安全风险辨识过程中存在的生产问题，全面贯彻落实党的安全生产方针、政策法规、指令，结合项目部实际，制定本制度。

一、参会人员

项目经理、安全经理、技术经理、机电经理、安全科长、技术科长、质量科长、各班组的负责人及接到参加会议通知的人员。

二、会议内容

会议每月组织召开，技术科长负责通知参会人员并做会议记录。由项目经理主持，会议内容：

1、学习贯彻上级单位有关安全生产方针、政策、规定、指示。

2、听取有关部门落实安全风险分级开展情况，制定完善安全技术措施等工作。

3、落实当前安全风险分级工作存在的问题、不足，提出解决问题的措施方法，并落实到有关部门的责任人。

4、安排布置下一阶段的安全工作，制定隐患整改措施，协调解决工作中出现的问题。

5、对发生的事故进行事故分析，讨论事故的原因、分析存在的不足，吸取教训，制定防范措施，完善安全风险分级辨识，防止同类事故发生。

三、要求

1、会议准备。会议召集部门应认真做好会议准备工作，提前一天通知开会人员，说明会议地点、时间、主持人、内容等情况；参加会议人员要认真做好会议准备工作，带好记录用具，在上述各种例会上讲话的人员，都要认真准备书面材料。

2、会议考核。参会人员必须严格遵守会议纪律，不准交头接耳，不准无故来回走动。凡无故不参加会议者，1次扣罚责任人200元；凡迟到、早退、会中离开会场者，1次扣罚责任人100元；凡应本人参加未经请假，安排他人参加的1次扣罚本人100元；参会人员应关闭手机或调成震动，否则1人次扣罚责任人50元。

3、会议签到。会议召集部门要建立签到制度，并由会议组织部门落实到会情况，提出考核意见，经签字确认后，组织部门落实。

第九章开掘专业安全风险培训学习制度

根据国家、省、市《关于构建开掘专业安全风险分级管控管理制度和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》文件精神，结合公司的具体情况制定以下会议学习制度：

一、各专业制定安全生产培训教育学习考核计划，组织本专业相关从业人员积极参加安全风险培训学习。

二、每年组织1次以上安全教育培训、业务学习，及时传达上级有关安全风险分级相关工作精神，落实安全风险分级开展情况，增强从业人员安全风险理念。

三、安全培训和教育学习的主要内容：

1、国家安全风险分级相关法律、法规、方针、政策、标准；

2、公司概况、行业特点、操作规程，安全责任制，岗位责任制、应急预案及各种管理制度；

3、安全风险管控体系；

4、公司危险源的特性及其安全注意事项，典型事故案例分析；

5、预防事故的一般知识以及发生事故的应急救援知识。

第十章检查考核

一、项目经理每月组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

二、各单位应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。安全科长作为检查考核的主管部门，发现安全风险管控措施执行不到位的按违章处理，月底在安全绩效考核中予以兑现。

三、安全风险辨识评估过程中，发现工作不认真，弄虚作假，管控措施制定不到位的，由安检科视情节严重性给予100-1000元罚款，导致严重后果的，给予记过处分直至开除、追究法律责任。

第十一章附则

一、本规定自2018年1月1日起实施。

二、本规定解释权属陕西亿安平定窑项目部。

【第8篇】危险源风险评估和控制管理制度

1目的

为加强我厂风险管理，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。

2范围

适用于检测装置、维修设备设施、维修作业现场的风险评价与控制，适用于作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及危险源的管理。

3职责

3.1厂长组织建立危险源控制系统。

3.2厂长直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全我厂的风险评审工作。

3.3安全科是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的风险评价准则，负责我厂重大风险分析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。

3.4各部门安全生产管理第一责任人负责低风险〔等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险〕的风险分析记录审查与控制效果验收。

3.5我厂各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

4控制程序

4.1风险的分级管理

4.1.1我厂的风险根据《风险评价准则》进行评价分级。

4.1.2各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全科复检签字，报我厂领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全科终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在班组班组长或班组安全监督员终审批准。

4.1.4岗位（装置、部位等）风险：巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）由我厂作为重点部位和关键装置按照关键装置和重点部位安全管理要求进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等防范措施降低风险。

4.1.5风险评价、分析的范围及职责

4.1.5.1项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；

4.1.5.2项目的建设应由安全科进行风险分析并做好风险控制记录；

4.1.5.3维修工艺改变应由技术质检科进行风险分析并做好风险控制记录；

4.1.5.4设备新增或拆除的风险应由生产部负责分析，并做好风险控制记录；

4.1.5.5事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，并做好控制记录；

4.1.5.6所有进入作业场所的人员的活动均由所在部门进行风险分析，并做好风险控制措施的记录；

4.1.5.7维修车间的设施、设备的风险应由所在技术质检科进行分析，并做好风险控制措施的记录；

4.1.5.8安全防护用品应由安全科进行风险分析并做好风险控制措施的记录；

4.1.5.9人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；

4.1.5.10气候、地震及其他自然灾害等应由评价资质的机构进行风险评价。

4.2风险评价方法选择

4.2.1工作危害分析（jha）风险评价方法。

4.2.2岗位、部位、装置安全检查表分析（scl）风险评价方法。

4.2.3经厂长批准的其他风险分析方法。

4.2评价准则

我厂需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

4.2风险评价活动的实施步骤

4.2.1厂长主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由各部门分管领导及各部门负责人组成。评价组织编制评价大纲。

4.2.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组织。

4.2.2危险源辩识，实施现场检查，识别危险有害因素。

4.2.4通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

4.2.5根据评价结果，提出控制措施。

4.2.6得出评价结论

4.2.7风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

a.火灾和爆炸

b.冲击和撞击

c.中毒、窒息和触电

d.有毒有害物料、气体的泄漏

e.其他化学、物理性危害因素

f.人机工程因素

g.设备的腐蚀、缺陷

h.对环境的可能影响

4.5在确定重大风险时，应考虑：

4.5.1有关法规、标准的要求

4.5.2风险发生的可能性和后果严重性

4.5.3我厂的声誉和社会关注程度等

4.6风险控制的内容

4.6.1选择风险控制措施时，应考虑：

a.控制措施的可行性和可靠性

b. 控制措施的先进性和安全性

c.控制措施的经济合理性及我厂的经营运行情况

d.可靠的技术保障和服务

4.6.2控制措施应包括：

a.工程技术措施，实现本质安全

b.管理措施，规范安全管理

c.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识

d.个体防护措施，减少职业伤害

4.3风险信息更新：不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般为每年一次，当下列情形发生时，我厂应及时进行风险评价：

a.新的或变更的法律法规或其他要求

b.操作变化或工艺改变

c.新建、改建、扩建、技改项目

d.有对事故、事件或其他信息的新认识

e.组织机构发生大的调整

4.4危险源控制系统

危险源的辩识：按照《危险源辩识》（gb18218—2009）和《关于开展危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字2004 56号）规定，识别我厂生产区域内的危险源。

4.9风险管理的宣传、培训

定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等，增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

【第9篇】风险评价管理制度

为实现公司的安全生产,实现管理关口前移、重心下移,做到事前预防,达到消除减少危害、控制预防的目的,结合公司实际,特制定本制度。

一、评价目的

识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害,以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害,采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施,遏止事故,避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。

二、评价范围

1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

2、常规和异常活动;

3、事故及潜在的紧急情况;

4、所有进入作业场所的人员活动;

5、原材料、产品的运输和使用过程;

6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

7、人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

8、丢弃、废弃、拆除与处置;

9、气候、地震及其他自然灾害等。

三、评价方法

可根据需要,选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。

1、工作危害分析法:从作业活动清单选定一项作业活动,将作业活动分解为若干个相连的工作步骤,识别每个工作步骤的潜在危害因素,然后通过风险评价,判定风险等级,制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。

2、安全检查表分析法:安全检查表分析法是一种经验的分析方法,是分析人员针对分析的对象列出一些项目,识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患,查出各层次的不安全因素,然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。

四、评价时机

常规活动每年一次,非常规活动开始之前.

五、评价准则

采用风险度r=可能性l×后果严重性s 的评价法,具体评价准则规定为:

事故发生的可能性l判断准则

等级

标 准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未发生过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

事件后果严重性s判别准则

等 级

法律、法规及其他要求

人员

财产损失/万元

停工

公司形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

>50

部分装置(>2套)或设备停工

重大国际国内影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>25

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>10

1套装置停工或设备

地区影响

2

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

<10

受影响不大,几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

风险等级判定准则及控制措施r

风险度

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

巨大风险

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

15-16

重大风险

采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9-12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通

2年内治理

4-8

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

< 4

轻微或可忽略的风险

无需采用控制措施,但需保存记录

六、评价组织

1、公司成立风险评价领导小组

2、公司的各级管理人员应参与风险评价工作,岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。

七、其它要求

1、根据评价结果,确定重大风险,并制定落实风险控制措施。

2、评价出的重大隐患项目,应建立档案和整改计划。

3、风险评价的结果由各单位组织从业人员学习,掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。

4、按照实际情况不断完善风险评价的内容。

【第10篇】风险管理程序制度

3风险管理

3.1 范围与评价方法

3.1.1评价组织:由公司的安全生产领导小组组织生产、技术、设备、电气、安全、工程等相关人员组成风险评价小组,必要时可委托或聘请外部专业评价组织或评价专家。

1)公司风险评价领导小组

组长:总经理(主要负责人)

副组长:安全主任

成员:安全管理员及各部门负责人

注1:如因人员变化,由安全生产领导小组讨论确定新成员组成,并以文件的形式公告。本份文件不再作换版修改。

注2:风险评价小组成员应具备下列要求。

①、熟识安全生产的法律、法规和标准及其他要求;

②、具备化工专业知识和经验;

③、熟悉风险评价方法等。

3.1.2.评价范围:

①规划,设计和建设、投产、运行等阶段;

②常规和异常活动;

③事故及潜在的紧急情况;

④所有进入作业场所的人员的活动;

⑤原材料、产品的运输和使用过程;

⑥作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

⑦人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

⑧丢弃、废弃、拆除和处置;

⑨气候、地震及其他自然灾害等.

3.1.3.科学合理的评价方法:

进行风险评价时,应根据评价项目的内容和特点选用科学、有效、合理、可行的风险分析方法。

本企业主要采用工作危害分析法(jha)和安全检查表分析法(scl)。

当以上两种方法都不能有效满足评价目的时,可考虑选用预危险性分析法(pha)、失效模式与影响分析法(fmea)、危险与可操作性分析法(hazop)、故障树分析法(fta)、事件树分析法(eta)等其他分析方法。

3.1.4.评价准则:进行风险评价时,首先依据有关的安全法律法规、行业的设计规范和技术标准、本企业的安全管理标准和技术标准、本企业的安全生产方针和目标、本企业与相关方所签署的合同等事项制定评价准则。

采用“风险度r=可能性l×后果严重性s”的判断方法判定风险程度。

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件

4

危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未作过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制不当,或危害常发生或在预期情况下发生

3

没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下发生过类似事故或事件

2

危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施并能有效执行、或过去偶尔发生危险事故或事件

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程,极不可能发生事故或事件

表5.2-1事件发生的可能性l判断准则

表5.2-2事件后果严重性s的判断准则

等级

法律、法规及其他要求

人员伤亡

财产损失

停工

公司形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

>25万元

部分装置或设备(>2套)停工

省内影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>10万元

2套装置或设备停工

行业内或市区内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>2万元

1套装置或设备停工

乡镇区域内

影响

2

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

<2万元

受影响不大,几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表5.2-3风险等级判定准则及控制措施

风险度r

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20~25

巨大风险

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻整改

15~16

重大风险

采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9~12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通

2年内治理

4~8

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

<4

风险轻微或可忽略

无需采用控制措施,但需保存记录

3.2风险评价

3.2.1风险评价应考虑的因素

根椐公司的实际情况,在风险评价时,从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析,重点考虑对以下过程、场所、设备设备设施等进行评价:

a)油漆的生产过程,包括配料混合、分散搅拌、研磨、调漆、检验、过滤、包装、入库;

b) 成品、半成品的储运过程;

c)溶剂物料储存、物料进出(或装卸)过程;

d)水电气供输过程;

e)工艺参数的偏差等。

3.2.2公司的各级管理人员应参与风险评价工作,岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。

3.2.3风险评价结束,应提出评价结论。评价结论应明确风险程度等级,提出合理可行的安全对策措施和建议,措施建议经审核后纳入安全隐患整改和安全管理计划,并按计划加以实施和检查。

3.2.4根据公司生产工艺流程,参照(gb6441)《企业职工伤亡事故分类》,结合类比项目的生产实际情况,公司在生产过程中的主要危险有害因素有:

⑴火灾爆炸;

⑵触电伤害;

⑶机械伤害;

⑷中毒;

⑸车辆伤害;

⑹噪声危害;

⑺物体打击;

⑻其他伤害。

其中主要危险有害因素是火灾爆炸、中毒,发生危险的场所为生产车间和仓库。参照卫生部、原劳动部和总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》,公司生产过程中的危害因素是有毒物质引起的职业中毒、噪声及“三废”对环境造成的危害。其中主要有害因素为职业中毒、粉尘危害、噪声危害及高温伤害。

依据2008年安全评价报告运用《预先危险性分析法》对该公司的生产和贮存现场的危险性进行定性分析评价。

分析结果如表所示:

危险性

单位名称

火灾爆炸

中毒与窒息伤害

机械伤害

触电

伤害

物体打击

伤害

噪声危害

车辆

伤害

仓库单元

√

——

——

——

√

——

√

生产车间单元

√

√

√

√

——

√

——

公用工程单元

√

——

√

√

——

√

——

3.3风险控制

3.3.1风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。经过风险分析,判定风险程

度,再结合拟定的评价准则判断该风险是否在本企业可接受的范围。

对于轻微或可忽略的风险,无须采取控制措施,但需保存风险评价纪录;对于超出本企业可接受范围的风险,必须采取技术、管理、教育或个体防护等措施加以防范和控制,将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。公司在选择风险控制措施时:

(1)应考虑:①可行性;②安全性;③可靠性;

(2)应包括:①工程技术措施;②管理措施;③培训教育措施;④个体防护措施。

3.3.2根椐风险评价的结果及经营运行情况等因素,公司对风险的优先控制顺序为:

①严禁火源带入

②防止雷电

③严禁冲击和碰撞

④电焊气割、动火、溶剂搅拌拉缸内清理、临时用电等危险作业按相应的安全作业许可证

⑤劳动保护

3.3.3相对应的预防性措施为:

a、生产车间、仓库有防护墙,能够防止物料泄露、漫延。

b、生产车间、仓库设有避雷设施,避雷设施覆盖整个厂区,防止遭受雷击,每个拉缸在使用中都加装静电导线,确保接地;防雷设施按要求定期检查检测,确保有效。

c、生产车间、仓库配置干粉灭火器,消防水带、黄沙等。

d、加强对危险源的重点部位和关键装置的监控,严格按安全生产操作规程进行操作,杜绝“三违”现象,采取有效的防范措施,防止事故发生。

e、定期对生产车间、仓库进行检查,消除各种不安全因素,落实对安全隐患的整改,确保安全生产正常进行。

f、要求从事危险化学品作业的人员严禁冲击和撞击溶剂、油漆、稀释剂等物料桶,使用后要加盖密封,开启桶盖要用铜制开口器。

g电焊气割、动火作业、屋面高空作业、临时用电、外来施工维修等作业,需经过审批手续,取得作业许可,安排监护人员方可作业;

h加强对员工的安全教育,吸取事故教训,提高员工对危险源的认识。

3.3.4相对应的恢复性措施为:

①启动消防水系统和灭火器

②启动应急预案

3.3.5公司安全办应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训,使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素,掌握、落实应采取的控制措施。

3.4隐患排查与治理

3.4.1隐患排查

安全办制定《隐患排查和治理制度》,定期组织事故隐患排查工作,对隐患进

行分析评估,确定隐患等级,登记建档,及时采取有效的治理措施。

隐患排查前应制定排查方案,明确排查的目的、范围,选择合适的排查方法。排查方案依据:

①有关安全生产法律、法规要求;

②设计规范、管理标准、技术标准;

③企业的安全生产目标。

3.4.2排查范围与方法

3.4.2.1安全办对隐患排查的范围应包括公司所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。

3.4.2.2安全办应根据公司化工行业的安全生产需要和特点,制定《安全检查管理制度》,采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查,建立隐患排查台帐,并与责任制挂钩。

3.4.3隐患治理

3.4.3.1根据风险程度,将企业存在的风险分为巨大、重大、中等、可接收、轻微或可忽略五级。(详见5.2.1之表格《风险等级判定准则及控制措施》)。

3.4.3.2不同程度的风险,采取不同的风险控制措施。

巨大风险须立即采取紧急处理措施,必要时应停产停业整顿;

重大风险应建立档案、制定方案尽快落实治理;

中等风险和可接受风险应制订计划在一定期限内改善或降低;

轻微或可忽略风险可以不采取措施,但应保存风险分析记录。

3.4.3.3安全办应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理,做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。安全办应建立隐患治理台账。

3.4.3.4安全办应对确定的重大隐患项目建立档案,档案内容应包括:

a)评价报告与技术结论;

b)评审意见;

c)隐患治理方案,包括资金概预算情况等;

d)治理时间表和责任人;

e)竣工验收报告。

3.4.3.5重大隐患项目(巨大风险和重大风险)治理方案内容包括:责任部门、责任人、拟采取的治理措施(包括技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施等)、费用预算、治理时间计划、实施情况检查、验收报告。

3.4.4安全办无力解决的重大事故隐患,除采取有效防范措施外,应书面向企总经理和当地政府报告。

3.4.5企业主要负责人对不具备整改条件的重大事故隐患,必须采取防范措施,并纳入计划,限期解决或停产。

3.4.6预测预警

安全办应根据生产经营状况及隐患排查治理情况,运用定量的安全生产预测预警技术,建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。

3.5 重大危险源

3.5.1辨识

3.5.1.1企业应依据有关规定对本单位的危险设施进行重大危险源辨识。

①、物质重大危险源辨识结果

依据《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218-2009),本公司危险化学品产贮存场所的重大危险源辨识结果不构成危险化学品重大危险源。

②、设备、设施重大危险源辨识结果

依据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监管协调字[2004]56号),结合本公司采用的设施、设备的情况,对本公司可能构成重大危险源的设施、设备进行重大危险源辨识,

压力管道:本公司无压力管道,所以该企业不构成压力管道重大危险源。

压力容器:本公司无压力容器,所以该厂压力容器不构成重大危险源。

可见,工艺设备不构成重大危险源。

③重大危险源辨识小结

1)根据《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218-2009),生产贮存场所不构成重大危险源。

2)根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监管协调字[2004]56号),本公司设备、设施不构成重大危险源。

生产现场物质、设备、设施构成重大危险源时,将按照本制度3.5.2—3.5.3进行登记建档与备案、管理和监控,保留相应的文件制度和记录。

3.5.2登记建档与备案

3.5.2.1企业应当对确认的重大危险源及时登记建档,建立重大危险源管理档案。重大危险源管理档案内容主要包括:

a)物质名称和数量、类别、性质;

b)所在位置;

c)检测报告;

d)管理制度;

e)管理人员;

f)应急救援预案与演练方案、演练记录;

g)监控检查记录;

h)评估报告等。

3.5.2.2企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

3.5.3监控与管理

3.5.3.1企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。

3.5.3.2企业应依据国家有关规定对重大危险源定期进行安全评估。

3.5.3.3企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验,并做好记录。

3.5.3.4企业应制定重大危险源应急救援预案,配备必要的救援器材、装备,每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

3.5.3.5企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定,不符合国家标准或规定的,应采取切实可行的防范措施,并在规定期限内进行整改。

3.6变更

制定并执行《变更管理制度》,对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。变更的实施履行审批及验收程序,并对变更过程及变更所产生的风险进行分析和控制。

1)变更申请:按要求填写变更申请表,由专人进行管理;

2)变更审批:变更申请表应逐级上报部门主管,并按管理权限报分管的副总审批;重大项目须有安全生产领导小组讨论,总经理批准实施;

3)变更实施:变更批准后,由主管部门负责实施。不经过审查和批准,任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限;

4)变更验收:变更实施结束后,安全办组织生产部、变更责任管理部门等应对变更的实施情况进行验收,形成报告,并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

安全办应对变更过程产生的风险进行分析和控制。

3.7风险信息更新

3.7.1风险分析与评价结束,应将评价的结果记录存档,保存期限至少一年。重大风险应采取风险控制措施(具体方案见3.3风险控制),其评价纪录应保存至风险程度达到企业可接受程度后至少一年,并且定期更新。

1).不间断的组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患.

●常规活动每年组织一次危害识别和风险评价,主要从以下方面分析:

①危害识别的充分性,危害是否得到了全面识别.

②控制措施是否充分有效,是否需要补充完善控制措施.

③国内外技术的发展,是否需要选择、更新控制措施.

●非常规的危险活动包括:拆除、新建(改建、扩建)项目、检维修项目、开停车、较重要的工艺变更、设备变更项目等.对这类危害识别和风险评价主要包括:

①项目或活动的危害识别和风险评价;

②编写实施方案(施工方案、施工组织设计等),需经领导审批;

③存在发生严重事故可能的活动,要制定应急措施,编写应急预案,在活动或施工前演练。

3.7.2当出现以下情况时,要及时进行风险评价:

①新的或变更的法律法规或其它要求.

②操作条件变化或工艺改变.

③新建、改建、扩建技改项目.

④有对事故、事件或其它信息的新认识.

⑤组织机构发生大的调整.

3.7.3每年评审或检查风险控制结果,主要包括:

①全面识别设备设施、工艺流程、危险性物质、作业过程的危害.

②评价控制措施是否全面有效,并保证控制措施的有效实施.

③列出重要风险,提出风险控制措施和实施方案.

3.8供应商

供应部应严格执行供应商管理制度,对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理,并定期识别与采购有关的风险。

3.8.1新供应商的选择

3.8.1.1 供应部根据公司生产的要求,确定需要采购的原辅料、设备、劳动防护用品等是否符合危险品目录中的危险品,对这些危险品进行学习,了解产品的特性。

3.8.1.2 对供应商的资质进行考核,要求各供应商根据实际情况提供相关的资料,如:危险品生产许可证、危险品经营许可证、危险品技术指导说明书、危险品标签等证明

材料。

3.8.1.3汇总后,报总经理审批,技术部对该供应商所供产品进行试用(不需试用的由技术部检测合格,直接由车间使用),根据该产品的质量、性能,使用情况,安全特点、相关资质证明、价格和售后服务等方面进行确认,选定合格供应商。

3.8.1.4把确定好的各供应商分门别类的归档管理,建立合格供应商档案,纳入《年度合格供应商名录》,报总经理审批。

3.8.2合格供应商的续用

3.8.2.1 从该单位确定为合格供应商开始,每年年底汇总后进行一次综合评价,联合技术、品管等部门对该供应商进行评价,进行动态管理,填写《年度合格供应商名录》,。

3.8.2.2不符合标准的,取消其合格供应商的资格;能符合公司要求的,给予续用;最后报总经理批准,确定下一年的《年度合格供应商名录》。

3.8.2.3根据公司生产的要求,报总经理批准,可以随时增加合格供应商或取消不符合条件的供应商。

■相关文件、相关记录

1、风险评价管理制度,包括各部门和有关人员的职责与任务。

2、风险评价记录;

3、选用的风险评价方法。

4、风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。

5、作业活动清单、设备、设施清单;

6、风险评价报告。

7、各级机构组织开展风险评价的有关文件;

8、风险评价有关会议记录或纪要。

9、重大风险清单;

10、风险控制措施;

11、风险管理培训教育计划;

12、风险管理培训教育记录。

13、隐患治理制度;

14、隐患治理台账;

15、隐患治理记录;

16、重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

17、重大事故隐患的防范措施;

18、重大事故隐患书面报告。

19、安全生产预警预报体系有关文件。

20、变更管理制度;

21、变更管理记录。

22、变更的风险分析记录;

23、变更风险的控制措施。

24、变更实施验收报告。

25、变更后风险评价记录或报告;

26、变更后作业许可证

27、年度评审或检查报告,或者评审记录。

28、供应商管理制度;

29、合格供应商名录、档案;

30、供应商选用、续用、评价记录;

31、与采购有关的风险信息。

如果是重大危险源还需以下资料

32、重大危险源管理制度的建立和执行情况;

33、安全评价报告或安全评估报告;

34、重大危险源档案

35、安全监控报警设施台账。

36、重大危险源定期评估制;

37、定期安全评估报告。

38、重大危险源的设备、设施定期检查记录;

39、设备、设施的检验报告或检验合格证。

40、重大危险源应急救援预案;

41、重大危险源应急预案演练记录;

42、应急救援器材台账

43、重大危险源备案资料。

44、重大危险源安全评估报告;

45、重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施,包括防范措施。

【第11篇】安全风险管理制度

1.目的和适用范围

2.1工程项目实行风险控制的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制,从而针对本车辆段存在的风险做出客观而科学的决策,预防事故的发生,实现安全技术,安全管理标准化和科学化。

2.2 本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险评价与控制,适用于施工作业现场,生产经营活动的正常和非正常情况,包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。

2.职责

3.1 项目总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作,组织制定风险评价程序和指导书,明确风险管理的目的和范围。

3.2 副总协助风险管理和评价工作,成立风险管理组织,进行风险评价,确定风险等级,主持年终风险评审工作。

3.3 项目总工程师必须对项目的风险管理人员进行教育和培训,并组织风险管理人员进行定期的风险巡查,主持处理施工过程中出现的安全风险问题。

3.4 项目安质部是风险管理的归口管理部门,负责对项目重大风险分析记录的审查与控制,定期进行风险信息更新。

3.5 项目各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作,提供相关资料。

3.风险管理和评价机构(详见附件:风险管理组织机构图)

组长:项目经理

副组长:执行经理项目总工

成员:工程部安质部办公室

4.内容

4.1风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价,其结果从高到低分为:1级、2级、3级、4级、5级。分级标准见表4.1.1

表4.1.1风险分级

风险级别

风险名称

风险说明

1

不可容许风险

事故潜在的危险性很大,并难以控制,发生事故的可能性极大,一旦发生事故将会造成多人伤亡

2

重大风险

事故潜在的危险性较大,较难控制,发生事故的频率较高或可能性较大,容易发生重伤或多人伤害,会造成多人伤亡

粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达ⅲ、ⅳ级者

3

中度风险

虽然导致重大事故的可能性小,但经常发生事故或未遂过失,潜伏有伤亡事故发生的风险

粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达ⅰ、ⅱ级者,高温作业危害程度达ⅲ、ⅳ级

4

可容许风险

具有一定的危险性,虽然重伤的可能性较小,但有可能发生一般伤害事故的风险

高温作业危害程度达ⅰ、ⅱ级者;粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级为安全作业,但对职工休息和健康有影响者

5

可忽视风险

危险性小,不会伤人的风险

事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表4.1.2

表4.1.2事故后果与可能性综合评价结果

后果

可能性

极不可能

不可能

可能

轻微伤害

5

4

3

一般伤害

4

3

2

严重伤害

3

2

1

4.2 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。

1、单位工程要详细划分作业活动;编制作业活动表,其内容包括作业区域、设备、人员和流程,并收集有关信息。

2、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单)。

3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下,对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价,并给出风险的分级。

4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。

5、进行工作场所危险评价,包括事故隐患的辨识,灾难性事故引发因素的辨识,估计事故影响范围,对职工安全和健康的影响。别

6、根据评价结果确定风险级,并编制计划以控制评价中发现的,需要重视的任何风险,尤其是不可承受的风险。

7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果,包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。

8、针对已修正的控制措施,重新评价风险,并检查风险是否不可承受。

9、修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程(程序)包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施;

10、利用事故分析会,每周安全活动日认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每一事件(包括吓一跳事件),并对发现的问题制定改进措施,确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。

图4.2.1 风险管理基本流程

5.3 危险评价

结合车辆段施工特点,本着风险评价的实用性和易操作性原则,有以下几种危险评价方法可供选择:

1、lec评价法: d=lec

d-危险性分值

l-发生事故的可能性大小

e-暴露于危险环境的频繁程度

c-发生事故产生的后果

2、mec评价法:r=mes

r-风险程度

m-控制措施的状态

e-人体暴露于危险环境的频繁程度

s-事故后果

以上两种评价方法详细内容步骤可查阅相关资料。

3、直接判断法。对下述情况可直接定为较高级别的风险:

①不符合职业健康安全法律法规和标准;

②相关方有合理抱怨或要求;

③曾经发生过事故,至今仍未采取防范、控制措施的;

④直接观察到可能导致危险的错误,且无适当控制措施的。

4.4 风险控制制度

1、风险控制措施原则。应优先选择消除风险的措施,其次是降低风险(如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施),再次是控制风险(如个体防护、标准化作业和安全教育,以及应急预案、监测检查等措施)。

2、重大危险源的确定。当发生以下情况时可确定为重大危险源:

①违反法律法规和其他要求;

②风险评价定为1级、2级风险的危险源。

表4.4.1风险控制措施表

风险级别

风险名称

控制措施

5

可忽视风险

不需采取措施且不必保留文件记录

4

可容许风险

可保持现有控制措施,即不需要另外的控制措施,但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施,需要需要监测来确保控制措施得以维持

3

中度风险

应努力采取措施降低风险,但应仔细测定并限定预防成本,应在规定时间内实施风险减少措施,如条件不具备,可考虑长远措施和当前简易控制措施

在中度风险与严重伤害后果相关的场合,必须进一步评价,更准确地确定伤害的可能性,确定是否需要改进控制措施,是否需要制定目标和管理方案

2

重大风险

直至风险降低后才能开始工作。为降低风险时必须配给大量的资源,当风险涉及正在进行中的工作时,就应采取应急措施,应制定目标和管理方案

1

不可容许风险

只有当风险已降低时,才能开始或继续工作。若即便经无限的资源投入也不能降低风险,就必须禁止工作。

风险控制措施计划应在实施前予以评审,应着对以下内容:

①计划的控制措施是否能够是风险降低到可容许水平;

②是否产生新的危险源;

③是否已选定了投资效果最佳的解决方案;

④受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性;

⑤计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

4.5 管理制度

1、通过风险评价工作确定的危险源(点),造册登记、绘制一览图上墙、任何部门和个人无权擅自撤消已确定的危险源(点)或者放弃管理

2、对所有危险源(点)必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损,因工作需要调整危险源(点)负责人,应在警示牌上及时更正

3、各级管理者要按危险源(点)的管理要求实施管理监督工作。在危险源(点)工作人员应严格执行安全风险控制措施

4、各类危险源应列为各级安全检查的重点,发现问题及时解决,暂时不能解决的应及时采取临时措施,并向上级管理部门反映情况。

5、凡属高压、高空、有毒等危险作业,必须有安全措施和专人负责

6、凡在各类危险源(点)发生事故时,必须按“四不放过”的原则,对危险源(点)的管理情况进行调查,如果确属危险源(点)管理失控造成事故,将追究有关人员的责任,加倍处罚。

7、建立健全风险教育培训和交底制度。项目部必须每年组织对全员进行风险源的学习培训和教育,并对风险管理人员进行风险管理技术交底。

8、建立风险巡查机制,风险管理人员必须每日对风险源进行检查,并认真做好巡查记录。对于新发现的危险源必须及时上报风险管理机构,以确定危险源的级别,迅速制定相应控制措施。

9、针对1级、2级和3级风险必须建立应急预案和应急响应机制。

【第12篇】风险管控管理制度

1 风险管控准则

1.1 风险评价程序

1、准备阶段

明确风险评价对象和范围,收集相关系统的技术资料。成立风险评价小组,制定工作计划。

2、危险(有害)因素识别与分析

识别和分析主要危害、有害因素、确定危险(有害)因素存在的部位,存在的方式,事故发生的途径及其变化的规律。

3、风险评价

选择合理的风险评价方法,对确定的对象进行风险评价,确定风险等级。

4、安全对策措施

针对存在的安全隐患,制定相对应的控制措施,制定实施期限,确定相关责任人。

5、资料归档

风险评价的资料存入风险管理档案。

1.2 风险评价方法

评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估,可选择风险矩阵法(l.s)或作业条件危险性分析(lec)等评估方法。本次辨识分级采用作业条件危险性分析(lec),对排查出来的风险确定等级,风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

1、作业条件危险性分析法(格雷厄姆—金尼法)是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法,它是由美国格雷厄姆和金尼提出的,他们认为影响作业条件危险性的因素是l(事故发生的可能性)、e(人员暴露于危险环境的频率程度)、c(一旦发生事故可能造成的后果),l、e、c的分值见下表,用这三个分值的乘积d=l×e×c来评价作业条件的危险性,d值越大,作业条件的危险性越大。

事故发生的可能性分值l

分数值

10

6

3

1

0.5

0.2

0.1

事故发生的

可能性

完全会被

预料到

相当

可能

可能

但不经常

完全意外

很少可能

可以设想

很不可能

极不

可能

实际上

不可能

暴露于危险环境的频率程度分值e

分数值

10

6

3

2

1

0.5

暴露于危险环境的频率程度

连续

暴露

每天工作

时间内暴露

每周一次

或偶然暴露

每月暴露

一次

每年几次

暴露

非常罕见地

暴露

事故造成的后果分值c

分数值

100

40

15

7

3

1

事故造成的

后果

十人以上

死亡

数人

死亡

一人

死亡

严重

伤残

有

伤残

轻伤、

需救护

危险性等级划分标准

危险性分值d

≥320

≥160~320

≥70~160

<70

危险程度

a

b

c

d

重大风险

较大风险

一般风险

低风险

2、风险矩阵法(l·s)

风险的数学表达式为:r=l×s。其中:r—代表风险值。l—代表发生伤害的可能性。s—代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性(l)进行评价取值,取五项得分的最高的分值作为其最终的l值。

赋值

偏差发生频率

安全检查

操作规程

员工胜任程度

(意识、技能、经验)

控制措施

(监控、联锁、报警、

应急措施)

5

每次作业或每月发生

无检查(作业)标准或不按标准检查(作业)

无操作规程或从不执行操作

规程

不胜任(无上岗资格证、无任何培训、无操作技能)

无任何监控措施或有措施从未投用。无应急措施。

4

每季度都有发生

检查(作业)标准不全或很少按标准检查(作业)

操作规程不全或很少执行操作规程

不够胜任(有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差)

有监控措施但不能满足控制要求,措施部分投用或有时投用。有应急措施但不完善或没演练。

3

每年都有发生

发生变更后检查(作业)标准未及时修订或多数时候不按标准检查(作业)

发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程

一般胜任(有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足,曾多次出错)

监控措施能满足控制要求,但经常被停用或发生变更后不能及时恢复。有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。

2

每年都有发生或曾经发生过

标准完善但偶尔不按标准检查、作业

操作规程齐全但偶尔不执行

胜任(有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好,但偶尔出错)

监控措施能满足控制要求,但供电、联锁偶尔失电或误动作。有应急措施但每年只演练一次。

1

从未发生过

标准完善、按标准进行检查、作业

操作规程齐全,严格执行并有记录

高度胜任(有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富,技能、安全意识强)

监控措施能满足控制要求,供电、联锁从未失电或误动作。有应急措施每年至少演练二次。

从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度(s)进行评价取值,取五项得分最高的分值作为其最终的s值。

等级

人员伤害情况

财产损失、设备

设施损坏

法律法规

符合性

环境破坏

声誉影响

1

一般无损伤

一次事故直接经济损失5000元以下

完全符合

基本无影响

本岗位或作业点

2

1至2人轻伤

一次事故直接经济损失5000元及以上,1万元以下

不符合公司

规章制度要求

设备、设施

周围受影响

没有造成公众影响

3

造成1至2人重伤3至6人轻伤

一次事故直接经济损失在1万元及以上,10万元以下

不符合事业部

程序要求

作业点范围

内受影响

引起省级媒体报道,一定范围内造成公众影响

4

1至2人死亡或严重职业病

一次事故直接经济损失在10万元及以上,100万元以下

潜在不符合

法律法规要求

造成作业区域内

环境破坏

引起国家主流媒体报道

5

3人及以上死亡7人及以上重伤

一次事故直接经济损失在100万元及以上

违法

造成周边环境破坏

引起国际主流媒体报道

确定了s和l值后,根据r=l×s计算出风险度r的值。

严重性s

可能性l

1

2

3

4

5

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

5

5

10

15

20

25

1.3 风险分级管控的准则

1、风险分级管控的基本原则

安全风险等级从高到低划分为4级:

a级:重大风险/红色风险,评估属不可容许的危险。必须建立管控档案,应由企业重点负责管控,必须立即整改,不能继续作业,只有当风险登记降低时,才能开始或继续工作。

b级:较大风险/橙色风险,评估属高度危险。必须建立管控档案,必须制定措施进行控制管理,应由本企业安全主管部门和各职能部门根据职责分工负责管控。

c级:一般风险/黄色风险,评估属高度危险。应由所在车间负责管控,公司(厂)安全管理部门负责监督落实。

d级:低风险/蓝色风险,评估属轻度危险和可容许的危险。应由所在的班组负责管控,车间负责监督落实。

2、升级管控

(1)涉及下列情形的b级、c级风险,应直接确定为a级:

a、构成危险化学品一、二级重大危险源的场所和设施。

b、涉及重点监管化工工艺的主要装置。

c、危险化学品长输管道。

d、同一作业单元内现场作业人员10人以上的。

(2)涉及下列情形的c级风险,应直接确定为b级:

a、构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施。

b、涉及剧毒化学品的场所和设施。

c、化工企业开停车作业或者非正常工况操作。

d、同一作业单元内现场作业人员3人以上的。

2 风险管控告知制度

1、在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡,标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

2、对存在重大安全风险的工作场所和岗位,设置明显警示标志,并强化危险源监测和预警。

3、为作业人员提供必需的安全防护用具和安全防护服装,书面告知危险岗位的操作规程并确保其熟悉和掌握有关内容和违章操作的危害。

4、加强风险教育和技能培训,每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识、评估专项培训。每半年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训,确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。

5、向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

3 隐患排查治理制度

1、目的

加强安全生产事故隐患排查,建立安全生产事故隐患排查治理长效机制,预防和减少事故发生,保障公司员工生命和财产安全,环境免遭破坏。

2、适用范围

适用公司范围内的所有事故隐患排查治理。

3、术语和定义

3.1 安全生产事故隐患

安全生产事故隐患指公司违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

3.2 一般事故隐患:是指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。

3.3 重大事故隐患:是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

4、职责

4.1公司主要负责人应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本公司的事故隐患。

4.2各部门在各自职责范围内对公司排查治理的事故隐患实施监督管理。各部门主要负责人对本部门事故隐患排查治理工作负责。

4.3财务部门负责隐患排查治理资金的落实。

5、隐患治理的程序

5.1隐患治理的范围应包括:公司对风险评价出的事故隐患。公司综合性、专业性等安全检查,查出的事故隐患。员工发现并报告的事故隐患。其他事故隐患。

5.2制定隐患排查工作方案,明确排查的目的、范围、方法和要求等。

5.3事故隐患由安全部门负责汇总,建立隐患治理台帐。安全部门对排查出的事故隐患,应当按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案。

5.4对一般事故隐患由安全部负责人签发《隐患整改通知单》,立即组织整改。

5.5对于重大事故隐患,由总经理组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容:一)治理的目标和任务。二)采取的方法和措施。三)经费和物资的落实。四)负责治理的机构和人员。五)治理的时限和要求。六)安全措施和应急预案。

5.6公司必须委托有资质的中介机构组织专家进行重大事故隐患评估,确定事故隐患的等级,论证事故隐患整改方案的可行性,并制定事故隐患整改的技术措施和应急方案。

5.7对重大事故隐患由安全部负责向当地安监部门报告。

5.8无力解决的重大事故隐患,除采取有效防范措施外,应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。

5.9对不具备整改条件的重大事故隐患,必须采取防范措施,并纳入计划,限期解决或停产。

5.10安全管理部门会同参加事故隐患排查相关人员,按规定隐患治理期限,对事故隐患部门治理工作完成情况进行复查验收。对隐患治理未按期完成或治理不彻底,事故隐患发生单位主要负责人或相关人员按《安全生产奖惩管理制度》予以经济上的处罚,并责令限期完成。

5.11安全管理部门定期对事故隐患排查治理情况进行统计分析,按时向当地安监局报送统计分析资料。

5.12全体员工有发现事故隐患者,有权向安全部和有关部门报告。

5.13公司鼓励、发动职工发现和排除事故隐患,鼓励社会公众举报。对发现、排除和举报事故隐患的有功人员,依据《安全生产奖惩管理制度》给予物质奖励和表彰。

6、相关记录

6.1隐患排查清单

隐患排查清单

序号

时间

隐患部位

隐患情况(内容)

隐患等级

(一般/重大)

责任人

隐患整改期限

整改情况

复查人/时间

备注

6.2隐患整改记录表

隐患整改记录表

隐患来源(部位)

时间

年月日

隐患名称

拟采取的整改(预防)措施及限期整改日期:

以上项立即整改, 项年月 日整改完成,逾期不整改的,将按照公司《安全生产责任制》追究相关人员职责。

责任人(签字):安全人员签字或签章:

年月日年月日

验证情况:

验证人:日期:

4 考核、奖惩制度

1、目的

为严格执行公司制定的各项安全生产管理制度及安全操作规程,落实风险管控措施,杜绝各类习惯性违章现象,引导公司员工搞好公司的安全生产,实现安全生产零事故管理,特制定本制度。

2、适用范围

本实施办法适用于公司所有部门、员工及有关人员的安全生产、风险管控考核及奖惩。

3、职责

3.1公司安全职能部门负责执行公司各级(包括公司级)安全考核及奖惩,重大安全责任处罚及安全奖励由公司领导小组审批。

3.2行政部负责对公司安全生产工作实行监督考核,重大安全考核事项提出考核建议,报公司安全生产委员会审批。

3.3各部门负责本部门一般安全活动的考核及奖惩。

3.4各主管部门负责对与公司业务单位的相关方安全活动执行监督考核。

4、考核程序

4.1部门安全生产、风险管控考核

4.1.1各部门应贯彻落实安全生产责任制,严格执行公司的安全管理制度,落实风险管控措施,加强部门的安全管理,提高员工安全意识,开展好日常安全隐患排查和治理,努力消除部门存在的不安全因素,确保部门实现安全生产。

4.1.2部门安全生产实行一票否决制,任何部门在一个年度内发生一起轻伤及以上安全事故取消其年度各种评优评先资格。任何班组发生一起轻伤及以上事故取消班组及成员年度各种评优评先资格。

4.1.3部门、班组安全生产、风险管控考核内容:

4.1.3.1各部门应建立健全的安全生产管理网络,在第一责任人的领导下,明确部门各级管理人员及岗位员工的安全责任。

4.1.3.2认真遵守公司的安全管理规定,执行公司安全操作规程,落实风险管控措施。

4.1.3.3建立健全部门安全操作规程、“四不伤害”防护卡及岗位危险危害点与预防措施。

4.1.3.4正常开展安全、风险管控活动,采用安全月度例会、班组周会、班前会等形式,在布置当天生产工作的同时布置安全工作,强调安全,提出安全措施,并作好记录。部门要检查安全活动按相关要求的落实情况。

4.1.3.5认真执行安全检查制度,部门要进行安全月检或周检,做好日常安全检查,班组、岗位人员开展安全自查及交接班安全交接。重大作业活动和节前进行安全检查。发现安全隐患及时整改排除,对所有检查和隐患整改情况记录并保存。

4.1.3.6安全生产效果好,实现各类安全事故为零的管理目标。

4.1.4奖励与处罚

4.1.4.1有健全的安全生产管理网络和安全生产管理制度,并能严格执行,各类安全生产事故控制在要求范围内的部门,由公司授予安全生产先进集体称号,给予物质和精神鼓励。

4.1.4.2发生违章和安全事故后,公司视情况给予通报批评,限期整改,同时对责任部门、责任人按照制度进行损失经济赔偿和处罚考核。并根据部门的安全管理工作开展情况,不定期进行奖励或处罚考核。

4.2个人安全生产考核

4.2.1各员工须牢固树立安全第一的思想,贯彻落实安全生产责任制,严格执行公司的安全管理制度和安全操作规程,提高安全意识,切实做到“四不伤害”。

4.2.2个人实行安全生产一票否决制,任何人员在年度内发生一起轻伤及以上安全事故取消其在年度的评优评先资格,并按“四不放过”原则追究有关责任。

4.2.3奖励

对认真执行公司安全生产管理制度,防止各类安全事故发生的部门负责人、管理人员及岗位员工,有下列情况之一的,给予适当奖励:

4.2.3.1对安全生产、风险管控有合理化建议,被采用有明显效果的。

4.2.3.2制止违章指挥、违章作业避免安全事故发生的。

4.2.3.3及时发现或消除重大事故隐患,避免重大事故发生的。

4.2.3.4对抢险救灾有功者。

4.2.3.5积极参加公司、部门组织的各种形式的安全生产、风险管控活动,被评为先进个人的。

4.2.3.6被评为政府部门、公司安全生产先进个人的。

4.2.3.7在安全生产、风险管控工作其他方面做出特殊贡献者。

4.2.4处罚

任何岗位人员有下列情形之一者给予惩罚:

4.2.4.1安全事故责任者。

4.2.4.2违章指挥或强令员工冒险作业导致事故发生的。

4.2.4.3违章违纪,情节严重,性质恶劣的。

4.2.4.4破坏或伪造事故现场隐瞒或谎报事故者。

4.2.4.5事故发生后,不采取措施,导致事故扩大或重复事故发生的。

4.2.4.6对坚持原则,认真维护公司各项安全生产工作制度人员打击报复的。

4.2.4.7其它各种违反安全生产规章制度造成严重后果的。

4.2.4.8现场管理不善,存在较大职业危害和安全事故隐患的。

4.2.4.9对提出的整改意见有条件整改而拖延整改的责任人。

4.2.4.10擅自移动公司安全防护设施、消防器材及故意损坏安全防护设施、用具的。

5、考核及奖惩办法

5.1安全生产、风险管控工作一般考核及奖励由所在班组、工段、职能部门及管理部门直接予以考核或奖励。

5.2安全处罚实行工资考核及现金罚款相结合的方式,对责任人可处以月度工作考核或根据违章行为、责任大小处以50-1000元罚款。

5.3情节严重的给予警告、通报、辞退、降职、开除等处分。性质特别严重、情节恶劣触犯法律的由有关部门追究法律责任。

5.4月度工作考核10分以上或处500元以上罚款由生产科报请公司领导审批。上述条款情节严重、性质恶劣的由生产科报公司安委会讨论决定。

5.5安全生产先进班组和个人,由所在部门上报书面汇报材料,经生产科审核、公司领导审批后通过。

5.6先进部门由生产科提出意见,交公司安全生产委员会讨论,审核通过。

5.7对有关人员和部门的奖励,有所在部门提出,经生产科审查,最终报公司领导审。

【第13篇】危害识别与风险评价管理制度

第一条 为识别活动、产品和服务过程中的危险、有害因素，通过评价分析，确定最大危害程度和可能影响范围，采取必要的控制措施，消除或减弱危险、有害因素，把风险降到最低或控制在可以承受的程度，特制定本制度。

第二条 本规定适用于适用于全厂活动、产品和服务过程的危险、有害因素的识别、评价和控制。

第三条  安全部门是危害识别和风险评价的主管部门。负责对全厂危险、有害因素识别、评价过程的组织工作，根据评价对象的特点和复杂程度，选择一种或多种评价方法，对本厂产品、活动和服务等方面采用定性或定量评价，评价出全厂的危险、有害因素，根据评价结果确定本厂重大或不可容忍的危害，制定控制措施，并编制风险评价报告，并督促控制措施的落实；参与上级部门组织的危险、有害因素识别和风险评价工作。负责检查有关风险控制措施的落实情况，及时纠正不符合项。

第四条  生产管理部门负责组织全厂生产计划、公用工程、节能的危险、有害因素识别和风险控制。负责检查有关风险控制措施的落实情况，及时纠正不符合项。

第五条  技术管理部门负责组织全厂工艺生产过程、工艺变更、新产品开发、技措环错安措、质量监督管理项目的危险、有害因素识别和风险控制。负责检查有关风险控制措施的落实情况，及时纠正不符合项。

第六条  机械动力部门负责组织全厂设备运行与维护、设备变更、检维修施工作业的的危险、有害因素识别和风险控制。负责检查有关风险控制措施的落实情况，及时纠正不符合项。

第七条  各单位负责组织所辖范围内的危险、有害因素识别和风险控制。采用适当的方法，对所辖作业区域、设备设施、日常作业活动、工艺操作等过程进行危害识别和风险评价，并编制风险评价报告。

第八条  全员参与危害识别与风险控制。

第九条  定义

危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。

危险因素：对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。

危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。

风险：特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。

风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。

事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。

事件：导致或可能导致事故的事情。

第十条  危害识别与风险评价的范围

1 本厂在活动、产品和服务过程中的危害和影响的全过程。

1.1 规划、建设、投产、运行等阶段；

1.2 常规和非常规的工作环境及操作条件；

1.3 事故及潜在的紧急情况，包括来自：

a)原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；

b)设备失效；

c)气候、地震及其它自然灾害；

d)违反生产操作规程；

e)违反安全规程；

f) 人为因素，包括违反hse管理体系要求。

1.4 因物料泄漏导致重大环境污染的事故；

1.5 丢弃、废弃、拆除与处理；

1.6 以往活动遗留下来的潜在危害和影响。

所有进入工作场所（包括相关方）人员的活动；工作场所设施（无论由本厂还是外界所提供）。

2 在进行危害识别和风险评价时，充分考虑人、环境、财产影响的可能性和严重程度。

第十一条 危害识别的方法

根据评价对象的特点和复杂程度，选择一种或多种评价方法。如安全检查表（scl）法、工作危害分析（jha）法、危险与可操作性分析（hazop）法等。

第十三条 危害识别应考虑过去、现在和将来三种时态，同时也应考虑正常、异常和紧急三种状态。

第十四条 危险、有害因素的分类

综合考虑起因物、因起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等分为14类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、高处坠落、灼烫、火灾、坍塌、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害；同时也要考虑生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温与低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）及其它有害因素7类。

第十五条 风险评价的判别准则

1 国家有关hse法律、法规、标准；

2 企业的管理制度和技术标准；

3 本厂管理体系文件；

4 合同书、任务书、协议书、厂目标中规定的内容；

5 本厂以往发生事故统计资料等。

第十六条 风险评价的实施

1 各单位通过现场调查，收集数据资料，识别危险、有害因素，进行评价分析。

2 评估风险。结合所识别的危险、有害因素，评价其发生的可能性及后果的严重性，判别风险大小，并判定是否可容忍。风险评估的结果可分为以下几种:

a)轻微的（l*s=1~3）

b)可容许的 (l*s=4~8)

c)中等的(l*s=9~12)

d)重大的(l*s=15~16)

e)不可容忍的（l*s=20~25）

3 各单位记录所识别的危险、有害因素，并采取必要措施加以控制；对重大及不可容忍的风险进行汇总，制定应急控制措施，编制重大及不可容忍的危险、危害因素清单。

4 各单位依据评价结果编制风险评价报告，并报主管领导审批。评价报告由各部门管理存档，报安全部门备案。

5  实施过程中如遇有异常或紧急情况，按应急预案执行。

【第14篇】危险源辨识、风险评价和环境因素控制管理制度

1 目的

为辩识、评价唐山市西北片区bt建设项目在施工活动中存在的职业健康安全危害，评价其危险程度，实现对职业健康安全、环境因素的全面管理和有效控制，制定本制度。

2 范围

本制度适用于唐山市西北片区bt建设项目所有施工活动中的危害辩识、风险评价和环境因素控制。

3 规范性引用文件

《环境管理体系 规范及使用指南》gb/t24001－2004

《职业健康安全管理体系 规范》gb/t28001－2001

4 职责

4.1工程项目管理部负责工程项目管理合同范围内危险源辩识、风险评价和环境因素控制的组织、管理工作。

4.2 工程项目管理督查部为工程项目管理部的职能管理部门，负责工程项目管理部危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作。对各bt承包商危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作进行监督，负责对其危害辩识、风险评价的结果进行分析、评价。

4.3 各bt承包商执行工程项目管理部发布的《危害辩识与风险评价实施计划》，负责本单位作业范围内的危害辩识、风险评价和环境因素控制工作。

5 内容及要求

5.1 工程项目管理部结合项目生产活动的具体情况，组建危害辩识、风险评价和环境因素控制评价小组，组织制定《危害辩识与风险评价实施计划》。

5.2 各bt承包商按《危害辩识与风险评价实施计划》的要求，对本年度所有作业活动，所有进入作业现场人员的活动，以及机械设备进行危险源辩识、环境因素和风险评价。

5.3 危害辩识、风险评价的重点：

a) 工作场地特点：如高空、井下、洞口、容器内、带电作业、交叉作业，作业场地狭小，安全装备无法使用等可能给作业带来危险的因素。

b) 工作环境的情况：如高温、高压、易燃、易爆、辐射、有毒有害气体、粉尘、缺氧等可能给工作人员的身体健康和人身安全造成的危害。

c) 工作中使用的机械、设备、工具、材料等给作业人员带来的危害或设备异常。

d) 操作程序以及工艺流程的颠倒、操作方法的错误等可能给作业人员带来的危害或设备异常。

e) 作业人员的身体条件与所从事工作的身体要求不适应，或者作业人员的自身素质(技术素质、熟练程度、安全意识)的局限给作业人员带来的隐患。

f) 管理上包括制度不健全、措施不完善给作业人员或机械设备带来的危害。

g) 其他可能给作业人员带来危害或容易造成设备异常的不安全因素。

5.4 各bt承包商按照本企业职业健康安全和环境管理体系文件要求，对本单位作业进行危险源辩识及环境因素和风险评价，填写附录a《危险源辨识与危险评价表》附录b《重要危险源清单》、附录c《环境因素辨识评价表》、附录d《 重要环境环境因素清单》。

5.5 bt承包商将重大危险源及重要环境因素的辨识及风险评价的结果汇总，报项目监理部、工程项目管理部进行审核。

5.6 项目监理部、工程项目管理部对bt承包商上报的危害辩识与风险评价结果进行汇总分析，审核评价结果，确定重大危险源及重要环境因素。

5.7 各bt承包商根据评价结果，对重大危险源及重要环境因素制订应对措施及应急响应预案，报项目监理部、工程项目管理督查部进行审核、备案。

5.8 bt承包商依据发布的风险评价结果对本单位标段范围内的作业进行管理。

5.9 工程项目管理部、项目监理部负责监督检查《危害辩识与风险评价实施计划》的执行情况。

5.10 工程项目管理部、项目监理部每年按相关程序，依据当年的施工项目内外条件，每年进行一次危害辩识、风险评价工作，以有效指导危险因素控制。

5.11 bt承包商每项工作开工前，均应针对该项工程特点，依据当时的内、外条件，进行危害辩识、风险评价工作，以验证风险控制计划的符合性，指导有效的风险控制。

5.12 工程项目管理部及bt承包商应建立并维持职业健康安全危害辩识、风险评价和危险控制活动的记录，并随时保持记录的更新。

【第15篇】医学装备安全控制风险管理制度

随着我院医疗卫生事业的不断发展医学装备数量和种类快速增长大批先进医学装备带来的技术和方法拓展了临床疾病诊治的深度和广度但随之而来各种医学装备风险与安全问题不断增大。

为加强我院医学装备安全控制与风险管理,根据卫生部《医疗器械临床使用安全管理规范试行》相关规定,特制订《舞阳县中医院医学装备临床使用安全控制与风险管理制度》。

一、范围及内容 医学装备安全控制及风险管理的范围包括医学装备资产的管理、新设备验收管理、在用医学装备管理、维修质量管理、计量设备管理、医疗器械不良事件管理、基于上述过程中的改进活动。

二、资产管理中的安全管理 1、做好医学装备的入库、出库及报废管理整理设备清单确保帐物相符。 2、每年对全院医疗设备进行一次资产清查确保帐物相符为安全管理及风险控制提供基础信息以实现全面监管。

三、设备采购验收的安全控制 1、院医学装备管理委员会在收到设备采购计划后应参考医学装备评估报告进行充分论证对风险较大设备不予考虑或慎重选择。2、医疗设备验收时应对设备进行检测属计量设备应进行计量检定产品合格验收后粘贴检测合格证书并启动风险评估管理对设备进行终身制监管。检测不合格产品通知厂家进行更换或退回原厂并记入厂家诚信档案。 3、设备正式投入使用前应对操作人员进行基本操作培训培训合格后在医疗设备安装验收单签字确认后方可操作。

四、医学装备临床应用风险评估 1、建立医学装备临床应用评估体系根据《医学装备综合风险评估表》附一进行评估制定高、中、低三个风险等级评估总分数13分以上为高风险设备总分数8-12分为中等风险设备总分在7分以下为低风险设备。 2、根据风险等级制定设备pm管理计划高风险设备每半年进行一次测试中等风险设备每年进行一次测试低风险设备每两年进行一次测试测试合格设备应粘贴合格证书并分析数据、总结持续改进。 3、对重点设备实施重点监控包括生命支持类、急救类、植入类、辐射类、灭菌器和大型医用设备根据风险评估等级进行安全监测分析数据并总结评估报告根据评估报告内容持续改进。

五、维修与计量安全控制 1、维修工程师在维修医学装备后包括送厂家维修都返回医学装备应进行相关的性能检测和电气安全检查并在设备维修单中注明检测内容及检测人并将故障分为人为故障、环境故障、自然故障三类记录以便追查故障原因彻底检查问题根源进行风险控制。 2、建立计量设备监管体系整理计量设备清单根据计量法有关规定对医用计量设备进行定期检测并保存记录计量设备维修后应对设备相关性能进行检测并在维修单记录每年应对计量设备监管情况进行总结并持续改进。

六、医疗器械不良事件、安全事件监测与报告管理 1、成立医疗器械不良事件报告和监测领导小组及医疗器械临床使用安全管理委员会全面负责医疗器械不良事件、安全事件监测与管理。 2、针对医疗器械不良事件及安全事件医学装备使用科室应本着可疑必报原则报告收缴后保存原始记录备查属上报药监部门范围应及时上报。上报不良事件被国家药品器械不良反应监测中心收录的给予报告人每份10元奖励。 3、收到不良事件及安全事件报告后积极组织人员进行分析、评估确定安全等级并反馈至使用科室。编制医疗器械临床使用安全简报每季度出版一次发布医疗器械预警。 4、年度进行分析总结并制度改进措施在下一个工作周期内完善。 5、每年对使用科室进行一次医疗器械临床使用安全管理考核考核合格后方可上岗操作并作为医院绩效管理依据。

七、建立评估反馈及持续改进机制 对培训记录、预防性维修、医疗器械不良事件、计量管理及维修数据进行分析评估评估数据作为下周期管理依据。针对数据分析原因持续改进。

【第16篇】风险预控管理制度

1管理目的:采用科学、有效的风险评估方法,开展风险评估活动,实现风险的超前预控,提高员工对作业环境安全隐患及险情预兆的认知和可控能力。

2管理责任体系

2.1公司负责安健环的领导;刘春生

2.1.1 审核公司各风场风险评估概述,并报公司分管领导;

2.1.2督促完成重大、较大风险的控制和整改。

2.2公司负责安健环的安全主管:

2.2.1担任本制度负责人;

2.2.2负责贯彻落实本制度,检查、评价本制度执行情况;

2.2.3提出本制度的修订意见和建议,保证本制度的有效性;

2.2.4跟踪督查重大、较大风险的控制、整改进度。

2.3发电单位分管生产安全领导

2.3.1组织本单位各部门认真执行本制度、识别各类风险,监督重大、较大风险的整改、验收;

2.3.2监督检查本单位执行本制度的有效性,审核本制度执行情况的检查报告。

2.4风场负责安健环的部门经理

2.4.1担任本制度执行人;

2.4.2负责本制度的执行,制订实施细则;

2.4.3收集本制度执行情况的反馈意见,提出对本制度的修订意见;

2.4.4监督本单位各类风险的控制、整改进度,并将重大、较大风险的整改、控制进度定期报公司安健环部;

2.4.5参与本单位风险控制、整改后的验收。

2.5发电单位各生产部门负责人

2.5.1执行本制度的规定,及时向制度执行人报告发生的问题或反馈有关信息;

2.5.2识别本部门存在的各类风险,并组织整改。

2.6员工认真执行本制度,及时向上级反映本岗位发现的各类风险。

3管理流程

3.1明确风险预控的有关概念

3.1.1 风险:风险是指危险源造成危害的可能性(机率或概率)。危害后果和危害发生的可能性是风险两个要素。危害后果是危险源本身固有的性质,危害发生的可能性是指危害后果出现或发生的机率 。

3.1.2 风险管理 风险管理是对危险源进行辨识、分析,并在此基础上有效地处置危险源,使风险保持在可接受水平。是一种以较低成本投入、超前控制手段,实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理是一个pdca的管理模式,通过危险源辩识、风险分析、制定并实施风险管控措施与方案、风险管控评价等程序,实施风险管控,使风险保持在可接受范围。

3.2危险源辨识

3.2.1危险源是可能对人、财产、环境造成危害影响的根源或状态。重大危险源是指长期或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质,且危险物质数量等于或超过临界量的单元。

3.2.2危险源辨识的范围根据对人身健康、人员心理、自然环境、生产环境、生产流程、财产等方面的影响,进行辩识:识别化工生产流程中存在的危险源;识别各种作业活动中存在的危险源; 识别作业场所存在的危险源:识别工作秩序和生产秩序变化时产生的危险源; 识别人员变化时产生的危险源;识别项目变更发生时产生的危险源。

3.2.3危险源的辨识方法 1)对照、经验法:对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察能力借助于经验和判断能力对评价对象进行分析的方法。 2)类比方法:利用相同或相似工程系统或作业条件的经验或劳动安全卫生的统计资料来类推、分析的方法。 3)系统安全分析方法:应用系统安全工程评价方法中的某些方法进行分析析辨识,常用的方法有事件树、事故树等。

3.3 风险评估对辨识出的危险源所具有的危害性进行分析,评价系统发生危害的可能性及其严重程度,并确定其风险等级的全过程。

3.4 风险等级划分风险等级是标志风险影响程度的概念。依据企业承受风险的能力一般可分为可接受风险和不可接受风险两大类。可接受风险表示此类风险对企业生产经营、人员安全和健康没有影响,或者影响程度很小,在可接受范围,不需要专注控制的风险,或者控制风险的成本极大于风险造成的损失。对可接受分险等级描述为低风险。不可接受风险表示此类风险对企业生产经营、经济效益和社会信誉造成严重的影响,对人员的安全和健康构成较大威胁,已超出企业可接受范围,必须采取措施予以控制,否则,风险一旦成为事实,企业将蒙受财务损失以及信誉危机。对不可接受风险等级描述为重大、较大、一般风险。

3.5 风险控制方法依据风险的实际状况,制定对危险源的监视、控制措施,以及整改方案。落实各项措施及方案的实施时间、实施责任人、实施监督人。风险控制方法分为六种:排除、代替、隔绝、工程、行政管理、个人防护。 排除:在项目设计和实施的过程中,采取措施充分避免可能的风险,保证将风险尽量排除。 代替:用其它的工作程序或介质代替原有的工作程序或介质。隔绝:通过时间、空间或者其它的设计,减少人员接触风险的可能性。工程:通过设备改造、作业环境整改或者实施必要的安全设施,以减低风险。行政管理:通过实施规范的程序化工作管理,对人员进行充分的培训,以及对作业情况进行督察等方法,以保证人员在工作中避免安健环风险。个人防护:提供人员必需的安全防护装备,减低人员的安健环风险。

3.6 风险控制阶段根据事件危害发生的不同阶段,可将风险控制分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制是指在任何危险源造成危害之前,通过辩识危险源,实施有效的风险管控,将风险降至可接受范围。事中控制是指在危害发生的时候,通过采取紧急的调整方案,或者是实施紧急应变等救助措施,避免危害扩大.事后控制是指危害发生后,尽快恢复事前正常状态,开展事故调查,分析事故原因,总结事故经验,落实防范措施,杜绝类似事故的重复出现。另外还可运用保险手段,转移企业的风险压力。

3.7风险管理

3.7.1 风场每年初应制定本年度风险评估清单。风险评估清单也称为风险概述。